第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁信息安全事件數(shù)據(jù)備份應急預案一、總則

1.適用范圍

本預案適用于本單位因信息系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意軟件感染、人為操作失誤等引發(fā)的數(shù)據(jù)備份失效或數(shù)據(jù)丟失事件。覆蓋范圍包括核心業(yè)務數(shù)據(jù)庫、關(guān)鍵應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)以及客戶敏感信息等所有需強制備份的數(shù)據(jù)資產(chǎn)。以某金融科技公司2021年遭遇的勒索病毒攻擊為例，其核心交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份因安全策略配置不當未能及時恢復，導致業(yè)務停擺72小時，直接經(jīng)濟損失超500萬元。此類事件需納入本預案處置范疇。

2.響應分級

根據(jù)信息安全事件的影響程度及恢復能力，將應急響應分為三級：

1級（重大事件）：指導致核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)完全丟失，影響業(yè)務連續(xù)性超過48小時，或造成客戶敏感信息外泄超過1000條，如某制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫被徹底破壞導致全年生產(chǎn)計劃癱瘓。

2級（較大事件）：指關(guān)鍵業(yè)務數(shù)據(jù)備份損壞或不可用，影響業(yè)務連續(xù)性6-48小時，或敏感信息外泄量在100-1000條之間，例如電商平臺促銷期間因備份服務器故障導致訂單數(shù)據(jù)丟失。

3級（一般事件）：指非關(guān)鍵業(yè)務數(shù)據(jù)異常，恢復時間小于6小時，且敏感信息泄露風險可控，如部門級辦公系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份臨時失效。

分級原則基于事件對業(yè)務中斷時長、數(shù)據(jù)恢復復雜度以及合規(guī)風險三個維度綜合評估，確保資源優(yōu)先用于最高級別事件處置。

二、應急組織機構(gòu)及職責

1.應急組織形式及構(gòu)成單位

成立信息安全數(shù)據(jù)備份應急領(lǐng)導小組，由主管信息安全的副總經(jīng)理擔任組長，成員包括信息技術(shù)部、網(wǎng)絡(luò)安全部、運營管理部、風險管理部門及人力資源部負責人。下設(shè)四個專項工作組：

1.1數(shù)據(jù)恢復組

構(gòu)成單位：信息技術(shù)部核心運維團隊、外部數(shù)據(jù)恢復服務商聯(lián)絡(luò)人

主要職責：負責備份數(shù)據(jù)的快速恢復、數(shù)據(jù)完整性校驗、受損數(shù)據(jù)修復；制定并執(zhí)行數(shù)據(jù)恢復方案，明確RTO（恢復時間目標）與RPO（恢復點目標）。

1.2技術(shù)分析組

構(gòu)成單位：網(wǎng)絡(luò)安全部滲透測試團隊、第三方安全顧問

主要職責：從事故原因溯源、攻擊路徑分析、系統(tǒng)漏洞評估，形成技術(shù)分析報告；制定系統(tǒng)加固方案，防止同類事件重復發(fā)生。

1.3業(yè)務協(xié)調(diào)組

構(gòu)成單位：運營管理部業(yè)務骨干、客戶服務部門代表

主要職責：評估事件對業(yè)務運營的影響，協(xié)調(diào)受影響業(yè)務部門優(yōu)先級；制定臨時業(yè)務補償方案，維護客戶關(guān)系。

1.4外部溝通組

構(gòu)成單位：風險管理部門、法務合規(guī)專員

主要職責：管理媒體與監(jiān)管機構(gòu)溝通口徑，準備應急預案披露材料；評估事件的法律合規(guī)風險，配合監(jiān)管調(diào)查。

2.職責分工及行動任務

應急領(lǐng)導小組負責統(tǒng)一指揮，批準應急預案啟動級別；數(shù)據(jù)恢復組需在2小時內(nèi)完成備份數(shù)據(jù)可用性檢查，24小時內(nèi)達成RTO目標；技術(shù)分析組須在4小時內(nèi)提交初步技術(shù)原因報告；業(yè)務協(xié)調(diào)組同步啟動業(yè)務降級預案；外部溝通組視事件級別決定是否發(fā)布官方聲明。各小組通過即時通訊群組保持每30分鐘更新一次處置進展，重大節(jié)點需向領(lǐng)導小組書面報告。

三、信息接報

1.應急值守電話

設(shè)立24小時應急值守熱線（電話號碼），由信息技術(shù)部值班人員負責值守，同時開通即時通訊群組作為輔助接報渠道。值守人員需掌握事件初步分類標準，能記錄事件要素并啟動初步響應流程。

2.事故信息接收與內(nèi)部通報

2.1接收程序

任何部門發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)備份異常，須第一時間向信息技術(shù)部值班人員報告，嚴禁擅自擴散信息。信息技術(shù)部在接到報告后30分鐘內(nèi)完成事件真實性核查，確認后通過內(nèi)部OA系統(tǒng)向應急領(lǐng)導小組核心成員推送預警信息。

2.2通報方式

內(nèi)部通報采用分級推送機制：一般事件通過部門級郵件同步，較大事件在OA系統(tǒng)發(fā)布全員公告，重大事件則通過企業(yè)微信工作群組@全體成員。通報內(nèi)容包含事件性質(zhì)、影響范圍及臨時處置措施。

3.向上級及外部報告程序

3.1向上級主管部門/單位報告

3.1.1報告時限

一般事件2小時內(nèi)報告，較大事件30分鐘內(nèi)報告，重大事件立即報告。報告節(jié)點對應應急響應級別，延期報告需附帶書面說明。

3.1.2報告內(nèi)容

報告包括事件發(fā)生時間、接報單位、事件簡述、已采取措施、影響評估（含業(yè)務中斷時長預估、數(shù)據(jù)損失量級）、責任部門。重大事件需附技術(shù)分析初步結(jié)論。

3.1.3責任人

信息技術(shù)部負責人為首次報告責任人，重大事件需主管信息安全的副總經(jīng)理簽字確認。

3.2向外部單位通報

3.2.1通報對象與條件

當事件涉及監(jiān)管機構(gòu)管轄范圍（如客戶信息泄露超過200條）或違反行業(yè)監(jiān)管要求時，由風險管理部門在領(lǐng)導小組授權(quán)后向相關(guān)監(jiān)管部門報告。第三方服務商數(shù)據(jù)備份失效需同時通報服務商。

3.2.2通報方法

通過監(jiān)管機構(gòu)指定的電子郵箱或政務服務平臺提交報告，同時抄送上級單位安全管理部門。通報內(nèi)容遵循監(jiān)管機構(gòu)格式要求，包含事件經(jīng)過、處置進展及長期改進措施。

3.2.3責任人

風險管理部門負責人為外部通報總責任人，法務合規(guī)專員審核內(nèi)容合規(guī)性。

四、信息處置與研判

1.響應啟動程序與方式

1.1手動啟動

當接報信息經(jīng)初步核實達到響應分級中任一級別標準時，信息技術(shù)部值班人員立即向應急領(lǐng)導小組核心成員通報，領(lǐng)導小組在30分鐘內(nèi)召開臨時會議，研判是否滿足啟動條件。若確認事件級別符合啟動標準，由領(lǐng)導小組組長簽發(fā)《應急響應啟動令》，并通過內(nèi)部系統(tǒng)同步至各工作組。

1.2自動啟動

針對預設(shè)的觸發(fā)條件（如核心數(shù)據(jù)庫RTO超時、勒索軟件加密特征碼匹配、安全設(shè)備自動判定風險等級），系統(tǒng)監(jiān)測模塊確認觸發(fā)條件后，自動生成預警信息推送至領(lǐng)導小組及數(shù)據(jù)恢復組，啟動預備級響應。

1.3預警啟動

對于未達響應啟動標準但可能發(fā)展為較高級別的事件，由領(lǐng)導小組會議決定進入預警狀態(tài)。預警期間，數(shù)據(jù)恢復組每日進行備份數(shù)據(jù)可用性檢查，技術(shù)分析組開展根源評估，業(yè)務協(xié)調(diào)組準備業(yè)務切換預案。

2.響應級別調(diào)整機制

2.1跟蹤與研判

響應啟動后，各工作組每2小時向領(lǐng)導小組提交處置進展報告，包含已恢復數(shù)據(jù)量、殘余風險點、資源需求變化等要素。領(lǐng)導小組根據(jù)《應急響應評估表》對事件態(tài)勢進行動態(tài)評估。

2.2級別調(diào)整條件

當出現(xiàn)以下情形時，啟動級別需上調(diào)：

-核心系統(tǒng)恢復時間超過原定RTO標準50%；

-出現(xiàn)第二波攻擊或次生信息安全事件；

-敏感信息泄露范圍超出初步評估量；

-應急資源（如備用存儲設(shè)備）無法滿足恢復需求。

2.3級別下調(diào)條件

當出現(xiàn)以下情形時，啟動級別可下調(diào)：

-風險被控制在特定范圍內(nèi)且無擴散跡象；

-技術(shù)手段使事件影響顯著減輕；

-備份數(shù)據(jù)恢復進度超出預期。

2.4調(diào)整程序

級別調(diào)整需由領(lǐng)導小組會議審議通過，并發(fā)布《應急響應變更指令》，同時通知所有相關(guān)方。級別變更需記錄在案，作為后續(xù)預案優(yōu)化的依據(jù)。

五、預警

1.預警啟動

1.1發(fā)布渠道

通過企業(yè)級安全態(tài)勢感知平臺、內(nèi)部應急廣播系統(tǒng)、部門級郵件及加密即時通訊群組發(fā)布。針對可能受影響的業(yè)務部門，同步推送短信預警。

1.2發(fā)布方式

采用分級色彩編碼：黃色預警通過郵件及內(nèi)部公告發(fā)布，橙色預警在即時通訊群組添加特殊標記，紅色預警則觸發(fā)應急廣播。

1.3發(fā)布內(nèi)容

包含事件性質(zhì)（如數(shù)據(jù)庫異常、勒索軟件活動）、影響范圍（系統(tǒng)名稱、數(shù)據(jù)類型）、初步評估風險等級、建議防范措施及響應準備要求。需附帶事件編號及處置聯(lián)系人信息。

2.響應準備

2.1隊伍準備

啟動人員編組清單，明確各崗位責任人。數(shù)據(jù)恢復組進入24小時待命狀態(tài)，技術(shù)分析組核對檢測工具有效性，業(yè)務協(xié)調(diào)組更新業(yè)務連續(xù)性計劃。

2.2物資與裝備

檢查備用存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全防護裝置（如防火墻、WAF）運行狀態(tài)，確保備份數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)可用。

2.3后勤保障

協(xié)調(diào)應急響應場所（如數(shù)據(jù)中心機房）電力供應，準備必要的防護用品及餐飲保障。

2.4通信保障

測試應急通訊鏈路，確保各工作組間語音、數(shù)據(jù)傳輸暢通。建立與外部救援單位（如ISP、云服務商）的臨時溝通渠道。

3.預警解除

3.1解除條件

預警解除需滿足以下全部條件：事件根源消除、受影響系統(tǒng)恢復運行72小時且無異常、備份數(shù)據(jù)完整性驗證通過、次生風險完全可控。

3.2解除要求

由技術(shù)分析組出具書面評估報告，經(jīng)領(lǐng)導小組審批后發(fā)布解除通知。通知需說明預警期間處置成效及后續(xù)安全加固措施。

3.3責任人

技術(shù)分析組負責人為解除條件的核查責任人，應急領(lǐng)導小組組長為最終審批責任人。

六、應急響應

1.響應啟動

1.1響應級別確定

應急領(lǐng)導小組依據(jù)事件信息接收時的初步評估結(jié)果，結(jié)合《應急響應評估表》在30分鐘內(nèi)確定響應級別。重大事件需報主管副總經(jīng)理審批后發(fā)布。

1.2程序性工作

1.2.1應急會議

啟動后4小時內(nèi)召開第一次領(lǐng)導小組會議，確定處置方案。隨后根據(jù)進展每12小時召開一次調(diào)度會。

1.2.2信息上報

按照第三部分規(guī)定時限向相關(guān)上級單位及主管部門報送初步報告，后續(xù)每6小時更新處置進展。

1.2.3資源協(xié)調(diào)

資源管理部門啟動應急資源臺賬，調(diào)配備用設(shè)備、存儲空間及人力資源。

1.2.4信息公開

依法依規(guī)發(fā)布官方通報，明確影響范圍及控制措施，避免恐慌。敏感信息發(fā)布需經(jīng)法務部門審核。

1.2.5后勤及財力保障

保障應急場所運行經(jīng)費，開通綠色采購通道，確保處置物資供應。財務部門準備應急資金。

2.應急處置

2.1事故現(xiàn)場處置

2.1.1警戒疏散

判斷威脅范圍后，設(shè)置物理及邏輯隔離，疏散無關(guān)人員。

2.1.2人員搜救

僅在人員被困時啟動，由安全管理部協(xié)調(diào)專業(yè)隊伍實施。

2.1.3醫(yī)療救治

啟動時聯(lián)系定點醫(yī)院準備接收受傷人員，提供心理疏導。

2.1.4現(xiàn)場監(jiān)測

技術(shù)分析組持續(xù)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志，定位攻擊源。

2.1.5技術(shù)支持

數(shù)據(jù)恢復組實施備份恢復、系統(tǒng)修復操作，第三方服務商提供技術(shù)指導。

2.1.6工程搶險

物理損壞時由工程部協(xié)調(diào)維保單位修復設(shè)備。

2.1.7環(huán)境保護

儲存介質(zhì)銷毀需符合環(huán)保要求。

2.2人員防護

進入現(xiàn)場人員必須佩戴防護設(shè)備（如N95口罩、防靜電服），落實安全檢查制度。

3.應急支援

3.1請求支援程序

當內(nèi)部資源無法控制事態(tài)時，由技術(shù)分析組評估風險，向應急領(lǐng)導小組申請外部支援，通過指定渠道聯(lián)系應急聯(lián)動單位。

3.2聯(lián)動程序

明確外部力量到達后的指揮關(guān)系，由領(lǐng)導小組指定聯(lián)絡(luò)員負責對接。

3.3外部力量指揮

按照事先約定的協(xié)議，接受政府應急部門或?qū)I(yè)救援機構(gòu)的統(tǒng)一指揮。

4.響應終止

4.1終止條件

事件完全消除、受影響系統(tǒng)恢復運行72小時、無次生風險。

4.2終止要求

由數(shù)據(jù)恢復組提交恢復報告，經(jīng)領(lǐng)導小組確認后發(fā)布終止決定，并總結(jié)處置經(jīng)驗。

4.3責任人

應急領(lǐng)導小組組長為終止決定責任人。

七、后期處置

1.污染物處理

若事件涉及惡意代碼污染或數(shù)據(jù)損壞，需對受影響系統(tǒng)執(zhí)行安全清剿，包括隔離受感染終端、清除惡意載荷、驗證數(shù)據(jù)完整性。廢棄存儲介質(zhì)需按《信息安全技術(shù)磁介質(zhì)信息安全破壞指南》進行銷毀處理。

2.生產(chǎn)秩序恢復

2.1業(yè)務系統(tǒng)恢復

按照RTO目標分階段恢復業(yè)務系統(tǒng)，優(yōu)先保障核心交易鏈路。實施過程中采用灰度發(fā)布策略，每個批次上線后監(jiān)控30分鐘。

2.2數(shù)據(jù)校驗與驗證

恢復數(shù)據(jù)后需進行三重校驗：與備份校驗和比對、抽樣業(yè)務邏輯驗證、壓力測試。重大事件需引入第三方機構(gòu)進行獨立審計。

2.3安全加固

根據(jù)事件原因?qū)嵤┽槍π约庸檀胧?，如修補系統(tǒng)漏洞、優(yōu)化訪問控制策略、調(diào)整安全設(shè)備部署參數(shù)。

3.人員安置

3.1員工安撫

通過內(nèi)部溝通渠道發(fā)布穩(wěn)定信息，組織心理疏導活動。

3.2受影響人員支持

對因事件導致工作中斷的員工，按制度補發(fā)工資。若涉及員工個人信息泄露，需啟動隱私影響評估程序并依法補償。

八、應急保障

1.通信與信息保障

1.1聯(lián)系方式與方法

建立應急通信錄，包含各工作組負責人、外部救援單位聯(lián)絡(luò)人、重要供應商聯(lián)系方式。采用加密即時通訊群組作為基礎(chǔ)溝通渠道，配置專用應急熱線。重要信息通過短信或企業(yè)微信工作群組進行點對點推送。

1.2備用方案

當主通信線路中斷時，啟用衛(wèi)星電話或?qū)χv機作為備用。關(guān)鍵信息通過安全郵件網(wǎng)關(guān)傳輸。

1.3保障責任人

信息技術(shù)部網(wǎng)絡(luò)管理員為通信保障第一責任人，負責日常維護和應急切換。

2.應急隊伍保障

2.1人力資源

2.1.1專家組

由信息技術(shù)部、網(wǎng)絡(luò)安全部資深工程師組成，提供技術(shù)決策支持。

2.1.2專兼職隊伍

信息技術(shù)部運維團隊為兼職隊伍，需定期參與演練。

2.1.3協(xié)議隊伍

與具備數(shù)據(jù)恢復資質(zhì)的第三方服務商簽訂合作協(xié)議，明確響應級別與費用標準。

3.物資裝備保障

3.1物資清單

類型數(shù)量性能參數(shù)存放位置運輸條件更新時限責任人

數(shù)據(jù)備份介質(zhì)10套10TB企業(yè)級磁盤陣列數(shù)據(jù)中心機房防靜電袋、溫濕度控制年度盤點信息技術(shù)部主管

備用服務器3臺XeonE5v4,512GBRAM備用機房冷藏車運輸兩年一次基建部門經(jīng)理

安全檢測設(shè)備2套防火墻管理平臺信息技術(shù)部實驗室防震包裝三年一次網(wǎng)絡(luò)安全部經(jīng)理

3.2管理責任

信息技術(shù)部負責物資臺賬維護，定期組織裝備性能測試。

九、其他保障

1.能源保障

保障應急電源系統(tǒng)（UPS）及備用發(fā)電機正常運行，定期測試發(fā)電機組啟動能力。與供電單位建立應急聯(lián)絡(luò)機制，確保極端情況下優(yōu)先供電。

2.經(jīng)費保障

設(shè)立應急專項經(jīng)費賬戶，包含備份數(shù)據(jù)恢復、安全設(shè)備購置、第三方服務采購等預算。重大事件超出預算時，按審批程序追加經(jīng)費。

3.交通運輸保障

預留應急車輛用于運輸關(guān)鍵物資及人員，與出租車公司簽訂應急運輸協(xié)議。明確應急響應期間的交通管制申請流程。

4.治安保障

協(xié)調(diào)公安機關(guān)網(wǎng)絡(luò)保衛(wèi)部門，建立應急聯(lián)動機制。事件期間加強數(shù)據(jù)中心等關(guān)鍵區(qū)域安保措施。

5.技術(shù)保障

持續(xù)更新安全情報庫，訂閱漏洞信息源。建立威脅情報共享機制，與行業(yè)安全組織保持溝通。

6.醫(yī)療保障

與就近醫(yī)院建立綠色通道，提供應急醫(yī)療處置方案。組織員工掌握基本急救技能。

7.后勤保障

設(shè)立應急生活物資儲備點，提供必要生活保障。安排心理咨詢服務，做好員工家屬安撫工作。

十、應急預案培訓

1.培訓內(nèi)容

涵蓋應急預案體系框架、數(shù)據(jù)備份基礎(chǔ)、事件分級標準、各工作組職責、RTO/RPO概念、安全設(shè)備操