國泰君安證券私募基金清算操作指引

第一章總則

第一條為明確私募基金操作流程，促進私募基金操作規(guī)范化制

定本指引。

第二條本指引適用于托管商為國泰君安證券股份有限公司的私

募基金產(chǎn)品。

第二章開戶及流水查詢

第三條基金預備案成功后，將產(chǎn)品經(jīng)理提供的預備案信息、募

集戶名稱發(fā)送國泰君安產(chǎn)品經(jīng)理樓海棟(louhaidong@gtjas.com),

抄送叢艷(congyan@),開立產(chǎn)品募集及托管賬戶。

第四條平安銀行募集戶流水查詢：通過平安銀行官網(wǎng)

http://bank,pingan.com/-企業(yè)網(wǎng)銀登錄-快速查詢區(qū)-智能收款子

賬號查詢功能，輸入產(chǎn)品募集戶賬號、密碼，即可登錄網(wǎng)銀查詢流水

及余額

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［中1皿R］平立銀行iet

PINOANBANK

成,古關系關于銀仃

個人網(wǎng)假登量

史贊平安網(wǎng)銀登錄

企wIW短

衡產(chǎn)托?用你登錄

平安銀行

PINGANBANK

企業(yè)用戶登錄同業(yè)用戶登錄

代企業(yè)賬戶查詢C一交易資金查詢

?交易所交易中心

使用活期賬號和電話銀行密碼登錄

清下載平安網(wǎng)銀控件，以確保您的機器使月交易所交易中心資金存管賬號、會

可正常運行網(wǎng)上銀行服務員代碼、查詢

密碼登錄

可查詢活期賬戶余額和詳細交易記錄者登詢交易夷金殊戶余額和詳細交易

可查詢國際業(yè)若交易記錄

記錄

電子回單查詢交易資金查詢

電商平臺

使用電子回單號、回單效證碼登錄

可查詢電子回單詳細值息及驗證其真?zhèn)问乖聲T證件號和會員密碼登錄

會員可通過此功能查詢賬號余額及

充值、提現(xiàn)、交易記錄

儀智能收款子賬號查詢a電子印章查詢

使用智能收款了賬號和查詢宙碼登錄使月也務蛤證碼、憑證號碼登錄

查詢對應清分子賬號的余額及交易明細查詢使用電子印章的交易明細

第五條招商銀行募集戶流水查詢：通過招行u-back客戶端輸入

密碼登錄查詢。

④招官敘行114ANK

,切接到：證書卡登錄

用點

用戶餐錄密碼：「一

?

第三章產(chǎn)品成立及托管戶流水查詢

第六條將產(chǎn)品成立名單發(fā)送zctggjyy@gtjas.com,冷靜期過后，

通知托管部做產(chǎn)品成立劃款，新成立產(chǎn)品需接收資金到賬通知函，并

轉(zhuǎn)發(fā)合規(guī)部門進行產(chǎn)品備案。

第七條托管戶余額及交易明細查詢：登錄管理人平臺

https://pb.gtja.com/-賬戶查詢目錄下選擇產(chǎn)品名稱查詢。賬戶余

額變動需更新基金賬戶變動明細表。

。TAJS令

<-G自/pb/consoleAransfer/applyAainstr

：roM奈g彳?黃產(chǎn)花曾u-管理人最管平臺

產(chǎn)品服務人+白虹

C管理人服努平臺的頁

轉(zhuǎn)賬劃款

TA指令產(chǎn)品H理

5m劃歐

衿辦TA岐回到領主動發(fā)起劃款

I貶戶亙同I

歸煉申請

俗值道營

業(yè)iSfifiS...（震開）

?轉(zhuǎn)屐指令

TAJES

付方梅公（fttrp）Mj^fii2S2

?投洛搞合戶找名稱：faSiffSB話向量型TA交易侑認日

冷冷明管理

oTA片今S62911-恒天系數(shù)專場；直鑄2016-07-21

報表有聞

拴資看半三E理

聯(lián)系人互誨

最明五。濟調(diào)

績效分析

第八條子母基金投資：

a、T日發(fā)送TA登記表至zctggjyy@gtjas.com;

b、T日根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的劃款確認書，出具“子基金托管-母

基金募集”的劃款指令，發(fā)送zctgqsjs@gtjas.com;

c、T+1日認購確認后，資金劃至母基金托管戶，母基金第一次

成立需接收資金到賬通知書，轉(zhuǎn)合規(guī)部門備案。

第九條投資標的基金投資

a、T日發(fā)送TA登記表至zctggjyy@gtjas.com;

b、T日根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的劃款確認書、“投資決策委員會表決

意見書”，審核投資符合投資授權(quán)范圍后，出具“母基金托管-標的基

金募集”的劃款指令，發(fā)送zctgqsjs@gtjas.com;

c、T+1日認購確認后，資金劃至標的基金托管戶，標的基金第

一次成立需接收資金到賬通知書，轉(zhuǎn)合規(guī)部門備案。

第四章標的基金證券、期貨轉(zhuǎn)賬

第九條標的基金開立期貨及證券賬戶（相關資料需蓋章）：

國泰君安證券北京知春路營業(yè)部對接人：胡亞楠

國泰君安期貨上海中山北路營業(yè)部對接人：林旻瑤

第十條標的基金證券、期貨轉(zhuǎn)賬根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的劃款確認

書,發(fā)送相應劃款指令至zctgqsjs@gtjas.com,或者管理人平臺操

作劃款：產(chǎn)品服務-轉(zhuǎn)賬劃款-選擇劃款類型及產(chǎn)品，賬戶信息自動帶

出，提交后轉(zhuǎn)復核人復核。

轉(zhuǎn)賬指令時"修

,：Rwaqx*

做秋方惠r＞信眄

*戶安盟：正才目魚白”U

*賽導:ItlSSMIV

,購戶名將：*■-

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第五章基金贖回

第十一條贖回當天如不是基金產(chǎn)品開放日，需設立臨時贖回開

放日，流程為：管理人平臺-TA運營-臨時開放日設置

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:r應用＜＞姿?笈產(chǎn)凡百；.RAH得二百

管理人服務平臺"力I廣制吁I+日定義

TA運營臨時開放日設置交易W1司：(09:00至17:00)

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+贏!MW開放日

G0H開放日冷?

戶品代碼：戶品名稱成立日期：戶品被多：?耐開俄日開憐住用開放日皚來面

?血日虹

a、T日根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理提供的贖回份額劃款確認書發(fā)送贖回TA登

記表至zctggjyy@gtjas.com

b、T+1日接收根據(jù)T日產(chǎn)品凈值確認的贖回金額確認數(shù)據(jù)

c、T+2日支付贖回劃款，管理人平臺流程為：轉(zhuǎn)賬劃款-TA指令

-待辦TA贖回劃款c管理人平臺流程為自動生成，無需指令。

*TA登記表模板

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億格〃通基金S60U6S347T0

第六章基金費用的支付

第十二條根據(jù)費用流程支付基金管理費、托管費、運營外包費、

固定投顧費等，可在管理人平臺操作，流程為：轉(zhuǎn)賬劃款-付費指令

（托管戶）-其他費用支付，錄入產(chǎn)品名稱及收方信息，提交復核人

復核劃款。

第七章投資人信息變更及份額轉(zhuǎn)讓

第十三條發(fā)送國泰君安注舟登記開戶申請表至

zctggjyy@gtjas.com,一并發(fā)送蓋章版投資人受益賬戶變更申請表掃

描件。投資者賬戶信息將于T+1日確認修改成功。

國泰君安注冊登記開戶申請表模板如下:

數(shù)據(jù)請增量填寫發(fā)送，文件名請改為：基金名+國泰君安注冊登記開戶申請+日期

。堵心胃：

必■:

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第十四條份額轉(zhuǎn)讓，根據(jù)附件一中模板簽訂份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，理

顧提起自由流轉(zhuǎn)流程，流程完結(jié)后，由受讓方將轉(zhuǎn)讓價款劃至協(xié)議中

的募集賬戶，轉(zhuǎn)讓份額確認時間為T+1日，份額轉(zhuǎn)讓確認后，出具劃

款指令將轉(zhuǎn)讓價款劃至轉(zhuǎn)讓方。

第八章管理人平臺其他功能

第十五條凈值及估值表查詢：產(chǎn)品服務-估值運營可查詢產(chǎn)品凈

值及、exceI>pdf兩種格式的估值表

?管理人IS務平臺

估值運營凈值及（S值表直詢

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第十六條TA數(shù)據(jù)查詢

a、客戶信息查詢：管理人可通過本界面查詢在、投資者信息,

包括姓名，基金賬號，交易賬號，證件號等信息，如下所示:

b、貨幣基金妝益：管理人可在本界面查詢投資者投資貨幣基金

情況，如下圖所示:

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