2026年橡膠制品公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司橡膠制品生產(chǎn)批次追溯管理工作，保障產(chǎn)品質(zhì)量可查、責(zé)任可追、問(wèn)題可溯，提升產(chǎn)品質(zhì)量管控水平，降低質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系通用要求》及公司生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合橡膠制品生產(chǎn)工藝特點(diǎn)（如密煉、硫化、成型等多工序加工），制定本制度。第二條本制度所稱生產(chǎn)批次追溯，是指通過(guò)統(tǒng)一的批次編碼，記錄橡膠制品從原料采購(gòu)入庫(kù)、生產(chǎn)加工過(guò)程、成品檢驗(yàn)出庫(kù)到售后使用全環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息，實(shí)現(xiàn)“從原料到成品、從成品到原料”的雙向追溯，涵蓋批次編碼編制、信息記錄、追溯查詢、問(wèn)題處置等全過(guò)程。第三條生產(chǎn)批次追溯遵循“全程記錄、編碼唯一、信息準(zhǔn)確、快速追溯”的核心原則，追溯信息需覆蓋生產(chǎn)全鏈條，確保出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)能在24小時(shí)內(nèi)定位問(wèn)題環(huán)節(jié)、涉及范圍及責(zé)任主體。第四條本制度適用于公司所有橡膠制品的生產(chǎn)批次追溯管理，包括通用橡膠制品、定制橡膠制品等，參與原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢測(cè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、銷售售后的所有人員均需嚴(yán)格遵守。第五條公司生產(chǎn)管理部門是生產(chǎn)批次追溯管理的責(zé)任主體，統(tǒng)籌批次編碼規(guī)則制定、追溯流程管控、信息系統(tǒng)維護(hù)（如有）、追溯問(wèn)題處置等工作，質(zhì)檢、采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、銷售部門配合落實(shí)追溯信息記錄與查詢工作。第二章職責(zé)分工第六條生產(chǎn)管理部門職責(zé)：制定生產(chǎn)批次編碼規(guī)則并統(tǒng)一發(fā)布；監(jiān)督各生產(chǎn)車間按規(guī)則編制批次編碼；收集匯總生產(chǎn)過(guò)程追溯信息（工序、設(shè)備、操作人員、工藝參數(shù)）；牽頭開(kāi)展質(zhì)量問(wèn)題批次的追溯排查；定期核查追溯信息的完整性與準(zhǔn)確性；負(fù)責(zé)追溯相關(guān)記錄的歸檔管理。第七條采購(gòu)部門職責(zé)：記錄采購(gòu)原料的批次信息（供應(yīng)商、采購(gòu)日期、原料規(guī)格、檢驗(yàn)結(jié)果）；確保原料入庫(kù)時(shí)標(biāo)注唯一批次編碼；配合生產(chǎn)、質(zhì)檢部門查詢問(wèn)題批次對(duì)應(yīng)的原料信息；留存原料采購(gòu)合同、檢驗(yàn)報(bào)告等資料，保障原料環(huán)節(jié)可追溯。第八條生產(chǎn)車間職責(zé)：按批次編碼規(guī)則為每批產(chǎn)品編制唯一編碼；記錄每批次產(chǎn)品的生產(chǎn)信息（投料時(shí)間、工序操作人員、設(shè)備編號(hào)、工藝參數(shù)如密煉時(shí)間、硫化溫度/壓力）；在半成品、成品上標(biāo)注批次編碼；及時(shí)反饋生產(chǎn)過(guò)程中的批次信息異常；配合開(kāi)展問(wèn)題批次的生產(chǎn)過(guò)程追溯。第九條質(zhì)量檢測(cè)部門職責(zé)：記錄每批次產(chǎn)品的檢驗(yàn)信息（檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢測(cè)數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)人員、合格判定結(jié)果）；對(duì)不合格批次產(chǎn)品標(biāo)注追溯編碼并記錄處置方式；配合開(kāi)展問(wèn)題批次的質(zhì)量檢測(cè)數(shù)據(jù)追溯；復(fù)核追溯信息中的檢測(cè)相關(guān)內(nèi)容。第十條倉(cāng)儲(chǔ)部門職責(zé)：記錄每批次產(chǎn)品的入庫(kù)、出庫(kù)信息（入庫(kù)時(shí)間、存放位置、出庫(kù)時(shí)間、接收客戶/經(jīng)銷商）；確保倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)批次編碼標(biāo)注清晰，避免混批存放；配合查詢批次產(chǎn)品的倉(cāng)儲(chǔ)流轉(zhuǎn)信息；留存批次出入庫(kù)記錄。第十一條銷售部門職責(zé)：記錄每批次產(chǎn)品的銷售信息（客戶名稱、銷售日期、發(fā)貨數(shù)量、物流信息）；接到客戶質(zhì)量反饋時(shí)，第一時(shí)間提供對(duì)應(yīng)批次的銷售追溯信息；配合售后部門開(kāi)展問(wèn)題批次的流向追溯；留存銷售單據(jù)及客戶反饋記錄。第十二條公司管理層職責(zé)：審批生產(chǎn)批次追溯管理制度及編碼規(guī)則；保障追溯管理所需的人力、物力支持（如標(biāo)識(shí)耗材、信息記錄工具）；監(jiān)督各部門落實(shí)追溯管理責(zé)任；審批重大質(zhì)量問(wèn)題批次的追溯處置方案；推動(dòng)追溯管理體系持續(xù)優(yōu)化。第三章追溯范圍與編碼規(guī)則第十三條追溯范圍：（一）原料環(huán)節(jié)：涵蓋橡膠主料、改性助劑、填充劑、硫化劑等所有生產(chǎn)用原料，追溯信息包括供應(yīng)商、采購(gòu)批次、檢驗(yàn)結(jié)果、入庫(kù)時(shí)間、投料批次；（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：涵蓋密煉、混煉、硫化、成型、修邊等所有生產(chǎn)工序，追溯信息包括工序操作人員、設(shè)備編號(hào)、工藝參數(shù)、生產(chǎn)起止時(shí)間、半成品流轉(zhuǎn)信息；（三）檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：涵蓋原料檢驗(yàn)、工序檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)，追溯信息包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢測(cè)數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)人員、合格判定、不合格處置方式；（四）倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)：涵蓋成品入庫(kù)、存放、出庫(kù)，追溯信息包括入庫(kù)時(shí)間、存放庫(kù)位、出庫(kù)時(shí)間、流轉(zhuǎn)單據(jù)編號(hào)；（五）銷售售后環(huán)節(jié)：涵蓋產(chǎn)品銷售流向、客戶反饋、售后處置，追溯信息包括客戶信息、銷售日期、物流單號(hào)、質(zhì)量反饋內(nèi)容及處置結(jié)果。第十四條批次編碼規(guī)則：（一）編碼為唯一標(biāo)識(shí)，由數(shù)字+字母組合構(gòu)成，包含年份（2位）、月份（2位）、車間代碼（2位）、生產(chǎn)線代碼（2位）、當(dāng)日批次序號(hào)（3位），確保不同批次編碼不重復(fù)；（二）原料批次編碼參照供應(yīng)商編碼+采購(gòu)日期+原料類別代碼編制，與生產(chǎn)投料批次建立對(duì)應(yīng)關(guān)系；（三）批次編碼需標(biāo)注在原料包裝袋、半成品周轉(zhuǎn)箱、成品外包裝及產(chǎn)品合格證上，標(biāo)注位置清晰、不易脫落；（四）編碼規(guī)則如需調(diào)整，需經(jīng)生產(chǎn)管理部門審核、管理層審批后發(fā)布，調(diào)整前的編碼記錄需留存?zhèn)洳椤５谒恼伦匪萘鞒桃?guī)范第十五條原料追溯流程：采購(gòu)部門在原料入庫(kù)時(shí)編制原料批次編碼，記錄供應(yīng)商、規(guī)格、檢驗(yàn)結(jié)果等信息；生產(chǎn)車間投料時(shí)，記錄原料批次編碼與生產(chǎn)批次編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系；質(zhì)檢部門留存原料檢驗(yàn)記錄，確保可通過(guò)生產(chǎn)批次反向查詢?cè)闲畔?。第十六條生產(chǎn)追溯流程：生產(chǎn)車間在每批次生產(chǎn)前編制唯一生產(chǎn)批次編碼，填寫(xiě)批次生產(chǎn)記錄表，記錄各工序操作信息；工序完成后，在半成品上標(biāo)注批次編碼；生產(chǎn)管理部門每日收集各車間批次生產(chǎn)記錄，核對(duì)編碼與信息的一致性。第十七條檢驗(yàn)追溯流程：質(zhì)檢部門按批次開(kāi)展檢驗(yàn)，在檢驗(yàn)報(bào)告中注明產(chǎn)品批次編碼，記錄檢測(cè)數(shù)據(jù)及判定結(jié)果；不合格批次需單獨(dú)標(biāo)注并記錄處置方式（返工、報(bào)廢、隔離），處置記錄需關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)批次編碼。第十八條倉(cāng)儲(chǔ)追溯流程：倉(cāng)儲(chǔ)部門在成品入庫(kù)時(shí)核對(duì)批次編碼，記錄入庫(kù)信息；出庫(kù)時(shí)掃描/核對(duì)批次編碼，確保發(fā)貨批次與銷售訂單批次一致；每月核對(duì)庫(kù)存產(chǎn)品批次編碼，避免混批。第十九條銷售追溯流程：銷售部門在發(fā)貨時(shí)記錄產(chǎn)品批次編碼及客戶信息，留存銷售單據(jù)；客戶反饋質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，根據(jù)反饋的批次編碼快速查詢銷售記錄，定位產(chǎn)品流向及銷售數(shù)量。第二十條問(wèn)題批次追溯流程：發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題批次后，生產(chǎn)管理部門牽頭，按“成品批次→生產(chǎn)批次→原料批次”反向追溯，或按“原料批次→生產(chǎn)批次→成品批次→銷售批次”正向追溯，24小時(shí)內(nèi)完成問(wèn)題環(huán)節(jié)定位，形成追溯報(bào)告，明確責(zé)任主體及處置措施。第五章追溯信息管理第二十一條信息記錄要求：追溯信息需實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄，可采用紙質(zhì)單據(jù)或電子記錄方式，紙質(zhì)記錄需字跡清晰、簽字齊全，電子記錄需定期備份；記錄內(nèi)容不得隨意涂改，確需修改的需注明修改原因及修改人。第二十二條信息保存期限：原料、生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄保存期限不少于3年，倉(cāng)儲(chǔ)、銷售售后記錄保存期限不少于5年；涉及質(zhì)量糾紛的批次記錄需永久留存。第二十三條信息查詢要求：各部門需配合追溯查詢工作，接到查詢需求后1小時(shí)內(nèi)提供相關(guān)批次信息；生產(chǎn)管理部門建立批次追溯信息臺(tái)賬，方便快速檢索。第六章監(jiān)督與違規(guī)處理第二十四條日常監(jiān)督：生產(chǎn)管理部門每月核查各部門追溯信息記錄情況，重點(diǎn)檢查編碼唯一性、信息完整性；質(zhì)檢部門隨機(jī)抽查批次追溯信息與實(shí)際生產(chǎn)的一致性；管理層每季度開(kāi)展追溯管理專項(xiàng)檢查。第二十五條違規(guī)情形認(rèn)定：（一）未按規(guī)則編制批次編碼，或標(biāo)注模糊、缺失導(dǎo)致無(wú)法追溯；（二）虛報(bào)、漏報(bào)追溯信息，或隨意涂改記錄導(dǎo)致信息失真；（三）未按要求保存追溯記錄，導(dǎo)致追溯信息丟失；（四）接到追溯查詢需求后，無(wú)正當(dāng)理由拖延或拒絕提供信息；（五）因追溯管理不到位，導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題批次無(wú)法定位，造成損失擴(kuò)大。第二十六條違規(guī)處理：對(duì)違規(guī)人員視情節(jié)輕重處理，情節(jié)較輕的給予口頭警告、限期整改并重新學(xué)習(xí)制度；情節(jié)較重的給予通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金；情節(jié)嚴(yán)重的（如因追溯失效造成重大質(zhì)量事故、客戶投訴升級(jí)），按公司獎(jiǎng)懲制度給予記過(guò)、調(diào)崗等處分，涉嫌違法的移交司