2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。

A.600％；10％

B.900％；10％

C.900％；50％

D.600％；50％

【答案】：B2、資本市場是指（）。

A.短期金融市場

B.長期金融市場或長期資金市場

C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場

D.僅包括無形市場

【答案】：B3、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。

A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值

B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險也相對較低

C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當?shù)睦⑹找?/p>

D.平衡型基金的特點是成長的潛力較大

【答案】：D4、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）

A.貼現(xiàn)債券

B.附息金融債券

C.政策性金融債券

D.信用債券

【答案】：B5、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（）。

A.根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進委托和賣出委托

【答案】：C6、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

【答案】：A7、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。

A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

【答案】：D8、政府機構(gòu)投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.

A.財政部

B.平準基金

C.中央銀行

D.國有資產(chǎn)管理部門

【答案】：D9、金融市場，按照交易工具，可以劃分為（）和（）。

A.—級市場二級市場

B.債權(quán)市場權(quán)益市場

C.證券市場非證券金融市場

D.貨幣市場資本市場

【答案】：B10、通過證券市場進行的融資屬于（）

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債權(quán)融資

D.直接融資

【答案】：D11、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準備金制度

B.超額存款準備金

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

【答案】：B12、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)是（）。?

A.投資銀行

B.投資公司

C.證券公司

D.機構(gòu)投資者

【答案】：D13、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)

C.公司特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池公司

【答案】：A14、下列關(guān)于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）。

A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對價

B.信用增級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持

C.信用評級機構(gòu)對SPV發(fā)行的證券進行信用評級

D.服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行

【答案】：D15、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。

A.銀行間市場

B.銀行間柜臺市場

C.場內(nèi)市場

D.場外債券零售市場

【答案】：A16、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。

A.長期性

B.短期性

C.固定性

D.流動性

【答案】：B17、多數(shù)情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易平倉了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。

A.現(xiàn)貨合約

B.遠期合約

C.金融遠期合約

D.期貨合約

【答案】：D18、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。

A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定

C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系

D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系不可能是分段函數(shù)

【答案】：D19、期貨對沖交易以（）的方式結(jié)束交易。

A.實物交割

B.現(xiàn)金交割

C.結(jié)清差價

D.對沖平倉

【答案】：C20、歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）

A.合并賬戶

B.合并托管

C.合并發(fā)行

D.合并名稱

【答案】：A21、關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。

A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián)

B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動

D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動

【答案】：A22、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

【答案】：A23、下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

【答案】：D24、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

【答案】：A25、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計入凈資本。

A.90％；80％；70％

B.100％；70％；50％

C.100％；70％；30％

D.90％；70％；50％

【答案】：B26、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年。

A.15

B.16

C.25

D.26

【答案】：B27、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D28、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）

A.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

B.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)

C.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

D.依靠地緣優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平

【答案】：A29、表示合約標的證券價格波動率變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rh。值

D.Theta值

【答案】：A30、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：D31、對于下列幾種非柜臺委托形式的說法，理解正確的是（）。

A.客戶通過電話自動委托，需要將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商

B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端

C.人工電話委托中，證券經(jīng)紀商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來

D.在傳真委托中，證券經(jīng)紀商接到客戶的傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進場

【答案】：D32、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。

A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D33、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。

A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露

C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值

【答案】：A34、證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。

A.投資目的

B.持倉情況

C.損益情況

D.個人家庭情況

【答案】：D35、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D36、我國的（）是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票

【答案】：B37、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。

A.最近兩年的資產(chǎn)減值準備計提合理

B.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

C.最近三年不得被注冊會計師出具帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告

D.不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)造成重大不利影響

【答案】：D38、基金資產(chǎn)不能運用于()。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

【答案】：B39、H股、N股、S股都屬于（）。

A.境內(nèi)上市外資股

B.境外上市外資股

C.國家股

D.法人股

【答案】：B40、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.發(fā)起人

C.信用增級機構(gòu)

D.特定目的受托人

【答案】：B41、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。

A.無固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

【答案】：B42、()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

A.配股

B.增發(fā)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.定向增發(fā)

【答案】：D43、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”

A.信用風(fēng)險

B.違約風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：A44、根據(jù)國務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

【答案】：C45、下列關(guān)于債券評級程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說法，錯誤的是（）。

A.對評級所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證

B.必要時，對其他相關(guān)機構(gòu)進行調(diào)研訪談，包括金融機構(gòu)、行政主管部門、工商稅務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來單位

C.對受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負責(zé)人進行訪談

D.實地考察受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場，進一步核實其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項目

【答案】：A46、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。

A.利率期貨

B.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.消費者價格指數(shù)期貨

【答案】：C47、—般來說中央銀行的主要職能，不能概括為（）。

A.“銀行的銀行”

B.“發(fā)行的銀行”

C.“政府的銀行”

D.“監(jiān)管的銀行”

【答案】：D48、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.優(yōu)先股

C.潛力股

D.紅籌股

【答案】：A49、關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。

A.針對個人投資者，同時也向機構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.付息方式較為多樣

【答案】：A50、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A51、流動性覆蓋率的計算公式為（）。

A.貸款余額/存款余額x100%

B.流動性資產(chǎn)余額/流動性負債余額x100%

C.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%

D.優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%

【答案】：C52、下列說法中，正確的是（）。

A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間

B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延

C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市

D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五

【答案】：D53、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B54、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D55、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）

A.上市公司教育

B.持股行權(quán)

C.糾紛調(diào)解

D.維權(quán)服務(wù)

【答案】：A56、在證券投資基金信托關(guān)系中，（）是基金資產(chǎn)的監(jiān)護人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金公司

D.基金份額持有人

【答案】：B57、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。

A.外幣普通股

B.境內(nèi)上市外資股

C.境外上市外資股

D.人民幣普通股

【答案】：A58、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)。基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。

A.商業(yè)銀行

B.中國人民銀行

C.原中國銀監(jiān)會

D.原中國保監(jiān)會

【答案】：B59、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。

A.—般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：C60、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.1元

B.1億元

C.2元

D.2億元

【答案】：A61、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：B62、（）=期權(quán)價格變化／期權(quán)標的證券價格變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A63、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C64、下列關(guān)于我國企業(yè)債券說法正確的是（）。

A.上市公司可以發(fā)行企業(yè)債券

B.發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主

C.發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定

D.只能在證券交易市場發(fā)行

【答案】：B65、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D66、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺市場

C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：B67、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.查閱權(quán)

C.表決權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】：C68、下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務(wù)條線部門

B.內(nèi)部審計

C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門

D.董事會及其風(fēng)險管理委員會

【答案】：D69、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機制、利益分配的所有法律、機構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。

A.管理層質(zhì)量

B.公司治理

C.公司競爭力

D.財務(wù)狀況

【答案】：B70、我國證券結(jié)算采取分級結(jié)算制度。關(guān)于分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯誤的是（）。

A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過戶登記手續(xù)

C.只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

D.對結(jié)算參與人實行準入制度

【答案】：A71、推出中國第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）

A.海南證券交易中心

B.上海證券交易中心

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

【答案】：A72、關(guān)于科創(chuàng)板的申報要求，下列說法中錯誤的是（）。

A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當不小于100股

B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當一次性申報賣出

C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當不小于200股，且不超過5萬股

D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量不小于200股，且不超過10萬股

【答案】：A73、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。

A.0.5％—1％

B.0.5％—5％

C.1％

D.5％

【答案】：B74、市場的流動性不由以下哪項維度因素決定（）。

A.彈性

B.深度

C.適宜性

D.即時性

【答案】：C75、下列有關(guān)套利的說法，錯誤的是（）。

A.套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格

B.行業(yè)內(nèi)通常也根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價關(guān)系進行雙向操作

C.對于股價指數(shù)等品種，還可以和成分股現(xiàn)貨聯(lián)系起來進行指數(shù)套利

D.若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

【答案】：D76、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于()。

A.倫敦證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥期貨交易所

【答案】：D77、債券賣出價或償還額小于買入價時，其差額被稱為（）。

A.資本損失

B.利息收入

C.資本增值

D.資本收益

【答案】：A78、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。

A.證券交易所

B.銀行間債券市場

C.證券公司柜臺

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：B79、屬于無擔(dān)保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券被稱為（）

A.收益公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.不動產(chǎn)抵押公司債券

D.信用公司債券

【答案】：D80、政府通過對金融市場直接或間接的干預(yù)，影響金融市場變量，調(diào)控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟往來，影響商業(yè)周期，最終實現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：D81、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?

A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定

B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定

C.必須進行信用評級

D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定

【答案】：B82、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值

D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征

【答案】：C83、股票未來收益的當前價值被稱為股票的（）。

A.現(xiàn)值

B.未來價值

C.清算價值

D.實際價值

【答案】：A84、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。

A.增加收入來源

B.提供多樣化的投資品種

C.提供更多的合規(guī)投資

D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

【答案】：A85、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D86、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價

【答案】：C87、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。

A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券

B.國際債券的投資者不包括自然人

C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性

【答案】：C88、關(guān)于存款準備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。

A.準備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強

B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大

C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準備金率的倒數(shù)

D.提高法定存款準備金率會直接改變貨幣乘數(shù)

【答案】：B89、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

【答案】：D90、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關(guān)于專項債券的說法中，正確的是（）。

A.專項債券是一個特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制

D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券

【答案】：B91、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B92、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.投資于銀行存款等貨幣市場工具

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買實物商品

【答案】：B93、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說法中，正確的是（）。

A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點注冊制的股票發(fā)行上市審核工作

B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行

C.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（）》規(guī)定的上市條件

D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】：A94、會員制交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.會員大會

【答案】：D95、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.券商柜臺市場

【答案】：A96、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股

【答案】：C97、銀行間市場可在工作日內(nèi)的8:30—16:30實時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人業(yè)務(wù)，但交易所市場必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄人，才能保證客戶在次一個工作日可以使用轉(zhuǎn)人或轉(zhuǎn)出的債券。

A.16:00

B.15：30

C.15：00

D.14：30

【答案】：C98、有關(guān)金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.交易場所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠期交易的內(nèi)容是標準化交易

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

【答案】：C99、張三熱衷于期權(quán)。他認為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預(yù)期進行投機。這是期權(quán)的（）

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機功能

D.套利功能

【答案】：C100、證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.保險公司

D.基金公司

【答案】：B101、下列各項中，()不屬于流動性風(fēng)險測量中基于機構(gòu)層面的指標。

A.速動比率

B.流動性覆蓋率

C.現(xiàn)金流量比率

D.換手率

【答案】：D102、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）。

A.貨幣衍生工具

B.利率衍生工具

C.信用衍生工具

D.股權(quán)類衍生工具

【答案】：C103、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。

A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

【答案】：A104、在合格境外機構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C105、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

【答案】：A106、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

【答案】：C107、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。

A.內(nèi)在價值

B.清算價值

C.票面價值

D.外在價值

【答案】：A108、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

【答案】：B109、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計，但其所選擇的（）都是相似的。

A.信用風(fēng)險

B.交易對手

C.合規(guī)指標

D.關(guān)鍵要素

【答案】：D110、實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.風(fēng)險分析

B.經(jīng)濟資本配置

C.控制費用

D.風(fēng)險回報

【答案】：C111、下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是（）。

A.CBOE中國指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.深證100指數(shù)

D.上證指數(shù)指數(shù)

【答案】：A112、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)（）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％

【答案】：D113、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。

A.盈利功能吸引了眾多投資者

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具

C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益

【答案】：C114、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是()。

A.應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

【答案】：C115、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)

D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

【答案】：B116、（）對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D117、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C118、與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是（）?

A.標的證券價格

B.執(zhí)行價格

C.無風(fēng)險利率

D.到期時間

【答案】：D119、下列關(guān)于貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議的表述中，錯誤的是（）。

A.利率作為中介目標的優(yōu)點，其可測性和相關(guān)性強

B.利率容易受心理預(yù)期的影響

C.利率作為中介目標，其可控性強、抗干擾能力強

D.隨著金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的放松，貨幣供應(yīng)量日益成為模糊的、難以控制的指標

【答案】：C120、在機構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機構(gòu)

C.保險經(jīng)營機構(gòu)

D.其他金融機構(gòu)

【答案】：A121、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.定期存款利息率

B.必要收益率

C.無風(fēng)險利率

D.存款準備金率

【答案】：B122、（）是金融機構(gòu)開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險限額

C.風(fēng)險緩釋

D.風(fēng)險應(yīng)對

【答案】：A123、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下（）方面。

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險收益性

C.風(fēng)險認知度

D.實際風(fēng)險承受能力

【答案】：B124、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：B125、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C126、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

【答案】：D127、不屬于債券買賣交易報價方式的是（）

A.大額報價

B.雙邊報價

C.對話報價

D.公開報價

【答案】：A128、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B129、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：D130、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：A131、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當事人較多。關(guān)于相關(guān)當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。

A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團

B.服務(wù)機構(gòu)通常由第三方擔(dān)任

C.信用增級機構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任

D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

【答案】：A132、下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。

A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易

【答案】：A133、發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。?

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B134、目前，我國國債期貨合約標的為（）。

A.15年期名義標準國債

B.10年期名義標準國債

C.5年期名義標準國債

D.3年期名義標準國債

【答案】：C135、關(guān)于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。

A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易

B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股

C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票

D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行

【答案】：A136、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

A.法人股

B.國有股

C.流通股

D.限售股

【答案】：B137、目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險費。

A.8%和20%

B.5%和25%

C.5%和20%

D.10%和20%

【答案】：A138、以下（）屬于風(fēng)險管理策略。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險對沖

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.ABC都是

【答案】：D139、擬進行基金投資的投資人，必須先開立()。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

【答案】：B140、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

A.認股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認購權(quán)證

D.認沽權(quán)證

【答案】：B141、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。

A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型

C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步

D.第四階段開始于2008年的國際金融危機

【答案】：A142、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險性

【答案】：C143、下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風(fēng)險中，不屬于操作風(fēng)險的是（）。

A.恐怖襲擊

B.內(nèi)部流程

C.聲譽受損

D.黑客攻擊

【答案】：C144、關(guān)于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）

A.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷

B.不同于審批制、核準制

C.以信息披露為中心

D.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷

【答案】：A145、未進行股權(quán)分置改革或者已進入改革程序但尚未實施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加（）。

A.S

B.W

C.D

D.N

【答案】：A146、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A147、因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。

A.中央銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B148、基金一般反映的是（）關(guān)系。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.借貸關(guān)系

【答案】：C149、地方政府專項債券的規(guī)模（）。

A.自行決定

B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模

C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模

D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模

【答案】：C150、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構(gòu)是（）

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：C151、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。

A.收益性

B.擴大性

C.杠桿性

D.特殊性

【答案】：C152、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】：B153、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）

A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求

B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實體的償付，也可以是這些多種來源的綜合

C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)?/p>

D.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付

【答案】：C154、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。

A.高效

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

【答案】：A155、下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是（）。

A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

【答案】：C156、以下不屬于中央銀行負債類業(yè)務(wù)的是（）。

A.對其他金融性公司債權(quán)

B.政府存款

C.儲備貨幣

D.不計入儲備貨幣的金融公司存款

【答案】：A157、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。

A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記托管

B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管

C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管

D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管

【答案】：D158、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.國家發(fā)改委

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會

【答案】：C159、下列關(guān)于債券基金的說法不正確的是（）。

A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

B.債券基金適合于穩(wěn)健型投資者

C.當市場利率下調(diào)時，債券基金收益將下降

D.在我國，根據(jù)規(guī)定，80％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

【答案】：C160、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

【答案】：B161、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C162、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。

A.協(xié)議交易制度

B.競價交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

【答案】：D163、可以免納個人所得稅的是()。

A.債券利息

B.紅利

C.國債

D.股息

【答案】：C164、權(quán)證是一種（）類金融衍生產(chǎn)品。

A.股權(quán)

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.期貨

【答案】：C165、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說法錯誤的是（）。

A.其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間

C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為10年

D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個特定的轉(zhuǎn)換期限

【答案】：C166、()的基金份額持有人不得申請贖回基金。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：D167、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯誤的是（）。

A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時間

B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間

C.各種債券的償還期限都是相同的

D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分

【答案】：C168、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。

A.銀行信用融資

B.股票市場融資

C.直接融資

D.間接融資

【答案】：C169、貨幣政策最終目標不包括（）

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D170、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù)，進行加權(quán)逐日連鎖計算。

A.股本

B.市值

C.流通股本

D.成交量

【答案】：C171、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認購期權(quán)

D.認沽期權(quán)

【答案】：C172、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。

A.維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益

B.維護市場公開、公平、公正

C.穩(wěn)定市場價格

D.促進資本市場健康發(fā)展

【答案】：C173、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯誤的是（）。

A.期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

C.成熟市場中，現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

D.期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

【答案】：A174、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

A.甲證券公司設(shè)立2家另類子公司

B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司

C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類子公司

D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司

【答案】：D175、期權(quán)價值變化0.1，到期時間變化0.2。Theta=（）。

A.4

B.2

C.1

D.0.5

【答案】：D176、“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在（）的外資股。

A.新加坡

B.我國香港

C.紐約

D.倫敦

【答案】：A177、信用傳導(dǎo)機制的企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。

A.金融市場信息不對稱

B.利率的影響

C.托賓q值

D.匯率的影響

【答案】：A178、人為操縱往往會引起股票價格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動

【答案】：D179、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。

A.可以一次或分次繳納出資額

B.相對安全

C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人

D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

【答案】：C180、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。

A.申購

B.認購

C.購買

D.贖回

【答案】：B181、證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。

A.維護證券市場良好秩序

B.保護投資者利益

C.保護證券市場的正當交易

D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求

【答案】：B182、（）是銀行間債券市場交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A.雙向報價

B.對話報價

C.雙邊報價

D.單邊報價

【答案】：C183、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.1000萬

B.5000萬

C.1億

D.3億

【答案】：B184、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

【答案】：C185、下列按穆迪投資服務(wù)公司的信用等級標準從高到低排列的是()。

A.D、CC、AAA

B.AAA.A.BB

C.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.Ba

D.Caa、Baa、Aaa

【答案】：C186、下列關(guān)于直接融資對金融市場的影響說法錯誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配

B.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用

C.我國目前可通過提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補間接融資的不足

D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行

【答案】：D187、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。

A.不動產(chǎn)信用控制

B.再貼現(xiàn)政策

C.常用借款便利

D.回購交易

【答案】：A188、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

【答案】：D189、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標準是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：C190、（）是指收益隨著經(jīng)濟周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。

A.成長股

B.收入股

C.周期股

D.防守股

【答案】：C191、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是（）。

A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券

B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷

C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格

D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額

【答案】：D192、世界上第一個股票交易所位于（）

A.安特衛(wèi)普

B.倫敦

C.費城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D193、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。

A.金融服務(wù)機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.金融咨詢機構(gòu)

D.證券咨詢機構(gòu)

【答案】：B194、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。

A.8

B.3

C.5

D.11

【答案】：C195、下列關(guān)于證券投資基金的運作關(guān)系中，不屬于基金主要當事人的是()。

A.基金管理人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：B196、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是()

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

【答案】：B197、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）元。

A.0.001

B.0.005

C.0.01

D.0.1

【答案】：C198、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）

A.國際間接投資屬于國際長期資金流動

B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動

C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D.資本外逃被認為是投機性的資金流動

【答案】：D199、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈

【答案】：C200、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。

A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷

C.在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍

【答案】：B201、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。

A.中國證監(jiān)會書面確認

B.基金募集期限屆滿

C.聘請法定驗資機構(gòu)

D.提交驗資報告

【答案】：A202、按照償還期限分類，我國償還期限在（）年以上的債券為長期債券。

A.7

B.8

C.9

D.10

【答案】：D203、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。

A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)

B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當給出三個不同報價供主承銷商參考

C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價

D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價

【答案】：B204、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

C.行政分配

D.承購包銷

【答案】：C205、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5%。假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10347.5元

C.10227.5元

D.10447.5元

【答案】：D206、武士債券的面值為()。

A.美元

B.日元

C.港幣

D.歐元

【答案】：B207、金融的本質(zhì)要求是（）。

A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟

B.更好地發(fā)展金融行業(yè)

C.服務(wù)于實體經(jīng)濟

D.服務(wù)于知識經(jīng)濟

【答案】：C208、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。

A.當前收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.贖回收益率

【答案】：C209、下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是（）。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場

D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

【答案】：D210、間接融資通過金融機構(gòu)進行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對集中性

C.融資信譽的較大差異性

D.可逆性

【答案】：B211、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應(yīng)當以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D212、股份公司只能以（）支付紅利。

A.留存收益

B.其他資本公積

C.資本公積

D.專項儲備

【答案】：A213、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：C214、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D215、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

【答案】：B216、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

【答案】：B217、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）。

A.證券實名制

B.貨銀對付的交收制度

C.凈額結(jié)算制度

D.統(tǒng)一結(jié)算制度

【答案】：D218、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可適當延長期限。

A.中國證監(jiān)會

B.持有人大會

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：B219、貨幣市場基金的投資對象一般在（）年以內(nèi)。

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

【答案】：B220、狹義的有價證券指的是()。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

【答案】：D221、滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于（）萬元的個人投資者。

A.人民幣20

B.人民幣50

C.人民幣80

D.人民幣100

【答案】：B222、我國政策性銀行不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國人民銀行

【答案】：D223、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。

A.政府機構(gòu)

B.地方公共團體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.金融機構(gòu)

【答案】：D224、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有（）。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

【答案】：A225、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

【答案】：A226、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

【答案】：D227、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。

A.100

B.120

C.105

D.130

【答案】：D228、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。

A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶

B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況

D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

【答案】：A229、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

【答案】：C230、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類錯誤的是（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品

C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.股票和商品期貨

【答案】：D231、1982年1月，中國國際信托投資公司在（）資本市場上發(fā)行了武士債券。

A.德國法蘭克福

B.美國紐約

C.日本東京

D.英國倫敦

【答案】：C232、國債的競爭性招標方式包括（）。

A.單一價格和修正的多重價格招標方式

B.單一利率和修正的多重利率招標方式

C.單一利率和修正的多重價格招標方式

D.單一價格和修正的多重利率招標方式

【答案】：A233、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）。

A.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法、真實性、公平性的原則

B.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

C.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶

D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿

【答案】：A234、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.—年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A235、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A236、（）負責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院有關(guān)部門

【答案】：B237、下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是（）。

A.風(fēng)險對沖僅對管理系統(tǒng)性風(fēng)險有效

B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險，人們需要借助于金融衍生工具進行風(fēng)險對沖

C.套期保值是常見的風(fēng)險對沖工具

D.風(fēng)險對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

【答案】：C238、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說法錯誤的是（）。

A.二者的發(fā)行主體不同

B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)相同

C.二者的發(fā)行期限不同

D.二者的發(fā)行定價方式不同

【答案】：B239、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。

A.應(yīng)在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，分期發(fā)行

B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元

D.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元

【答案】：D240、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。

A.資本市場

B.貨幣市場

C.債務(wù)市場

D.權(quán)益市場

【答案】：A241、下面對上市公司再融資描述中，不正確的是（）。

A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

【答案】：D242、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費

D.印花稅

【答案】：A243、證券市場正常運行的基礎(chǔ)是（）。

A.證券從業(yè)者的自我管理

B.國家對證券市場的監(jiān)管

C.穩(wěn)定的市場價格

D.完善的市場監(jiān)管體系

【答案】：A244、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。

A.短期國債、中期國債和長期國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.流通國債和非流通國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：A245、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D246、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。

A.股票市場

B.固定收益市場

C.普通股市場

D.債務(wù)市場

【答案】：B247、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ话阃顿Y者只能委托會員間接進行交易。

A.代理制

B.代銷制

C.經(jīng)紀制

D.委托制

【答案】：C248、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。

A.100

B.110

C.150

D.161.05

【答案】：C249、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：B250、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D251、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.—級市場二級市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】：A252、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。

A.信息報送制度

B.年報審計監(jiān)管

C.季報審計監(jiān)管

D.信息公開披露制度

【答案】：C253、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。

A.反市場性

B.弱市場性

C.非市場性

D.強市場性

【答案】：D254、個人投資者投資行為的特點不包括（）。

A.隨意性

B.專業(yè)性

C.分散性

D.短期性

【答案】：B255、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C256、我國交易所市場對中長期附息債券的計息規(guī)定，利息累計天數(shù)是按照()，算頭不算尾。

A.一年360天

B.閏年2月29日計息

C.實際天數(shù)計算

D.一月30天

【答案】：C257、以下關(guān)于證券投資者的描述正確的是（）。

A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過5