合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷工具一、適用場(chǎng)景與對(duì)象本工具適用于各類(lèi)企業(yè)在合同簽訂前、履行中及終止后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，覆蓋采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、勞動(dòng)合同等主要合同類(lèi)型。使用對(duì)象包括企業(yè)法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員及合同審批人員，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備資料收集：業(yè)務(wù)部門(mén)需提供合同草案、對(duì)方主體資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、授權(quán)委托書(shū)等）、過(guò)往合作記錄（如有）、標(biāo)的物/服務(wù)的技術(shù)參數(shù)或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)材料。團(tuán)隊(duì)組建：根據(jù)合同重要性組建評(píng)估小組，至少包含業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（）、法務(wù)專(zhuān)員（）及合規(guī)專(zhuān)員（*），重大合同可邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)參與。明確評(píng)估范圍：結(jié)合合同類(lèi)型，確定重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域（如主體資格、標(biāo)的合法性、付款條件、違約責(zé)任等），避免評(píng)估遺漏。（二）問(wèn)卷填寫(xiě)分發(fā)問(wèn)卷：由法務(wù)部門(mén)向評(píng)估小組分發(fā)《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷》，明確填寫(xiě)要求（如勾選“是/否/不適用”，補(bǔ)充說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及依據(jù)）。逐項(xiàng)評(píng)估：評(píng)估小組依據(jù)收集的資料，對(duì)照問(wèn)卷內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)：對(duì)“是”選項(xiàng)，需簡(jiǎn)要說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“對(duì)方未提供最新年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照，可能存在經(jīng)營(yíng)異常風(fēng)險(xiǎn)”）；對(duì)“否”選項(xiàng)，需確認(rèn)是否為正常情況（如“無(wú)需提供資質(zhì)，因合同標(biāo)的不涉及該領(lǐng)域”）；對(duì)“不適用”選項(xiàng)，需標(biāo)注原因。交叉復(fù)核：業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)部門(mén)對(duì)填寫(xiě)內(nèi)容進(jìn)行交叉復(fù)核，保證信息真實(shí)、依據(jù)充分（如資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)，條款表述是否與合同草案一致）。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：采用“風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度”模型，各維度評(píng)分可能性：5分（必然發(fā)生）、4分（很可能發(fā)生）、3分（可能發(fā)生）、2分（不太可能發(fā)生）、1分（基本不可能發(fā)生）；影響程度：5分（重大損失，如導(dǎo)致企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)中斷）、4分（較大損失，如需承擔(dān)高額賠償）、3分（一般損失，如增加履約成本）、2分（輕微損失，如需少量協(xié)商調(diào)整）、1分（無(wú)實(shí)質(zhì)損失）。等級(jí)劃分：高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值≥20分（需暫停合同推進(jìn)，優(yōu)先處理）；中風(fēng)險(xiǎn)：10分≤風(fēng)險(xiǎn)值＜20分（需限期整改，降低風(fēng)險(xiǎn)后推進(jìn)）；低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值＜10分（可正常推進(jìn)，定期監(jiān)控）。（四）報(bào)告與反饋編制報(bào)告：法務(wù)部門(mén)匯總問(wèn)卷結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括：合同基本信息（編號(hào)、類(lèi)型、簽訂主體等）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單（按主體、標(biāo)的、條款等分類(lèi)）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定及依據(jù)；整改建議（如“要求對(duì)方補(bǔ)充資質(zhì)”“修改違約責(zé)任條款中的賠償上限”）。反饋與審批：報(bào)告提交至合同審批負(fù)責(zé)人（*），高風(fēng)險(xiǎn)合同需提交至企業(yè)決策層審議。審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)整改意見(jiàn)與對(duì)方協(xié)商，法務(wù)部門(mén)跟蹤整改進(jìn)度。（五）歸檔與復(fù)盤(pán)資料歸檔：評(píng)估問(wèn)卷、報(bào)告及整改記錄等資料由法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于合同終止后5年。復(fù)盤(pán)優(yōu)化：每季度對(duì)評(píng)估案例進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“對(duì)方主體資格不合規(guī)”占比過(guò)高），優(yōu)化問(wèn)卷內(nèi)容及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷模板合同基本信息合同編號(hào)：__________合同類(lèi)型：□采購(gòu)□銷(xiāo)售□服務(wù)□合作□其他__________簽約主體：甲方__________，乙方__________評(píng)估階段：□簽訂前□履行中□終止后一、主體資格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明（選“是”時(shí)填寫(xiě)）1.1對(duì)方是否為合法注冊(cè)主體□是□否□不適用1.2對(duì)方是否具備行業(yè)特殊資質(zhì)□是□否□不適用（如需許可證，是否在有效期內(nèi)？）1.3對(duì)方授權(quán)代表是否有效□是□否□不適用（授權(quán)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容？）1.4對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況是否正?！跏恰醴瘛醪贿m用（有無(wú)重大訴訟、失信記錄？）二、標(biāo)的/服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明（選“是”時(shí)填寫(xiě)）2.1標(biāo)的物/服務(wù)是否符合法律法規(guī)□是□否□不適用（如涉及特許經(jīng)營(yíng)，是否具備許可？）2.2標(biāo)的物/服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確□是□否□不適用（標(biāo)準(zhǔn)是否可量化、可驗(yàn)收？）2.3標(biāo)的是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議□是□否□不適用（如房產(chǎn)、設(shè)備，是否提供權(quán)屬證明？）2.4標(biāo)的是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)□是□否□不適用（是否侵犯第三方專(zhuān)利/商標(biāo)？）三、權(quán)利義務(wù)條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明（選“是”時(shí)填寫(xiě)）3.1雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等□是□否□不適用（如甲方付款義務(wù)是否與乙方交付義務(wù)匹配？）3.2履行期限、地點(diǎn)是否明確□是□否□不適用（是否存在“盡快”“合理”等模糊表述？）3.3付款條件是否合理□是□否□不適用（預(yù)付款比例是否過(guò)高？質(zhì)保期是否合理？）3.4保密條款是否全面□是□否□不適用（保密范圍、期限、違約責(zé)任是否約定？）四、違約責(zé)任條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明（選“是”時(shí)填寫(xiě)）4.1是否約定違約責(zé)任□是□否□不適用（無(wú)違約責(zé)任條款可能導(dǎo)致維權(quán)困難）4.2違約責(zé)任是否與損失匹配□是□否□不適用（違約金是否過(guò)高或過(guò)低？）4.3是否約定不可抗力條款□是□否□不適用（范圍、通知義務(wù)、減損措施是否明確？）4.4爭(zhēng)議解決方式是否明確□是□否□不適用（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否有利于企業(yè)？）五、其他風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)序號(hào)評(píng)估項(xiàng)目選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明（選“是”時(shí)填寫(xiě)）5.1合同是否附生效條件□是□否□不適用（如審批、備案，條件是否可達(dá)成？）5.2是否存在格式條款陷阱□是□否□不適用（如“最終解釋權(quán)歸甲方”，是否排除我方權(quán)利？）5.3合同文本是否完整無(wú)歧義□是□否□不適用（有無(wú)涂改、空白條款？附件是否齊全？）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定可能性評(píng)分：______（1-5分）影響程度評(píng)分：______（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)值：______×______=______風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：□高風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□低風(fēng)險(xiǎn)整改建議評(píng)估人員簽字：業(yè)務(wù)（）、法務(wù)（）、合規(guī)（*）日期：______年______月______日四、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整問(wèn)卷內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)特性（如金融、醫(yī)療、建筑等）及監(jiān)管政策變化，定期更新問(wèn)卷評(píng)估項(xiàng)目，保證覆蓋新型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如數(shù)據(jù)合規(guī)、ESG責(zé)任等）。強(qiáng)化跨部門(mén)協(xié)作：業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)標(biāo)的真實(shí)性、市場(chǎng)行情等負(fù)責(zé)，法務(wù)部門(mén)聚焦法律條款合規(guī)性，合規(guī)部門(mén)監(jiān)督評(píng)估流程規(guī)范性，避免“單部門(mén)評(píng)估”導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)。高風(fēng)險(xiǎn)合同專(zhuān)項(xiàng)處理：對(duì)判定為高風(fēng)險(xiǎn)的合同，需啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審機(jī)制，可引入第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所）進(jìn)行盡調(diào)，不得簡(jiǎn)化流程或“帶病簽約”。保密與合規(guī)要求：評(píng)估過(guò)程中接觸