目錄

第一孽社會(huì)評(píng)價(jià)取提票.......................................................1

1、社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用及任務(wù)...............................................1

（-）社街平價(jià)的目的.........................................................1

（二）社會(huì)評(píng)價(jià)的作用.........................................................1

（三）社會(huì)評(píng)價(jià)的任務(wù).........................................................2

二、社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目類型、關(guān)注重點(diǎn)及久篇步婢..................................3

（-）社樹他項(xiàng)目類15.................................................................................................3

（二）項(xiàng)目影麗體和目演體.................................................3

（三）社樹他關(guān)百點(diǎn).....................................................4

（四）社街平他實(shí)施步魏......................................................5

三、項(xiàng)目周期新介段社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容.........................................6

（-）項(xiàng)目田則段制皿頜選............................................6

（二）項(xiàng)目準(zhǔn)郡介段&W組社街平價(jià)............................................9

（三）項(xiàng)目實(shí)施口饅梃。熨卿都..........................................10

（B）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段的社會(huì)評(píng)價(jià)..............................................10

第二營獨(dú)碇會(huì)瓶........................................................13

一、物掰價(jià)及其作用......................................................13

（-）參工^￡^卻西街平價(jià)...........................................13

（二】?與式方法的理念和原則................................................13

（三）開胸肛社―畿蟲要性...........................................14

二、四煙告f價(jià)M《鋪架................................................15

（-）參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的工作班..............................................15

（二）參與式社會(huì)評(píng)價(jià)工作隊(duì)伍的組成..........................................16

（三）吐#VF價(jià)工作施堀1...........................................................................................16

三、參與燦會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)注孰問翅..............................................16

（-）不同類型項(xiàng)目的叁與范圉和任程度.....................................16

（二）參與式社會(huì)評(píng)做果運(yùn)用................................................17

（三）參耶席馬打......................................................17

（四）爹叱紳闞鈣期價(jià)................................................17

第三?社會(huì)評(píng)價(jià)中的貧國人口分析..............................................19

一、我國的投費(fèi)扶貧工作......................................................19

（-）我國扶貧的組織框架和政策..............................................19

（二）扶蒯費(fèi)及其9.................................................................................................20

二、貢困碰相崇分析......................................................21

（一）貧國及附叁..........................................................21

（二）致照索及其械......................................................22

三、社會(huì)評(píng)價(jià)中的金國分析方法................................................23

（-）慢費(fèi)項(xiàng)目的影哂................................................23

（二）項(xiàng)目扶貧目標(biāo)牌計(jì)....................................................24

（三）譽(yù)百痼評(píng)價(jià)........................................................25

四.項(xiàng)目國期不問防段的隨分析..............................................28

（-）?自識(shí)刖階段的貧國分析................................................28

（二）項(xiàng)目準(zhǔn)郤介段的防困分析................................................29

（三）―喟的監(jiān)測(cè)5評(píng)價(jià)..................................................31

?Q*社會(huì)評(píng)價(jià)中的社會(huì)性別分析..............................................32

一.曲H及社會(huì)制段..................................................32

（-）社氈副刊購磔..................................................32

（二）杜叁性別京色及平等爹與................................................35

二、g由士分析......................................................37

（-）社eil剔分析忸壯癱..............................................37

（二）特點(diǎn)、酸及TA..........................................................................................38

（=）應(yīng)用及.............................................................41

三、項(xiàng)目罔期不同階段的社會(huì)性別分析..........................................43

（-）/目識(shí)別階段的社會(huì)性別分析...........................................43

（二）?國仁的段帆1會(huì)性蝌劃...........................................44

（三）項(xiàng)目實(shí)海介段的性別監(jiān)費(fèi)歸評(píng)價(jià)..........................................45

第五里社會(huì)評(píng)價(jià)中的民族因素分析.............................................47

一、社會(huì)評(píng)價(jià)中的少皴民族何坦................................................47

（-）少賑族是杜會(huì)評(píng)價(jià)必須關(guān)注的重要何姮.................................47

（二）少數(shù)民1?在同■的識(shí)別................................................48

（三）桂樹的的網(wǎng)做I礴照..........................................50

二、項(xiàng)目用《^介段松岷蜩司■析........................................50

（-）?目識(shí)別階段幀始評(píng)價(jià)................................................51

（二）項(xiàng)目準(zhǔn)都分段需要重點(diǎn)關(guān)注的問題........................................52

第六章社會(huì)評(píng)價(jià)主要方法.......................................................55

一、社會(huì)即........................................................55

（-）定性分析和定量分析....................................................55

（二）初步社告評(píng)價(jià)和洋加社會(huì)評(píng)價(jià)...........................................55

（三）對(duì)分析........................................................56

二、利益相關(guān)者分析..........................................................58

（一）利氤相關(guān)者分析的內(nèi)容及必要性..........................................58

（二）利益相關(guān)者分析矩陣....................................................60

（三）利益相關(guān)尋討ft#......................................................60

（Q）利近相關(guān)者分析的步罪..................................................61

三、灶區(qū)及衣才慘與式評(píng)估....................................................61

（-）社區(qū)基勒與秘......................................................61

（二）在毋應(yīng)評(píng)估........................................................62

（三）快癖才拚價(jià)..........................................................64

（四）譽(yù)^評(píng)價(jià)........................................................66

四、受益人分析評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)評(píng)估................................................68

（一）受以削件價(jià)........................................................69

（二）受葭者戚坪估........................................................69

五、時(shí)研討會(huì)法...........................................................70

（-）主要用途...............................................................70

（二）注意事項(xiàng)...............................................................70

（三）擇作步毗..............................................................71

工程項(xiàng)目社會(huì)分析評(píng)價(jià)方法

笫一章社會(huì)評(píng)價(jià)基本框架

目錄

第一?社會(huì)帝H田顫..................................................1

1、社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用及任務(wù)...........................................1

（一）社街平價(jià)的目的....................................................1

（二）社會(huì)評(píng)價(jià)的作用....................................................1

（三）社會(huì)評(píng)價(jià)的任務(wù)....................................................2

二、社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目第2、關(guān)注重點(diǎn)及久篇步醒...............................3

（-）社樹他項(xiàng)目類1S.............................................3

（二）項(xiàng)目影麗體和目向體.............................................3

（三）杜弱他關(guān)百點(diǎn).................................................4

（四）社街平他實(shí)施步魏.................................................5

三、項(xiàng)目周期新介段社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容.....................................6

（-）項(xiàng)目田則段制皿例選.........................................6

（二）項(xiàng)目港都介段&W組社街平價(jià).........................................9

（三）項(xiàng)目實(shí)施介段梃會(huì)監(jiān)稗廂評(píng)估.......................................10

（四）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段的社會(huì)評(píng)價(jià)..........................................10

社會(huì)評(píng)價(jià)是把社會(huì)分析和公眾參與融入項(xiàng)目方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施的一種方法和手段，要求對(duì)受項(xiàng)目影響并同時(shí)影響

項(xiàng)目的社會(huì)因素進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析，提出減少或避免項(xiàng)目負(fù)面社會(huì)影響的建議和措施，保證項(xiàng)目順利實(shí)施和目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)。社會(huì)評(píng)價(jià)需要貫穿項(xiàng)目周期的全過程。本章闡述社會(huì)評(píng)價(jià)的目的及任務(wù)，需要開展社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目類型、關(guān)注

重點(diǎn)及實(shí)施步驟，項(xiàng)目周期不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)的關(guān)注內(nèi)容。

一、社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用及任務(wù)

（-）社會(huì)評(píng)價(jià)的目的

社會(huì)評(píng)價(jià)的主要目的是判斷項(xiàng)目的社會(huì)可行性，消除和盡量減少項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的負(fù)面社會(huì)影響，使項(xiàng)目更符合

項(xiàng)目所在地區(qū)的發(fā)展目標(biāo)及目標(biāo)人群的發(fā)展需要，為項(xiàng)目地區(qū)的區(qū)域社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)包括提高人們的教育水平、知識(shí)技能，增進(jìn)人們的健康，促進(jìn)社會(huì)公共福利增長以及公平分配等，這

就;央定了投資項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)目標(biāo)具有多重性。

在宏觀層面上，投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：（1）實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展：（2）滿足

人節(jié)的基本社會(huì)需求；（3）保證不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展：（4）充分利用地方資源、人力、技術(shù)和知識(shí)，增強(qiáng)

地方的參與程度：（5）減少或避免項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能引致的社會(huì)問題。

在項(xiàng)目層面上，投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的F1的主要包括：（1）制定?個(gè)能夠切實(shí)完成項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)制和組織模式；（2）

保證項(xiàng)目收益在項(xiàng)目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公平分配：（3）預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)并分析減少不良社會(huì)影響的對(duì)策措

施：（4）提出為實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)目標(biāo)而需要對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案進(jìn)行改進(jìn)的建議；（5）通過參與式方法的運(yùn)用增強(qiáng)項(xiàng)目所

在地區(qū)民眾有效參與項(xiàng)目建設(shè)和管理，以維持項(xiàng)目效果可持續(xù)性的途徑：（6）防止或盡量減少項(xiàng)目對(duì)地區(qū)社會(huì)環(huán)境造

成的負(fù)面影響。

（二）社會(huì)評(píng)價(jià)的作用

1、有利于防止單純追求項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。如果缺乏對(duì)投資項(xiàng)目的社會(huì)

評(píng)吩，項(xiàng)目的社會(huì)、環(huán)境等問題未能在實(shí)施前得以解決，將會(huì)阻礙項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。例如，有些項(xiàng)目具有很好的

由于不同的項(xiàng)目，其目標(biāo)、內(nèi)容和所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同、項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體不同、項(xiàng)目的社會(huì)影

響和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不同，社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容也有所差異。對(duì)于那些社會(huì)因素復(fù)雜、社會(huì)影響久遠(yuǎn)（具有重大的負(fù)面社會(huì)影響

或顯著的社會(huì)效益）、社會(huì)矛盾突出或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)較大和社會(huì)問題較多的工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面的社會(huì)評(píng)價(jià)。這些項(xiàng)

目一般包括：（1）引發(fā)大規(guī)模移民征地的項(xiàng)目，如交通、水利、采礦和油田項(xiàng)目：（2）具有明確的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的

項(xiàng)目，即扶貧項(xiàng)目、區(qū)域性發(fā)展項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目（如教育、文化和公共衛(wèi)生項(xiàng)目等）。

對(duì)于其他項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行初步社會(huì)篩選，然后根據(jù)社會(huì)篩選的結(jié)果，決定是否需要進(jìn)行詳細(xì)的社會(huì)評(píng)價(jià)。需要

進(jìn)一步進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目一般具有以下特征：（1）項(xiàng)目地區(qū)的人口無法從以往的工程項(xiàng)目中受益或歷來處于不

利地位；（2）項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象；：3）項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重社會(huì)問題；（4）項(xiàng)目地

區(qū)面臨大規(guī)模企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可能引發(fā)大規(guī)模的失業(yè)人口；（5）可以預(yù)見到項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生重大的負(fù)面影響，如非自愿移民、

文物古跡的嚴(yán)重破壞；（6）項(xiàng)目活動(dòng)會(huì)改變當(dāng)?shù)厝丝诘默F(xiàn)行行為方式和價(jià)值觀念；（7）社區(qū)參與對(duì)項(xiàng)目效果可持續(xù)

性和成功實(shí)施I?分重要：（8）項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員對(duì)項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體的需求及項(xiàng)目地區(qū)發(fā)展的制約因素缺乏足夠的

了解。

（-）項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體

項(xiàng)目影響群體既包括項(xiàng)1=1受益群體（包括直接受益群體和間接受益群體），也包括可能會(huì)受到負(fù)面即響的群體。

在項(xiàng)目準(zhǔn)備的開始階段，首先要識(shí)別項(xiàng)目影響群體，一般需要從正式和非正式渠道收集、分析有關(guān)信息資料。為更準(zhǔn)

確地了解項(xiàng)目影響群體的需求，需要將項(xiàng)目影響群體細(xì)分為亞群體，通常情況下可以根據(jù)受影響人口的貧困狀況、民

族、社會(huì)性別、受影響的程度，分為不同類別的亞群體。項(xiàng)目目標(biāo)群體是指項(xiàng)目直接瞄準(zhǔn)的預(yù)期受益人群。

識(shí)別項(xiàng)目的影響群體和目標(biāo)群體包括識(shí)別該群體中具體亞群體的需求及其應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施所帶來的變化和負(fù)面影響

的能力。這需要對(duì)一系列社會(huì)因素進(jìn)行評(píng)估，如目標(biāo)人群的社會(huì)凝聚力、協(xié)助項(xiàng)目活動(dòng)的現(xiàn)有社區(qū)機(jī)構(gòu)以及當(dāng)?shù)厝丝?/p>

的知識(shí)和技術(shù)水平等。

（三）社會(huì)評(píng)價(jià)的關(guān)注重點(diǎn)

1、公平問題

公平指的是公正，或公平原則所追求的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)相同的需求應(yīng)獲得相同的供給（或相同的獲取機(jī)會(huì)）。這在發(fā)

展研究中已經(jīng)被視為社會(huì)發(fā)展的一項(xiàng)主要目標(biāo)，同時(shí)在國際社會(huì)中也被視為投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的一個(gè)重要指標(biāo)。

在現(xiàn)實(shí)世界中，公平作為社會(huì)發(fā)展的一個(gè)目標(biāo)，常常與平等或不平等緊密聯(lián)系在一起的。因此，當(dāng)公平被視為社

會(huì)笄價(jià)中的一個(gè)指標(biāo)時(shí)，必然要涉及不平等問題。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，有各種各樣的不平等，如經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的不平等，

地位、權(quán)力的不平等，分配性不平等及關(guān)系性不平等。如果公平目標(biāo)必須通過當(dāng)?shù)厝巳旱膮⑴c才能實(shí)現(xiàn)，那么，社會(huì)

評(píng)吩人員應(yīng)確定項(xiàng)目的目標(biāo)人口，并分析目標(biāo)人口的利益、需要及能力等。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)分析其它一些對(duì)實(shí)現(xiàn)公平有影

響的社會(huì)因素，如信仰、種族、社會(huì)習(xí)俗及親戚關(guān)系等。最后社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)推薦采取什么樣的方式才能通過項(xiàng)目

活動(dòng)實(shí)現(xiàn)公平目標(biāo)。

重點(diǎn)關(guān)注如下問題：（1）項(xiàng)目的收入分配是否公平？使社區(qū)居民間的貧富差距擴(kuò)大還是縮??？群眾是否不滿？需

要采取什么措施？（2）項(xiàng)目的收益在各群體間分配的比重如何？哪些群體增加了收入，哪些群體，哪些人受損？對(duì)受

損的人如何補(bǔ)償？（3）項(xiàng)目的收益分配是否存在目標(biāo)受益人得不到，而被其他單位或有權(quán)勢(shì)的個(gè)人奪走的問題？如果

有可能，采取什么預(yù)防措施防止效益流失？（4）目標(biāo)受益人是否包括婦女在內(nèi)，如果由于當(dāng)?shù)靥厥馇闆r可能使得婦女

應(yīng)得的收入實(shí)際難以兌現(xiàn)，如何解決？（5）項(xiàng)目的收益分配如果存在不公平的問題，是否將影響項(xiàng)目的效益，是否將

影響項(xiàng)目的持續(xù)性，如果是，需要采取什么措施?

2、參與問題

參與通常是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目持續(xù)性目標(biāo)的一種有效工具，是吸收公眾參與項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)和實(shí)施的一種有效方法，

有利于提高項(xiàng)目方案的透明度和決策民主化：有助于取得項(xiàng)目所在地各有關(guān)利益群體的理解、支并與合作：有利于提

高項(xiàng)目的成功率，減少不良社會(huì)后果。一般來說，參與程度越高，項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)越小。參與對(duì)于那些當(dāng)?shù)鼐用窈偷?/p>

方組織有直接利害關(guān)系的項(xiàng)目，如移民項(xiàng)目、扶貧項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)旅項(xiàng)目、農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目以及文化、教育、衛(wèi)生等社會(huì)

事業(yè)項(xiàng)目，尤為重要。

3、持續(xù)性問題

項(xiàng)目的持續(xù)性是判斷項(xiàng)目成功與否的重要指標(biāo)。項(xiàng)目效果的持續(xù)性意即實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所計(jì)劃的目標(biāo)為人們提供產(chǎn)品和

服務(wù)的能力，滿足人類需要（包括當(dāng)代人和未來幾代人的需要）的一種持續(xù)能力。影響項(xiàng)目效果持續(xù)性的各種社會(huì)因

素在項(xiàng)目周期的各階段都要進(jìn)行分析。實(shí)際上，有很多因素，如環(huán)境的、技術(shù)的、資金的、經(jīng)濟(jì)的及社會(huì)的因素對(duì)項(xiàng)

目效果的持續(xù)性都有影響。這些因素又相互作用相互影響，應(yīng)從不同角度進(jìn)行分析。

4、機(jī)構(gòu)發(fā)展問題

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，如果沒有一個(gè)良好地組織起來的機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行的管理，將很難實(shí)現(xiàn)預(yù)定的項(xiàng)

目目標(biāo)。因此，機(jī)構(gòu)發(fā)展已經(jīng)成為社會(huì)評(píng)價(jià)的一項(xiàng)主要內(nèi)容。機(jī)構(gòu)發(fā)展不同于公平、參與和持續(xù)性，不能被認(rèn)為是一

個(gè)國家的發(fā)展目標(biāo)，它是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的手段。

在對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)問題分析時(shí)，可提出如下一些問題進(jìn)行分析：（1）項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，能

否適應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的需要？（2）項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案是否與項(xiàng)目采用的技術(shù)方案相適應(yīng)？（3）項(xiàng)目承擔(dān)建

設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)的機(jī)構(gòu)能力如何？能否保證項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施？如何提高項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)的能力，以保證項(xiàng)目的持續(xù)性？（4）

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的具體需要，是否需要建立非政府組織，協(xié)助項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)保證項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施？

（四）社會(huì)評(píng)價(jià)的實(shí)施步驟

社會(huì)評(píng)價(jià)一般包括社會(huì)調(diào)查、識(shí)別社會(huì)因素、論證比選方案三個(gè)步驟。

1、社會(huì)調(diào)查

調(diào)查項(xiàng)目所在地區(qū)和受影響的社區(qū)基本社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況，以及項(xiàng)目影響時(shí)限內(nèi)可能的變化，包括人口統(tǒng)計(jì)資料、基

礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)設(shè)施狀況；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣、人際關(guān)系；各利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的反應(yīng)、要求與接受程度；各利益相關(guān)者

參與項(xiàng)目活動(dòng)的可能性，項(xiàng)目所在地區(qū)干部群眾對(duì)參與項(xiàng)目活動(dòng)的態(tài)度和積極性，可能參與的形式和時(shí)間，婦女參與

有無特殊情況等。

2、識(shí)別社會(huì)因素

分析社會(huì)調(diào)查獲得的資料，對(duì)項(xiàng)目涉及的各種社會(huì)因素進(jìn)行分類。一般可分成三類：（1）影響人類生活和行為的

因素。如對(duì)就業(yè)、收入分配、社區(qū)發(fā)展和城市建設(shè)、居民身心健康、文化教育事業(yè)、社區(qū)福利和七會(huì)保障等的影響因

素；（2）影響社會(huì)環(huán)境變遷的因素。如對(duì)自然和生態(tài)環(huán)境、資源綜合開發(fā)利用、能源節(jié)約、耕地和水資源等的影響因

素，以及由此對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響；（3）影響社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展的因素。如對(duì)人們風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、民族團(tuán)結(jié)的影響,

對(duì)社區(qū)組織結(jié)構(gòu)和地方管理機(jī)構(gòu)的影響，對(duì)國家安全和地區(qū)發(fā)展的影響等等。從這些因素中，識(shí)別與選擇影響項(xiàng)目實(shí)

施和項(xiàng)目成功的主要社會(huì)因素，作為社會(huì)評(píng)價(jià)和對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行論證比選的重點(diǎn)。

3、論證比選方案

對(duì)擬定的項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、技術(shù)方案和工程方案中涉及的主要社會(huì)因素進(jìn)行定性、定量分析，比選推薦社會(huì)正面影

響大、社會(huì)負(fù)面影響小的方案。主要內(nèi)容包括：

（1）確定評(píng)價(jià)目標(biāo)與評(píng)價(jià)范圍。根據(jù)投資項(xiàng)目建設(shè)的目的、功能以及國家和地區(qū)的社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)與項(xiàng)目相關(guān)

的各社會(huì)因素進(jìn)行分析研究，找出項(xiàng)目對(duì)社會(huì)環(huán)境可能產(chǎn)生的影響，確定社會(huì)評(píng)價(jià)的目標(biāo)，并分析主要目標(biāo)和次要目

標(biāo)。分析的范圍包括項(xiàng)目影響涉及的空間范圍和時(shí)間范圍?？臻g范圍是指項(xiàng)目所在的社區(qū)、縣市等。有的大型項(xiàng)目如

水利項(xiàng)目，影響區(qū)域可能涉及多個(gè)省市等較為廣泛的地域。時(shí)間范圍是指項(xiàng)目的壽命期或預(yù)測(cè)可能影響的年限。

（2）選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)評(píng)價(jià)的目標(biāo)，選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)指標(biāo)，包括各種效益和影響的定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。所選

指亦不宜過多，且要便于搜集數(shù)據(jù)和進(jìn)行評(píng)定。

（3）確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在廣泛調(diào)杳研究和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，收集項(xiàng)目本身及評(píng)價(jià)空間范圍內(nèi)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等

各方面的信息，并預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)在項(xiàng)目建設(shè)階段有無可能發(fā)生變化，然后確定評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

（4）制定備選方案。根據(jù)項(xiàng)E的建設(shè)目標(biāo)、不同的建設(shè)地點(diǎn)、不同的資金來源、不同的技術(shù)方案等，提出若干可

供選擇的方案，并采取訪問、座談、實(shí)地考察等方式，了解項(xiàng)目影響區(qū)域范圍內(nèi)地方政府與群眾的意見，將這些意見

納入方案比較的過程中。

（5）進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)。根據(jù)調(diào)查和預(yù)測(cè)的資料?，對(duì)每一個(gè)備選方案進(jìn)行定量和定性評(píng)價(jià)。首先，對(duì)能夠定量計(jì)算的

指標(biāo)，依據(jù)調(diào)查和預(yù)測(cè)資料進(jìn)行測(cè)算，并根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)判斷其優(yōu)劣。其次，對(duì)不能定量計(jì)算的社會(huì)因素進(jìn)行定性分析，

判斷各種社會(huì)因素對(duì)項(xiàng)F1的影響程度，揭示項(xiàng)目可能存在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。再次，分析判斷各定性指標(biāo)和定量指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目

實(shí)施和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的重要程度，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行排序并賦予一定的權(quán)重。對(duì)若干重要的指標(biāo)，特別是不利影響的指標(biāo)

進(jìn)行深入的分析研究，制定減輕不利影響的措施，研究存在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與重要程度，提出防控風(fēng)險(xiǎn)的措施。

（6）編制社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告。將對(duì)所評(píng)價(jià)項(xiàng)目的調(diào)查、預(yù)測(cè)、分析、比較的過程和結(jié)論，以及方案中的重要問題和有

爭(zhēng)說的問題寫成一定格式的書面報(bào)告。在提出方案優(yōu)劣的基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論或建議，形成項(xiàng)目社會(huì)評(píng)

價(jià)我告，作為項(xiàng)目決策依據(jù)之一。

三、項(xiàng)目周期各階段社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

社會(huì)評(píng)價(jià)工作應(yīng)貫穿于項(xiàng)目周期的全過程，但項(xiàng)目周期各階段的社會(huì)評(píng)價(jià)工作的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所不同。?般情況下，

在項(xiàng)目建議書階段（識(shí)別階段），應(yīng)進(jìn)行初步社會(huì)篩選，在項(xiàng)目可行性研究階段（準(zhǔn)備階段）應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)，

在項(xiàng)目的實(shí)施階段應(yīng)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)。

（-）項(xiàng)目識(shí)別階段的初步社會(huì)篩選

初步社會(huì)篩選的目的是識(shí)別對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)或?qū)嵤┚哂兄匾绊懙纳鐣?huì)因素，并確定是否需要在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段進(jìn)行詳

細(xì)社會(huì)分析。初步社會(huì)篩選要通過實(shí)地考察來進(jìn)行，?？疾鞌M建項(xiàng)目所涵蓋的樣本社區(qū)。在實(shí)地考察中，社會(huì)評(píng)價(jià)人

員要實(shí)地考察社區(qū)情況并訪問目標(biāo)受益人群、受影響群體以及能夠掌握相關(guān)信息的關(guān)鍵人物。

1、初步社會(huì)篩選的主要任務(wù)

（1）識(shí)別關(guān)鍵利益相關(guān)者

關(guān)鍵利益相關(guān)者是指在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、決策及實(shí)施中具有重要影響的項(xiàng)目利益主體，包括與項(xiàng)目有關(guān)的各種社會(huì)群

體、公共和私有部門的正式和非正式機(jī)構(gòu)，以及各類非政府組織。識(shí)別關(guān)鍵利益相關(guān)者可以從研究現(xiàn)有的項(xiàng)目資料入

手：在審閱二手資料時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)與項(xiàng)目活動(dòng)關(guān)系最大的群體和機(jī)構(gòu)，然而要確認(rèn)哪些機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目息息相關(guān)，必須與

決策者、中央和地方政府代表、經(jīng)驗(yàn)豐富的國內(nèi)外社會(huì)學(xué)家以及蘭地非政府組織進(jìn)行磋商。此外，還要充分了解項(xiàng)目

地區(qū)廣泛的社會(huì)發(fā)展問題和項(xiàng)目的內(nèi)容和可能包括的技術(shù)方案，以識(shí)別與之關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵利益相關(guān)者。

（2）識(shí)別與項(xiàng)目密切相關(guān)的社會(huì)因素和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

在對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)發(fā)展問題進(jìn)行總體判斷并確定關(guān)鍵利益相關(guān)者之后，社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)分析項(xiàng)目實(shí)施對(duì)

不同的利益相關(guān)者可能產(chǎn)生的社會(huì)影響（包括正面影響和負(fù)面影響），項(xiàng)目實(shí)施可能遇到的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵利益相關(guān)

者、貧困和弱勢(shì)群體的參與能力，以及他們的參與對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和項(xiàng)目效果可持續(xù)性產(chǎn)生的影響。同時(shí)，初步社

會(huì)篩選還要考慮更廣義的一些社會(huì)因素，如社會(huì)凝聚力、社會(huì)資本、社會(huì)組織等對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)與實(shí)施的影響與作用。

（3）判斷進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)分析的必要性和內(nèi)容

在對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行研究分析和對(duì)項(xiàng)目地區(qū)進(jìn)行初步調(diào)查了解之后，應(yīng)根據(jù)初步社會(huì)分析的結(jié)果，確定是否有必要

進(jìn)行進(jìn)一步的詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)，如有必要應(yīng)確定詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容。

2、主要步驟及內(nèi)容

（1）明確項(xiàng)目的目標(biāo)和主要社會(huì)效益與影響

首先，運(yùn)用邏輯框架分析法研究項(xiàng)目的初步設(shè)想方案，投入、產(chǎn)出及主要內(nèi)外部關(guān)系，從而明確項(xiàng)目的目標(biāo)，包

括直接目標(biāo)與宏觀目標(biāo)。分析研究項(xiàng)目的目標(biāo)是否與國家、地區(qū)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)。其次，調(diào)查了解項(xiàng)目擬建地點(diǎn)的社

會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)人文情況，人口統(tǒng)計(jì)特征，資源情況等，根據(jù)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容，結(jié)合項(xiàng)目的行業(yè)特征、

功能、產(chǎn)出等，初步預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目可能產(chǎn)生的主要社會(huì)效益與影響，包括直接影響與間接影響，有利影響（效益）

與不利影響。例如，某項(xiàng)目的直接有利影響有：增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加農(nóng)民收入；不利的直接影響有：生活區(qū)將被項(xiàng)目

征地，有些人需要拆遷，失去土地、失去生計(jì)等。間接的不利影響如項(xiàng)目引起水質(zhì)惡化，可能影響農(nóng)業(yè)港溉水和生活

用水，并由此影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，影響農(nóng)民的生活和收入，還要調(diào)查預(yù)測(cè)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民對(duì)項(xiàng)目影響的反應(yīng)等。

（2）明確項(xiàng)目的目標(biāo)群體與受影響群體

通過明確影響區(qū)域，進(jìn)行影響區(qū)域的社區(qū)調(diào)查和識(shí)別項(xiàng)目的主要影響和波及范圍，就可以初步確定目標(biāo)群體與受

影響的群體。目標(biāo)群體是指項(xiàng)目直接受益的群體，受影響的群體是指非目標(biāo)群體中受項(xiàng)目影響的群體。明確目標(biāo)群體

與受影響群體一般可按兩個(gè)步驟來完成。首先收集項(xiàng)目區(qū)人口統(tǒng)計(jì)資料，包括性別、年齡、民族、收入狀況、地理位

置、職業(yè)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征等方面的信息和數(shù)據(jù)。然后，按照人口的社會(huì)經(jīng)濟(jì)及文化特征的不同，對(duì)人I」構(gòu)成進(jìn)行分類

（如按職業(yè)、收入水平、宗教、風(fēng)俗習(xí)慣等指標(biāo)來劃分），并進(jìn)一步收集，整理各子群體特有的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化特

征的信息和資料，以明確目標(biāo)群體與受影響群體的結(jié)構(gòu)及特征.

（3）評(píng)估目標(biāo)群體對(duì)擬建項(xiàng)目的需要和需求

對(duì)項(xiàng)目的需要，可以通過評(píng)定擬建項(xiàng)目是否符合國家、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展規(guī)劃與發(fā)展重點(diǎn)、資源狀況等加以確定;

對(duì)項(xiàng)目的需求，則要通過了解當(dāng)?shù)啬繕?biāo)人口對(duì)擬建項(xiàng)目的反應(yīng)和態(tài)度，比如是否歡迎這個(gè)項(xiàng)目，是否愿意參與項(xiàng)目的

活動(dòng)并為之做貢獻(xiàn)等來加以確定。

（4）評(píng)估目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的接納能力

目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的接納能力，反映目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目帶來的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和文化的變化，特別是項(xiàng)目的不利影響的適

應(yīng)和承受能力。影響目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目接納能力的主要因素有：目標(biāo)群體及其社區(qū)的內(nèi)部凝聚力、自主性、基層組織的

健全和發(fā)展程度、當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)的素質(zhì)、目標(biāo)群體的現(xiàn)代知識(shí)和技能水平，以及他們與項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系等。如果

當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)組織機(jī)構(gòu)健全，經(jīng)營管理以及與外部協(xié)作的能力較強(qiáng)，社區(qū)凝聚力、自主性強(qiáng)，干部素質(zhì)較好，具有開拓進(jìn)

取精神，與項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門建立了較密切的聯(lián)系等，則表明其接納能力高。反之，則顯示其接納能力低。

特別值得強(qiáng)調(diào)的是，有些項(xiàng)目，如引起大量非自愿移民的建設(shè)項(xiàng)目，或在少數(shù)民族地區(qū)投資的項(xiàng)目，對(duì)部分目標(biāo)

群沐或受影響群體造成不利影響的可能性較大。對(duì)這類項(xiàng)目，要特別注意評(píng)估項(xiàng)目可能產(chǎn)生的不利影響，鑒定易受損

群為及其接納能力，并研究如何減輕、化解不利影響，提高易受損群體對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)及承受能力的措施。

初步社會(huì)評(píng)價(jià)的結(jié)果，如果顯示出項(xiàng)目沒有消極影響，目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的需要和需求較高，受影響群體對(duì)項(xiàng)目的

反應(yīng)較好，沒有潛在的不滿和反應(yīng)情緒，接納能力較高，就可確定不需要進(jìn)一步進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)分析評(píng)價(jià)。否則，如果

發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目對(duì)某類人口可能產(chǎn)生不利影響，目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的需要和需求有限，接納能力不強(qiáng)，或受影響的群體存在不

滿和抵觸情緒，則需要在下一階段進(jìn)一步詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)。

綜上所述，識(shí)別階段的初步社會(huì)評(píng)價(jià)，應(yīng)對(duì)以下問題進(jìn)行分析、說明并得出初步結(jié)論：（1）項(xiàng)目目標(biāo)及其功能與

當(dāng)?shù)氐倪m應(yīng)性；（2）項(xiàng)目區(qū)各群體與當(dāng)?shù)馗刹吭敢饨邮?、參與擬建項(xiàng)目的可能性和程度；（3）是否需要進(jìn)行詳細(xì)社

會(huì)泮價(jià)，以使項(xiàng)目有利影響最大化，不利影響減少到最低程度；（4）估計(jì)項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施是否存在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；（5）進(jìn)

一步開展詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)需要關(guān)注的重點(diǎn)問題：（6）從初步分析結(jié)果，判斷擬建項(xiàng)目是否可以批準(zhǔn)立項(xiàng)。

（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)

詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的主要目的是為項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施提供有關(guān)社會(huì)組織和文化習(xí)俗方面的信息，為消除和減緩負(fù)面社會(huì)

影響的行動(dòng)方案提供詳盡的社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，以確保項(xiàng)目準(zhǔn)備的質(zhì)量和實(shí)施的成功。在工程項(xiàng)目的七會(huì)評(píng)價(jià)中，收集和

分圻與社會(huì)發(fā)展相關(guān)的信息是一個(gè)相互作用和參與的過程。項(xiàng)目地區(qū)人口的社會(huì)文化和人口統(tǒng)計(jì)特征、他們的生產(chǎn)活

動(dòng)和社會(huì)組織，以及項(xiàng)F1內(nèi)容與他們的需求兼容的程度等，是影響諸多發(fā)展活動(dòng)的至關(guān)重要的因素。詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的

內(nèi)容應(yīng)根據(jù)初步社會(huì)篩選的評(píng)價(jià)結(jié)論和建議進(jìn)行確定。通常情況下，應(yīng)主要側(cè)重于以下方面：

1、利益相關(guān)者分析

詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)對(duì)在初步社會(huì)篩選中識(shí)別出的項(xiàng)目利益相關(guān)者進(jìn)行更為詳細(xì)的分析，主要分析各個(gè)利益相關(guān)者

受項(xiàng)目影響的程度以及他們對(duì)項(xiàng)目的影響能力。

2、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制度和社會(huì)組織

項(xiàng)目活動(dòng)的預(yù)期受益人群，如貧困與弱勢(shì)群體（如婦女、兒童、老年人），可能在利用項(xiàng)目資源方面遇到困難。

原因多種多樣，如正式和非正式機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣、社會(huì)組織形式、不同群體之間的關(guān)系、社會(huì)機(jī)構(gòu)（如家庭、親

族或民族群落）、正式的和習(xí)慣的規(guī)章制度、產(chǎn)權(quán)、補(bǔ)貼安排、中央和地方政府機(jī)構(gòu)，以及信息和通訊系統(tǒng)。因此，

社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)確定是否存在體制性和機(jī)構(gòu)性障礙；如果存在，則提出克服這些障礙的建議。社會(huì)評(píng)價(jià)中的機(jī)構(gòu)分析是對(duì)

項(xiàng)目技術(shù)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析的補(bǔ)充，它側(cè)重于考察所建議的相關(guān)措施的可行性和所建議的參與機(jī)制的可持續(xù)性。同樣

重要的是，社會(huì)評(píng)價(jià)人員在進(jìn)行機(jī)構(gòu)分析時(shí)，還應(yīng)分析研究社會(huì)資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等因素對(duì)項(xiàng)目設(shè)L和實(shí)施的影響與作

用，并列出能夠幫助動(dòng)員利益相關(guān)者實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的現(xiàn)有當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)。一些非正式的地方規(guī)則，如那些影響社會(huì)群體的

行為和態(tài)度的道德規(guī)范、價(jià)值觀念和信仰體系，可能會(huì)影響項(xiàng)目的實(shí)施安排。因此，社會(huì)評(píng)價(jià)中的制度分析不僅要識(shí)

別是否存在機(jī)構(gòu)障礙，還要提出克服現(xiàn)有機(jī)構(gòu)障礙的建議，包括現(xiàn)有機(jī)構(gòu)安排的改進(jìn)或新制度的建立。

3、制定參與框架

社會(huì)評(píng)價(jià)要注重不同群體的參與。首先是貧困和弱勢(shì)群體的參與，這是社會(huì)評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持的基本原則；其次是更

廣泛的利益相關(guān)者（政府和非政府組織、資金提供者和其他伙伴）在項(xiàng)目準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中的參與。參與機(jī)制

的方案設(shè)計(jì)是社會(huì)評(píng)價(jià)的重要工作內(nèi)容之一。完整意義上的參與框架機(jī)制一般分為三個(gè)層次，即信息分享機(jī)制，協(xié)商

機(jī)制，參與機(jī)制。詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)在基于對(duì)項(xiàng)目的基本內(nèi)容、項(xiàng)目利益相關(guān)者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征、傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣

等詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采用的參與機(jī)制和參與框架。

4、制定詳細(xì)的負(fù)面影響減緩計(jì)劃

對(duì)于那些無法量化或確定的負(fù)面或間接影響，社會(huì)評(píng)價(jià)要切實(shí)找出減緩負(fù)面社會(huì)效果的措施，對(duì)弱勢(shì)群體的負(fù)面

影響尤應(yīng)重視。比如，大型土木工程中的短期流入勞動(dòng)力可能帶來負(fù)面的和間接的影響，項(xiàng)目設(shè)i-者應(yīng)該考慮到這種

外來勞動(dòng)力的流入給項(xiàng)目社區(qū)帶來的影響。在已經(jīng)識(shí)別了具體社會(huì)群體所受負(fù)面影響的情況下，必須確定減輕影響的

措施方案，并確保有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)實(shí)施這些方案。如果減緩計(jì)劃必須納入整個(gè)項(xiàng)目方案的必要組成部分，就特別

需要社會(huì)評(píng)價(jià)專家參與項(xiàng)目工作。

5、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)并完成基線調(diào)查

要衡量一個(gè)項(xiàng)目的社會(huì)影響，必須要有一定的指標(biāo)。在詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)階段要根據(jù)項(xiàng)目的具體目標(biāo)，項(xiàng)目地區(qū)的社

會(huì)發(fā)展目標(biāo)和項(xiàng)目目標(biāo)群體和影響群體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件等因素確定評(píng)價(jià)的指標(biāo)。同時(shí)，為了衡量項(xiàng)目的實(shí)施效果，在

項(xiàng)目實(shí)施之前或開始實(shí)施之際就應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目地區(qū)進(jìn)行基線調(diào)查，以確定“無項(xiàng)目”狀態(tài)下可能發(fā)生的情況。此類基線

調(diào)直可以得出衡量項(xiàng)目影響的基準(zhǔn)點(diǎn)。這種調(diào)查應(yīng)盡可能地得出量化數(shù)據(jù)指標(biāo)，以便通過“有無對(duì)比”分析，判斷項(xiàng)

目的實(shí)施可能帶來的變化程度。從社會(huì)評(píng)價(jià)的角度看，每一個(gè)亞目標(biāo)群體都有各自不同的特點(diǎn)，受項(xiàng)目影響的程度也

會(huì)各不相同，因此應(yīng)該區(qū)別對(duì)待。

（三）項(xiàng)目實(shí)施階段的社會(huì)監(jiān)測(cè)和評(píng)估

為了衡量項(xiàng)目的實(shí)施成功與否，評(píng)價(jià)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案能否滿足項(xiàng)目口標(biāo)群體的需求，需要充分、及時(shí)地獲得有關(guān)項(xiàng)

目實(shí)施各個(gè)方面的信息。這就要求在項(xiàng)目的實(shí)施階段做好社會(huì)監(jiān)測(cè)和評(píng)估工作。為了保證評(píng)價(jià)方法的嚴(yán)密性，社會(huì)監(jiān)

測(cè)與評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)“無項(xiàng)目情況”做出估計(jì)。也就是說，如果沒有該項(xiàng)目會(huì)怎么樣，或者會(huì)出現(xiàn)什么情況。為了確認(rèn)無項(xiàng)

目情況，需要關(guān)注來自其它因素的影響，這是一個(gè)復(fù)雜的工作。通過利用比較群體或控制群體，即不參與項(xiàng)目，不從

中受益的群體，與那些目標(biāo)受益人群進(jìn)行一系列對(duì)比分析就能掌握這方面的信息。控制群體是從參與項(xiàng)目的人群中隨

機(jī)抽樣而選定的，而比較群體則是完全不參與項(xiàng)目活動(dòng)的人群。這兩種群體都可以用于社會(huì)評(píng)價(jià)的對(duì)比分析對(duì)象，其

區(qū)別僅為是否參與項(xiàng)目。

確定無項(xiàng)目情況是社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)工作方案制定的核心，確定的方法可分為兩大類：實(shí)驗(yàn)法［隨機(jī)抽樣）和類實(shí)

驗(yàn)法（非隨機(jī)抽樣）。然而，對(duì)無項(xiàng)目情況下的可能情景進(jìn)行描述卻非易事，因?yàn)闀?huì)受到歷史、選擇偏好等的影響。

也不運(yùn)用定性和參與式的方法來評(píng)價(jià)項(xiàng)目的實(shí)施活動(dòng)所產(chǎn)生的各類社會(huì)影響，以便讓項(xiàng)目的有關(guān)受益人群直接發(fā)表對(duì)

項(xiàng)目的觀點(diǎn)和看法。通過項(xiàng)目實(shí)施過程中的社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，能有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題。當(dāng)這些

問題有礙于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出調(diào)整方案。

（四）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段的社會(huì)評(píng)價(jià)

投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目完成后，對(duì)項(xiàng)目的決策、執(zhí)行、效益、影響和管理的系統(tǒng)的總結(jié)性評(píng)價(jià)。它是對(duì)項(xiàng)目預(yù)

測(cè)評(píng)估進(jìn)行的再分析評(píng)價(jià)，是項(xiàng)目決策管理的反饋環(huán)節(jié)。目的是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后建設(shè)同類項(xiàng)目提供經(jīng)驗(yàn)；改進(jìn)

項(xiàng)目管理，消除或減輕不利的社會(huì)影響，提高投資效益，并為國家、地方改進(jìn)投資決策管理，完善相關(guān)的政策措施，

提高科學(xué)管理水平服務(wù)。

后評(píng)價(jià)中社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方法、步驟與可行性研究階段的社會(huì)評(píng)價(jià)基本相同。但項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要是分析評(píng)價(jià)項(xiàng)

目實(shí)施若干年后產(chǎn)生的實(shí)際情況，并在實(shí)際影響的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)項(xiàng)目壽命期內(nèi)影響的變化狀況，因而在分析內(nèi)容、方法、

步驟上有不同特點(diǎn)。

1、后評(píng)價(jià)階段社會(huì)評(píng)價(jià)的步驟

（1）重新明確項(xiàng)目的目標(biāo)與實(shí)際影響范圍

根據(jù)項(xiàng)目前評(píng)估時(shí)的目標(biāo)，分析收集到的項(xiàng)目實(shí)際狀況資料，重新用邏輯框架分析法明確項(xiàng)目投資要達(dá)到的目標(biāo)。

能定量的應(yīng)盡量定量。根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)與已有的實(shí)際社會(huì)影響情況，重新確定評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍與空間范圍。

（2）調(diào)查預(yù)測(cè)

除了從監(jiān)測(cè)獲得的影響狀況的信息資料以外，后評(píng)價(jià)的調(diào)查預(yù)測(cè)要著重深入項(xiàng)目影響區(qū)各社區(qū)開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

（3）進(jìn)行分析評(píng)價(jià)

后評(píng)價(jià)中的社會(huì)影響評(píng)價(jià)，要注重實(shí)際影響與預(yù)測(cè)影響的對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)影響的變化狀況，找出變化的原因，還

要研究對(duì)仍然存在的不利社會(huì)影響采取適當(dāng)?shù)臏p輕措施。在與預(yù)測(cè)影響對(duì)比時(shí)，實(shí)際影響要用“有項(xiàng)目”與“無項(xiàng)目”

情況進(jìn)行有無對(duì)比分析，確定哪些實(shí)際影響確實(shí)是項(xiàng)目投資引起的。

（4）結(jié)論

后評(píng)價(jià)的分析結(jié)論，應(yīng)著重經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，提出從社會(huì)評(píng)價(jià)方面看，項(xiàng)目是否成功，有何經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，還存在什

么不利影響，如何采取措施對(duì)其予以減輕。

2、后評(píng)價(jià)階段社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容

評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括影響評(píng)價(jià)、項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析和持續(xù)性分析。

（1）影響評(píng)價(jià)

主要揭示項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的社會(huì)環(huán)境影響，對(duì)自然資源的影響，對(duì)自然環(huán)境與生態(tài)環(huán)境的影響，以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的

影響，特別是其中對(duì)社區(qū)的影響和對(duì)社區(qū)各群體的影響。與前評(píng)估對(duì)比，是否存在沒有預(yù)測(cè)到的影響，是否存在原來

沒有發(fā)現(xiàn)的受損群體和不利影響。如果有，不僅要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，還應(yīng)研究采取補(bǔ)救措施，消除或減輕不利影響，以

利于項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施，并促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定與進(jìn)步。

（2）項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析

主要分析項(xiàng)目是否與社區(qū)群眾的需要相適應(yīng)，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)項(xiàng)目是否滿意并能支持項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施：扶貧、收入公平

分配、組織機(jī)構(gòu)發(fā)展、婦女地位等方面，利益相關(guān)者參與等實(shí)踐狀況如何；與前評(píng)價(jià)對(duì)比，研究總結(jié)項(xiàng)目與社區(qū)是否

協(xié)一周，如果存在問題應(yīng)研究采取措施解決。

（3）項(xiàng)目的持續(xù)性分析

在后評(píng)價(jià)時(shí)，項(xiàng)目的持續(xù)性問題，比前評(píng)估時(shí)容易看清楚，因?yàn)橛行┯绊戫?xiàng)目可持續(xù)性的問題，在項(xiàng)目實(shí)施中可

能已經(jīng)顯示出來。后評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)持續(xù)性問題進(jìn)行深入分析。

持續(xù)性分析應(yīng)綜合各方面的實(shí)際影響因素，如政府的政策、管理、組織機(jī)構(gòu)發(fā)展、地方政府與社區(qū)群眾參與、財(cái)

務(wù)、技術(shù)、社會(huì)環(huán)境（文化、風(fēng)俗習(xí)慣等），外部的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等進(jìn)行深入的綜合分析，研究項(xiàng)目能否可持續(xù)地

順利實(shí)施下去；承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的單位是否愿意并可以依靠企業(yè)自身的力量繼續(xù)實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)；是否還存在影

響項(xiàng)目可持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)因素，如發(fā)現(xiàn)存在不利于項(xiàng)目今后持續(xù)實(shí)施并持續(xù)發(fā)揮效益的問題，如項(xiàng)目的收入在受益人之

間的分配不公，婦女未得到應(yīng)得的收入份額，群眾中存在不滿，或新建的組織機(jī)構(gòu)不能適應(yīng)項(xiàng)目發(fā)展，群眾參與不充

分：影響項(xiàng)目的效益和持續(xù)運(yùn)營等等。應(yīng)在可持續(xù)性分析的基礎(chǔ)上提出解決措施建議，以保證項(xiàng)目的持續(xù)性。

第二營弗碇會(huì)好........................................................13

1、物價(jià)及其作用......................................................13

（-）參"煙街單價(jià)...........................................13

（二）參"域的I晚和原則................................................13

（三）開JR爹量式社會(huì)評(píng)價(jià)的必要性...........................................14

二、獨(dú)初加千價(jià)缸/犍架................................................15

（-）參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的工作步既..............................................15

（二）參與式社會(huì)評(píng)價(jià)工作隊(duì)伍的組成..........................................16

（三）杜力價(jià)工作弗..................................................16

三、一皿甜價(jià)遜郡I稹..............................................16

（-）不同類型項(xiàng)目的叁與S困和叁與程度.....................................16

（二）參"社會(huì)評(píng)tm我用................................................IT

（三）參金盛與西......................................................17

（四）攀叱沖閑蚌螃價(jià)................................................17

參與式評(píng)價(jià)

參與式社會(huì)評(píng)價(jià)是社會(huì)評(píng)價(jià)的基本理念，已經(jīng)積累了相當(dāng)豐富的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。投資項(xiàng)目的參與式分析雖然還不

像經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)那樣具有清晰的、成熟的框圾，但已經(jīng)形成相對(duì)成熟的方法體系。本章主要介紹參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的

理念、工作框架及重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。

一、參與式評(píng)價(jià)及其作用

（―）參與式方法及參與式社會(huì)評(píng)價(jià)

參與式方法是通過一系列的方法或措施，促使事物（事件、項(xiàng)目等）的相關(guān)群體積極地、全面地介入事物過程（決

策、實(shí)施、管理和利益分享等過程）的一種方式方法。通過這些方法或措施的運(yùn)用，使當(dāng)?shù)厝耍ㄞr(nóng)村的和城市的）和

外來者（專家、政府工作人員等）一起對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、自然資源進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，對(duì)所面臨的問題和機(jī)遇

進(jìn)行分析，從而做出計(jì)劃、制定行動(dòng)方案并使方案付諸實(shí)施，對(duì)計(jì)劃和行動(dòng)做出監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，最終使當(dāng)?shù)厝藦捻?xiàng)目的實(shí)

施中得到收益。參與式方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的具體運(yùn)用包括參與式評(píng)價(jià)和參與式行動(dòng)兩個(gè)方面。

參與式評(píng)價(jià)，如參與式貧困評(píng)估、參與式規(guī)劃、參與式監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)等，主要強(qiáng)調(diào)鄉(xiāng)土知識(shí)對(duì)專家知識(shí)的補(bǔ)充和完善,

側(cè)重于應(yīng)用參與式的工具進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集、分析，以彌補(bǔ)專家知識(shí)的不足。參與式評(píng)價(jià)包括收集主要利益相關(guān)者的信

息.特別是那些受項(xiàng)目消極影響的群體的信息，從而根據(jù)充分的信息資料制定出能夠?yàn)樗麄兯邮艿捻?xiàng)目方案，以便

能夠最大程度地優(yōu)化項(xiàng)目的實(shí)施效果，并為項(xiàng)目實(shí)施方案的制定提供依據(jù)。

參與式行動(dòng)和參與式評(píng)價(jià)之間的區(qū)別主要在于參與的程度不同。參與式行動(dòng)更偏重于讓項(xiàng)目的利益相關(guān)者在決策

和項(xiàng)目實(shí)施的具體活動(dòng)中發(fā)揮作用。當(dāng)某個(gè)項(xiàng)目的受益群體（即受項(xiàng)目積極影響的群體或者機(jī)構(gòu)）的積極參與和貢獻(xiàn)

對(duì)該項(xiàng)目的成敗起關(guān)鍵作用時(shí)，參與式行動(dòng)發(fā)揮的作用就更加明顯。

（二）參與式方法的理念和原則

1、參與式方法的理念

（1）外部的支持固然重要，但當(dāng)?shù)厝嗽谝话闱闆r下有能力認(rèn)識(shí)和解決自己的問題；

（2）每一個(gè)人，不論是當(dāng)?shù)厝诉€是咨詢專家，他們都具有自己特有的知識(shí)和技能，這些知識(shí)和技能在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的

發(fā)展中都應(yīng)該同樣地得到充分尊重和運(yùn)用:

（3）分享知識(shí)，共同決策，共同行動(dòng)，共同發(fā)展。在行為與態(tài)度上，參與式方法的應(yīng)用要求尊重每個(gè)人以及每個(gè)

人所擁有的知識(shí)，充分利用每個(gè)人的力量，所有的參與人員都應(yīng)視為處在完全平等的位置上。

（4）關(guān)注公平、公正、公開等問題，重視傾聽弱勢(shì)人群的聲音。注意了解政府機(jī)構(gòu)的決策過程和決策機(jī)制，理解

他們的決策語言；盡量理解當(dāng)?shù)厝说奈幕⑸?jì)、經(jīng)濟(jì)狀況，以及他們面臨的問題、需求和需要的幫助：對(duì)于需要采

取行動(dòng)的項(xiàng)目，可能由于資源有限而無法滿足當(dāng)?shù)厝说乃行枨螅矐?yīng)通過相關(guān)群體的相互協(xié)調(diào)、共同探討來盡量

滿足當(dāng)?shù)厝说男枨蟆?/p>

2、參與的原則

在應(yīng)用參與式方法時(shí)，社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)堅(jiān)持以下原則：S）尊重每個(gè)人；（2）尊重每個(gè)人以及每個(gè)群體的知識(shí);

（3）站在當(dāng)?shù)厝说挠^點(diǎn)和角度看問題，而不是外來者的觀點(diǎn)；（4）理解當(dāng)?shù)夭煌巳核媾R的困難、問題及需求。

（三）開展參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的必要性

1、參與式方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的作用

參與式方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的作用主要體現(xiàn)在以下方面：（1）通過相關(guān)群體的參與，增強(qiáng)人們對(duì)項(xiàng)目或者是某件事

情的了解和擁有感，有助丁?項(xiàng)目的成功；（2）在決策體系中，每個(gè)人的知識(shí)是有限的，更多人知識(shí)的貢獻(xiàn)有助丁?減少

決策失誤；（3）參與式工具的使月有助于提高人們參與的熱情和意識(shí)：（4）參與式方法的運(yùn)用，有助于增強(qiáng)項(xiàng)目的

透明度和公平性、公正性。

當(dāng)?shù)厝耸亲钪苯拥氖茼?xiàng)目影響的群體，如果項(xiàng)目出現(xiàn)了負(fù)面影響，就應(yīng)減少這些影響。通過參與式方法的應(yīng)用，

了解他們所處的處境，理解他們的問題和想法是非常重要的。這是不同利益相關(guān)者之間相互溝通的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也

是找到減少負(fù)面影響最佳措施的出發(fā)點(diǎn)。表現(xiàn)為：（1）通過當(dāng)?shù)厝说膮⑴c，能提高當(dāng)?shù)厝藢?duì)項(xiàng)目的關(guān)注程度，婦女、

貧困人口、少數(shù)民族以及其他弱勢(shì)群體更大程度的參與，可以增強(qiáng)項(xiàng)目的公平性，使項(xiàng)目獲得更為廣泛的支持：（2）

能發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)貙?duì)項(xiàng)目有用的資源，更好地實(shí)施工程項(xiàng)目并確保擬建項(xiàng)目具有可持續(xù)性：（3）在決策過程中考慮當(dāng)?shù)厝说?/p>

意見在一定程度上能降低做出錯(cuò)誤決策的風(fēng)險(xiǎn)。

2、開展參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的必要性

應(yīng)用參與式社會(huì)評(píng)價(jià)方法的主要目的是為了最大程度地降低投資項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目能夠獲得成功。參與

式方法的有效利用，使得社會(huì)評(píng)價(jià)在考慮到專家知識(shí)和意見的同時(shí)，還考慮到當(dāng)?shù)厝巳旱闹R(shí)和意見，使得社會(huì)評(píng)價(jià)

更加全面、完整和更具有針對(duì)性，并使得所提出的社會(huì)行動(dòng)方案建議更易于被當(dāng)?shù)厝怂邮?，為?xiàng)目的成功運(yùn)營創(chuàng)造

良好的條件。因此，運(yùn)用參與式方法的必要性主要體現(xiàn)在：（1）使項(xiàng)目更有效地滿足當(dāng)?shù)匦枨?；?）使項(xiàng)目得到更

好實(shí)施，提高擬建項(xiàng)目的可持續(xù)性：（3）通過利益相關(guān)者的參與，增強(qiáng)當(dāng)?shù)厝藢?duì)項(xiàng)目的了解和擁有感：（4）決策過

程中運(yùn)用當(dāng)?shù)刂R(shí)，可以減少?zèng)Q策失誤：（5）參與式工具的運(yùn)用可以增強(qiáng)當(dāng)?shù)厝藢?duì)項(xiàng)目的支持和興趣；（6）通過婦

女、貧困人口、少數(shù)民族和其他弱勢(shì)群體的積極參與，促進(jìn)社會(huì)公平；（7）通過利益相關(guān)者參與，增強(qiáng)其參與當(dāng)?shù)亟?/p>

設(shè)活動(dòng)的能力；（8）提高項(xiàng)目的透明度和可歸責(zé)性，可促進(jìn)當(dāng)?shù)刂贫群蜋C(jī)構(gòu)能力建設(shè)；（9）實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的更多承諾，

包括愿意分擔(dān)成本和增強(qiáng)利益相關(guān)者持續(xù)受益的能力。

二、參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的工作框架

（-）參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的工作步驟

參與式社會(huì)評(píng)價(jià)工作大致包括如下環(huán)節(jié)：（1）識(shí)別和確定社會(huì)評(píng)價(jià)的目標(biāo)及任務(wù)要求：（2）根據(jù)目標(biāo)和任務(wù)要

求：組織由當(dāng)?shù)厝藛T（包括當(dāng)?shù)卣賳T）和社會(huì)評(píng)價(jià)專家組成的社會(huì)評(píng)價(jià)工作小組；（3）對(duì)工作小組成員開展參與

式社會(huì)評(píng)價(jià)工作方法等方面的培訓(xùn)，以便更好地開展工作；（4）通過召開研討會(huì)等形式，交流有關(guān)意見，收集相關(guān)資

料：（5）通過收集統(tǒng)計(jì)資料等二手資料，以及通過實(shí)地調(diào)查獲取第一手資料，詳細(xì)了解有關(guān)背景情況；（6）撰寫初

步評(píng)價(jià)報(bào)告：（7）將初步報(bào)告提交有關(guān)各方，聽取反饋意見：（8）根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改，形成最終社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告。

參與式社會(huì)評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)邀請(qǐng)不同方面的利益相關(guān)者參與到社會(huì)評(píng)價(jià)的具體過程中，要求當(dāng)?shù)厝藛T直接參與到社會(huì)評(píng)

價(jià)工作小組之中；在社會(huì)調(diào)查中，要求廣泛調(diào)查收集有關(guān)利益相關(guān)者的意見，并強(qiáng)調(diào)體現(xiàn)參與的過程；在初步報(bào)告完

成以后，強(qiáng)調(diào)廣泛征求有關(guān)利益相關(guān)者的意見，重視信息反饋。

參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的工作步驟可表示如圖2-1o

832-1參與式社會(huì)評(píng)價(jià)工作步瘴

（-）參與式社會(huì)評(píng)價(jià)工作隊(duì)伍的組成

參與式社會(huì)評(píng)價(jià)工作小組的組建，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的具體特點(diǎn)及專家資源的具體情況靈活確定，一般應(yīng)包括下列人員：

1、至少應(yīng)包括一定數(shù)量的當(dāng)?shù)卣ぷ魅藛T參與，特別是那些為今后制定和執(zhí)行減輕負(fù)面影響實(shí)施方案有重要影

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