2025年XXX公司合同履約保證管理制度一、總則1.目的為加強(qiáng)[公司名稱]（以下簡(jiǎn)稱“公司”）合同履約管理，規(guī)范合同履約行為，確保合同全面、正確履行，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中簽訂的各類合同的履約保證管理。包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、工程合同等。3.基本原則（1）全面履約原則。合同簽訂后，各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款和要求，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地履行合同義務(wù)。（2）誠(chéng)信原則。在合同履約過(guò)程中，應(yīng)秉持誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守商業(yè)道德，不得故意隱瞞或提供虛假信息。（3）風(fēng)險(xiǎn)防控原則。加強(qiáng)對(duì)合同履約過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（4）全程監(jiān)控原則。對(duì)合同從簽訂到履行完畢的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。二、合同履約保證管理職責(zé)1.合同管理部門(mén)（1）負(fù)責(zé)制定和完善公司合同履約保證管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行。（2）對(duì)合同的簽訂進(jìn)行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。（3）建立合同履約臺(tái)賬，對(duì)合同的履行情況進(jìn)行跟蹤和記錄。（4）協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的合同履約工作，及時(shí)處理合同履約過(guò)程中的糾紛和問(wèn)題。（5）定期對(duì)合同履約情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履約情況和存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。2.業(yè)務(wù)部門(mén)（1）負(fù)責(zé)合同的洽談、起草和簽訂工作，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求和公司利益。（2）按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量和數(shù)量等要求，全面履行合同義務(wù)。（3）及時(shí)向合同管理部門(mén)反饋合同履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和異常情況，并配合合同管理部門(mén)進(jìn)行處理。（4）負(fù)責(zé)收集和整理與合同履約相關(guān)的資料和證據(jù)，以備查詢和使用。3.財(cái)務(wù)部門(mén)（1）負(fù)責(zé)按照合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。（2）對(duì)合同款項(xiàng)的收支情況進(jìn)行監(jiān)控和管理，確保資金安全。（3）協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)和合同管理部門(mén)對(duì)合同履約情況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和評(píng)估。4.法務(wù)部門(mén)（1）負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性進(jìn)行審查，提供法律咨詢和法律支持。（2）參與合同糾紛的處理，制定法律解決方案，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（3）對(duì)合同履約過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并提出防范措施和建議。三、合同簽訂階段的履約保證管理1.合同對(duì)方主體資格審查（1）業(yè)務(wù)部門(mén)在與合同對(duì)方進(jìn)行洽談前，應(yīng)要求對(duì)方提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書(shū)等相關(guān)證件資料，并對(duì)其進(jìn)行審查。（2）法務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估。對(duì)于重要合同，可委托專業(yè)的信用評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。（3）審查內(nèi)容包括但不限于合同對(duì)方的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)情況等。對(duì)于存在不良記錄或信用狀況不佳的合同對(duì)方，應(yīng)謹(jǐn)慎與其簽訂合同。2.合同條款審核（1）業(yè)務(wù)部門(mén)起草的合同文本應(yīng)提交合同管理部門(mén)和法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的完整性、合法性、合理性以及是否符合公司利益等。（2）合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、履行期限、履行地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。對(duì)于涉及公司重大利益的條款，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審查和協(xié)商。（3）合同中應(yīng)明確約定履約保證金或其他擔(dān)保方式，以確保合同對(duì)方能夠履行合同義務(wù)。履約保證金的金額應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額和風(fēng)險(xiǎn)程度等因素合理確定。3.合同簽訂審批（1）合同文本經(jīng)審核通過(guò)后，應(yīng)按照公司的合同簽訂審批流程進(jìn)行審批。審批過(guò)程中，各審批部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行審查，確保合同的簽訂符合公司規(guī)定。（2）對(duì)于重大合同，應(yīng)提交公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行審議批準(zhǔn)。（3）合同簽訂前，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章。授權(quán)代表應(yīng)持有有效的授權(quán)委托書(shū)。四、合同履行階段的履約保證管理1.履約計(jì)劃制定（1）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定的條款和要求，制定詳細(xì)的履約計(jì)劃。履約計(jì)劃應(yīng)包括履行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、工作內(nèi)容、責(zé)任人等。（2）履約計(jì)劃應(yīng)提交合同管理部門(mén)備案，合同管理部門(mén)應(yīng)監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)按照履約計(jì)劃履行合同義務(wù)。2.履約過(guò)程監(jiān)控（1）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同的履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（2）合同管理部門(mén)應(yīng)建立合同履約監(jiān)控機(jī)制，通過(guò)定期檢查、不定期抽查等方式，對(duì)合同的履行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。（3）對(duì)于重要合同，合同管理部門(mén)可要求業(yè)務(wù)部門(mén)定期提交履約報(bào)告，匯報(bào)合同的履行情況和存在的問(wèn)題。3.變更與解除管理（1）在合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除合同的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，并簽訂變更或解除合同的協(xié)議。（2）變更或解除合同的協(xié)議應(yīng)按照公司的合同簽訂審批流程進(jìn)行審批。未經(jīng)審批，不得擅自變更或解除合同。（3）變更或解除合同后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)，并對(duì)合同履約計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。4.爭(zhēng)議處理（1）在合同履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與合同對(duì)方進(jìn)行溝通和協(xié)商，爭(zhēng)取通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。（2）如協(xié)商不成，應(yīng)及時(shí)將爭(zhēng)議情況報(bào)告合同管理部門(mén)和法務(wù)部門(mén)。法務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)具體情況制定爭(zhēng)議解決方案，并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。（3）對(duì)于涉及仲裁或訴訟的爭(zhēng)議，法務(wù)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，并代表公司參加仲裁或訴訟活動(dòng)。業(yè)務(wù)部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)配合法務(wù)部門(mén)提供相關(guān)證據(jù)和資料。五、合同履約擔(dān)保管理1.履約保證金管理（1）合同中約定履約保證金的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在合同簽訂后按照合同約定的金額和方式，要求合同對(duì)方繳納履約保證金。（2）財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)立專門(mén)的賬戶對(duì)履約保證金進(jìn)行管理，確保保證金的安全和?？顚Ｓ?。（3）在合同履行完畢后，如合同對(duì)方無(wú)違約行為，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)提出退還履約保證金的申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到申請(qǐng)后按照規(guī)定的程序辦理退還手續(xù)。（4）如合同對(duì)方出現(xiàn)違約行為，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，決定是否沒(méi)收履約保證金，并及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門(mén)。2.其他擔(dān)保方式管理（1）除履約保證金外，合同還可約定其他擔(dān)保方式，如保證、抵押、質(zhì)押等。對(duì)于采用其他擔(dān)保方式的合同，法務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)辦理相關(guān)擔(dān)保手續(xù)，并對(duì)擔(dān)保的合法性和有效性進(jìn)行審查。（2）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)擔(dān)保物的狀況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保擔(dān)保物的價(jià)值和安全性。如發(fā)現(xiàn)擔(dān)保物出現(xiàn)損壞、貶值等情況，應(yīng)及時(shí)要求合同對(duì)方采取補(bǔ)救措施。（3）在合同履行完畢后，如合同對(duì)方無(wú)違約行為，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)辦理?yè)?dān)保解除手續(xù)。六、合同履約檔案管理1.檔案收集與整理（1）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在合同履行過(guò)程中，及時(shí)收集和整理與合同履約相關(guān)的各種資料和證據(jù)，包括合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、往來(lái)函件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票、付款憑證等。（2）合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將所有與合同履約相關(guān)的資料和證據(jù)進(jìn)行整理和裝訂，并移交合同管理部門(mén)存檔。2.檔案保管與查閱（1）合同管理部門(mén)應(yīng)建立專門(mén)的合同履約檔案庫(kù)，對(duì)合同履約檔案進(jìn)行妥善保管。檔案庫(kù)應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等安全措施。（2）公司內(nèi)部各部門(mén)因工作需要查閱合同履約檔案的，應(yīng)填寫(xiě)查閱申請(qǐng)表，經(jīng)合同管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案時(shí)，應(yīng)遵守檔案管理規(guī)定，不得損壞、涂改或帶走檔案資料。（3）對(duì)于涉及公司機(jī)密的合同履約檔案，應(yīng)按照公司的保密制度進(jìn)行管理，嚴(yán)格限制查閱范圍。七、合同履約考核與獎(jiǎng)懲1.考核指標(biāo)設(shè)定（1）公司應(yīng)建立合同履約考核制度，對(duì)各部門(mén)和相關(guān)人員的合同履約情況進(jìn)行考核?？己酥笜?biāo)包括合同簽訂的規(guī)范性、合同履行的及時(shí)性、合同履行的質(zhì)量、合同糾紛的處理情況等。（2）考核指標(biāo)應(yīng)根據(jù)不同部門(mén)和崗位的職責(zé)和工作內(nèi)容進(jìn)行合理設(shè)定，并明確各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。2.考核方式與周期（1）合同履約考核采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式。定量考核主要依據(jù)合同履約數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行評(píng)分，定性考核主要通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式對(duì)合同履約的工作態(tài)度、協(xié)作精神等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。（2）合同履約考核周期為每年一次，考核工作由合同管理部門(mén)組織實(shí)施。3.獎(jiǎng)懲措施（1）對(duì)于合同履約情況良好、為公司做出突出貢獻(xiàn)的部門(mén)和個(gè)人，公司應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)方式包括但不限于榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)金、