合同法律審查與合同風(fēng)險應(yīng)對方案參考一、常見應(yīng)用場景本工具適用于企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織開展合同管理時的以下情境：對外簽約前審查：與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴簽訂買賣、服務(wù)、合作等合同時需提前評估法律風(fēng)險；重大合同專項審查：涉及大額標(biāo)的、長期履行、跨境合作等復(fù)雜合同，需全面把控合規(guī)性與風(fēng)險點；合同履行異常處理：在合同執(zhí)行過程中發(fā)覺對方違約、條款模糊或市場環(huán)境變化時，需制定應(yīng)對策略；合同糾紛前期準(zhǔn)備：與對方發(fā)生爭議時，通過審查合同條款明確責(zé)任劃分，為協(xié)商、仲裁或訴訟提供依據(jù)；合同模板標(biāo)準(zhǔn)化：企業(yè)制定常用合同模板（如采購合同、勞動合同）時，需保證條款合法且風(fēng)險可控。二、審查與風(fēng)險應(yīng)對操作步驟（一）審查準(zhǔn)備：明確范圍與資料收集獲取合同文本及背景資料收集最終版合同文本（含所有附件、補充協(xié)議），知曉合同簽訂目的、交易背景（如合作項目背景、雙方歷史合作情況）；獲取對方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號碼明），涉及特殊行業(yè)的需提供資質(zhì)許可證（如建筑施工企業(yè)的施工資質(zhì)）。確定審查重點根據(jù)合同類型（如買賣合同、技術(shù)合同）和交易金額，明確核心審查項（如付款條件、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任）；對高風(fēng)險領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)合規(guī)、跨境貿(mào)易管制）進(jìn)行專項標(biāo)注，優(yōu)先審查。組建審查小組（可選）對于重大合同，可由法務(wù)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及外部法律顧問*共同組成審查小組，分工負(fù)責(zé)法律條款、業(yè)務(wù)可行性及行業(yè)合規(guī)性審查。（二）形式審查：基礎(chǔ)合規(guī)性核驗合同文本完整性檢查確認(rèn)合同結(jié)構(gòu)完整（含標(biāo)題、附件、簽署頁），無缺頁、漏頁；檢查合同附件名稱、數(shù)量是否在中明確提及，附件內(nèi)容與是否沖突。主體信息真實性核驗核對合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址等信息與營業(yè)執(zhí)照是否一致，避免使用簡稱或別名；檢查簽字人身份：若為法定代表人，需核對證件號碼信息；若為授權(quán)代表，需核查授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限及是否有轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)限）。簽署形式合法性確認(rèn)確認(rèn)合同簽署形式是否符合法律規(guī)定（如電子合同需符合《電子簽名法》要求，涉及不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的合同需采用書面形式）；檢查合同簽署日期是否明確，日期是否合理（如早于合同簽訂日期或晚于履行起始日期可能引發(fā)爭議）。（三）實質(zhì)審查：核心條款與風(fēng)險點排查主體資格與履約能力審查主體合法性：對方是否為依法設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)，是否存在營業(yè)執(zhí)照被吊銷、注銷等情形；特殊資質(zhì)：若合同涉及行業(yè)許可（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證），需核實對方資質(zhì)是否在有效期內(nèi)及范圍是否匹配；履約能力：通過公開信息（如裁判文書網(wǎng)、信用中國）查詢對方涉訴情況、失信記錄，評估其履約風(fēng)險。權(quán)利義務(wù)條款明確性審查標(biāo)的物/服務(wù)描述：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），或服務(wù)的具體內(nèi)容、交付標(biāo)準(zhǔn)；履行期限、地點和方式：明確具體時間節(jié)點（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”）、履行地點（如“交貨地點為買方倉庫”）及運輸方式、費用承擔(dān)；付款條款：明確金額、幣種、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬）、賬戶信息（需與合同主體名稱一致）及分期付款的進(jìn)度節(jié)點，避免“分期付款但不明確時間”等模糊表述。違約責(zé)任與爭議解決條款審查違約責(zé)任：是否明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不合格）及對應(yīng)的違約金計算方式（如“按逾期金額每日萬分之五計算”），違約金是否過高（超過實際損失的30%可能被法院調(diào)減）；爭議解決：明確爭議解決方式（協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟），若選擇仲裁，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”），避免表述為“提交某地仲裁機構(gòu)”等模糊內(nèi)容；訴訟條款需明確管轄法院（如“被告住所地人民法院”或“合同履行地人民法院”）。其他特殊條款審查知識產(chǎn)權(quán)條款：涉及技術(shù)許可、商標(biāo)使用的，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用范圍及侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)；保密條款：明保證密信息的范圍、保密期限及違約責(zé)任，避免“永久保密”等無限期約定；不可抗力條款：明確不可抗力的定義（如自然災(zāi)害、社會異常事件）、通知義務(wù)及免責(zé)范圍，避免將“政策變動”等可預(yù)見情形列為不可抗力。（四）風(fēng)險識別與等級評估風(fēng)險點梳理匯總審查中發(fā)覺的所有問題，形成《合同風(fēng)險清單》，包括：條款模糊、權(quán)利義務(wù)不對等、違約責(zé)任缺失、主體資質(zhì)存疑等。風(fēng)險等級劃分高風(fēng)險：可能導(dǎo)致合同無效、重大經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛（如主體無資質(zhì)、違反法律強制性規(guī)定）；中風(fēng)險：可能影響合同正常履行或增加履約成本（如付款節(jié)點不明確、違約金計算方式不合理）；低風(fēng)險：對合同履行影響較小（如標(biāo)點符號錯誤、表述輕微歧義）。（五）風(fēng)險應(yīng)對方案制定根據(jù)風(fēng)險等級制定針對性措施，保證風(fēng)險可控：高風(fēng)險應(yīng)對修改條款：刪除違法條款，補充缺失的必備條款（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任）；終止合作：若對方主體資格存在重大瑕疵（如無經(jīng)營許可），建議終止合同簽訂；增加擔(dān)保：要求對方提供保證金、抵押物或保證人，降低履約風(fēng)險。中風(fēng)險應(yīng)對補充約定：通過補充協(xié)議明確模糊條款（如補充“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以雙方確認(rèn)的樣品為準(zhǔn)”）；調(diào)整權(quán)利義務(wù)：重新協(xié)商不對等條款（如延長己方付款期限、降低違約金比例）；設(shè)置過渡條款：對可能變化的條款（如原材料價格波動）約定調(diào)整機制。低風(fēng)險應(yīng)對文字修正：修改表述歧義、錯別字等不影響合同實質(zhì)內(nèi)容的瑕疵；說明澄清：對易產(chǎn)生誤解的條款進(jìn)行書面說明，由雙方簽字確認(rèn)。（六）方案審批與執(zhí)行內(nèi)部審批將審查意見及風(fēng)險應(yīng)對方案提交業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)負(fù)責(zé)人審批，重大合同需報請企業(yè)高層決策。與對方溝通協(xié)商向?qū)Ψ綍娣答亴彶橐庖?，明確需修改或補充的條款，協(xié)商一致后形成修訂版合同；溝通過程中注意保留書面記錄（如郵件、函件），避免口頭約定。落實風(fēng)險應(yīng)對措施簽訂修訂后的合同，同步辦理擔(dān)保手續(xù)（如簽訂抵押合同、保證金支付憑證）；將合同文本、審查意見、溝通記錄等資料整理歸檔，保證可追溯。（七）后續(xù)跟蹤與動態(tài)調(diào)整合同履行監(jiān)控業(yè)務(wù)部門按合同約定履行義務(wù)，同時跟蹤對方履約情況（如付款進(jìn)度、交付質(zhì)量），發(fā)覺異常及時向法務(wù)部門反饋。風(fēng)險動態(tài)評估履行過程中若出現(xiàn)政策變化、市場環(huán)境變化或?qū)Ψ竭`約等情況，需重新評估風(fēng)險，調(diào)整應(yīng)對方案（如啟動違約條款、協(xié)商變更合同）。資料歸檔合同履行完畢或終止后，將合同文本、附件、履行憑證、溝通記錄等資料統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于合同履行期限后5年。三、實用工具模板表1：合同法律審查清單表審查大類具體審查項審查標(biāo)準(zhǔn)（示例）審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）處理意見（示例）主體信息合同雙方名稱與營業(yè)執(zhí)照一致需修改將“科技公司”全稱補充為“科技有限公司”授權(quán)委托書載明授權(quán)范圍、期限，簽字蓋章完整通過—標(biāo)的物條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001-2016）不通過補充“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/T19001-2016”履行條款付款期限明確具體日期（如“2024年12月31日前”）需修改將“驗收合格后付款”修改為“驗收合格后15個工作日內(nèi)付款”違約責(zé)任逾期付款違約金不超過LPR的1.3倍通過—爭議解決管轄法院明確“被告住所地人民法院”不通過修改為“合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院”表2：合同風(fēng)險應(yīng)對方案表風(fēng)險點描述風(fēng)險等級風(fēng)險影響（示例）應(yīng)對措施（示例）責(zé)任主體完成時限備注對方無特種設(shè)備生產(chǎn)許可證高風(fēng)險可能導(dǎo)致合同無效，承擔(dān)締約過失責(zé)任終止合同簽訂，要求對方提供有效資質(zhì)法務(wù)部/業(yè)務(wù)部簽約前3個工作日—交付地點不明確中風(fēng)險可能導(dǎo)致運輸費用爭議，影響交付效率補充約定“交付地點為買方省市倉庫”業(yè)務(wù)部協(xié)商一致后作為補充協(xié)議附件保密期限約定為“永久”低風(fēng)險可能因期限過長被認(rèn)定為無效條款修改為“保密期限為合同終止后3年”法務(wù)部合同修訂版中—四、核心注意事項主體審查是基礎(chǔ)：務(wù)必核實對方主體資格及履約能力，避免與無資質(zhì)主體簽約或“皮包公司”合作，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢企業(yè)狀態(tài)。條款表述需嚴(yán)謹(jǐn)：避免使用“盡可能”“大概”等模糊詞匯，數(shù)字、日期、金額需同時使用阿拉伯?dāng)?shù)字和中文大寫（如“人民幣100,000元整（拾萬元整）”），防止篡改或歧義。關(guān)注法律更新動態(tài)：法律法規(guī)及行業(yè)政策可能變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》實施），需保證合同條款符合最新規(guī)定，必要時咨詢外部法律顧問*。證據(jù)留存貫穿全程：審查過程中的溝通記錄、修訂