第1篇第一章總則第一條為確保本單位的系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，防范和降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和信息安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本單位所有信息系統(tǒng)，包括但不限于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等。第三條本制度遵循以下原則：（一）全面性原則：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)覆蓋所有信息系統(tǒng)，全面評(píng)估系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）客觀性原則：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)客觀、公正，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性；（三）動(dòng)態(tài)性原則：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)定期進(jìn)行，及時(shí)更新評(píng)估結(jié)果；（四）預(yù)防性原則：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)以預(yù)防為主，采取有效措施降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條成立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。第五條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度；（二）組織編制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃；（三）審批系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（四）監(jiān)督系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施；（五）協(xié)調(diào)解決系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的重大問(wèn)題。第六條成立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。第七條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組職責(zé)：（一）編制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃；（二）組織實(shí)施系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）撰寫(xiě)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（四）提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施及建議；（五）跟蹤評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容與方法第八條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括：（一）系統(tǒng)安全性：包括系統(tǒng)漏洞、惡意代碼、系統(tǒng)配置不當(dāng)?shù)?；（二）系統(tǒng)可用性：包括系統(tǒng)崩潰、系統(tǒng)性能下降、業(yè)務(wù)中斷等；（三）系統(tǒng)可靠性：包括硬件故障、軟件缺陷、數(shù)據(jù)丟失等；（四）系統(tǒng)合規(guī)性：包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部規(guī)定等；（五）系統(tǒng)保密性：包括數(shù)據(jù)泄露、信息篡改等。第九條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：（一）文獻(xiàn)分析法：收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，了解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最新理論、方法和技術(shù)；（二）訪談法：與系統(tǒng)相關(guān)人員交流，了解系統(tǒng)運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施；（三）問(wèn)卷調(diào)查法：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，收集系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)信息；（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具法：利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估；（五）類(lèi)比分析法：借鑒其他單位或系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，對(duì)本單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與處置第十條根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括：（一）技術(shù)措施：如漏洞修復(fù)、系統(tǒng)加固、數(shù)據(jù)備份等；（二）管理措施：如制定操作規(guī)程、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、完善應(yīng)急預(yù)案等；（三）物理措施：如網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、物理隔離等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施：（一）明確責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人；（二）制定實(shí)施計(jì)劃，明確實(shí)施時(shí)間、步驟和預(yù)期效果；（三）定期跟蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。第十二條風(fēng)險(xiǎn)處置：（一）發(fā)生系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急措施；（二）分析風(fēng)險(xiǎn)事件原因，制定整改措施，防止類(lèi)似事件再次發(fā)生；（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總結(jié)，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第五章持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督第十三條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本單位實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。第十四條定期開(kāi)展系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估周期原則上為一年。第十五條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行全面監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的有效實(shí)施。第十六條對(duì)未按要求開(kāi)展系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不真實(shí)的單位及個(gè)人，將追究相關(guān)責(zé)任。第六章附則第十七條本制度由系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。第十八條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。注：本制度內(nèi)容僅供參考，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第2篇第一章總則第一條為確保我單位信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，預(yù)防和減少信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我單位實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于我單位所有信息系統(tǒng)，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等。第三條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理應(yīng)遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.綜合管理，分類(lèi)控制；3.適時(shí)更新，持續(xù)改進(jìn)；4.明確責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條成立信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展。第五條信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室職責(zé)：1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和標(biāo)準(zhǔn)；2.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；3.分析評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)措施；4.跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)整改情況；5.定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作情況。第七條各部門(mén)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門(mén)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，配合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室開(kāi)展工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作分為以下幾個(gè)階段：1.準(zhǔn)備階段：制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，明確評(píng)估范圍、評(píng)估方法、評(píng)估人員等。2.識(shí)別階段：識(shí)別信息系統(tǒng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.分析階段：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.評(píng)估階段：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.報(bào)告階段：撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審議。6.整改階段：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定整改方案，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.跟蹤階段：跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)整改情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制措施第九條針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取以下控制措施：1.技術(shù)措施：加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，提高系統(tǒng)安全性能；2.管理措施：完善管理制度，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高安全意識(shí)；3.操作措施：規(guī)范操作流程，減少人為因素導(dǎo)致的錯(cuò)誤；4.應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。第五章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.評(píng)估目的和范圍；2.評(píng)估方法；3.評(píng)估結(jié)果；4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.整改建議；7.審議意見(jiàn)。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。第六章考核與監(jiān)督第十二條對(duì)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行檢查、考核，考核結(jié)果作為各部門(mén)績(jī)效考核的重要內(nèi)容。第十三條對(duì)未按要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作不到位的部門(mén)和個(gè)人，將追究相應(yīng)責(zé)任。第七章附則第十四條本制度由信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。第十五條本制度自發(fā)布之日起施行。以下為制度的具體內(nèi)容詳解：第一章總則第一條為確保我單位信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，預(yù)防和減少信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我單位實(shí)際情況，制定本制度。本條明確了制定本制度的法律依據(jù)和目的，即為了保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，預(yù)防和減少安全風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于我單位所有信息系統(tǒng)，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等。本條明確了本制度的適用范圍，即覆蓋我單位所有信息系統(tǒng)。第三條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理應(yīng)遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.綜合管理，分類(lèi)控制；3.適時(shí)更新，持續(xù)改進(jìn)；4.明確責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督。本條明確了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的原則，包括預(yù)防為主、綜合管理、持續(xù)改進(jìn)和明確責(zé)任等。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條成立信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展。本條明確了成立信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)，包括制定制度、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作等。第五條信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。本條明確了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室的職責(zé)，即負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室職責(zé)：1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和標(biāo)準(zhǔn)；2.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；3.分析評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)措施；4.跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)整改情況；5.定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作情況。本條詳細(xì)列出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室的職責(zé)，包括制定流程和標(biāo)準(zhǔn)、組織開(kāi)展工作、分析評(píng)估結(jié)果、跟蹤監(jiān)督整改情況和定期匯報(bào)工作情況等。第七條各部門(mén)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門(mén)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，配合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室開(kāi)展工作。本條要求各部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并配合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室開(kāi)展工作。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作分為以下幾個(gè)階段：1.準(zhǔn)備階段：制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，明確評(píng)估范圍、評(píng)估方法、評(píng)估人員等。2.識(shí)別階段：識(shí)別信息系統(tǒng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.分析階段：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.評(píng)估階段：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.報(bào)告階段：撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審議。6.整改階段：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定整改方案，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.跟蹤階段：跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)整改情況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。本條詳細(xì)描述了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的流程，包括準(zhǔn)備、識(shí)別、分析、評(píng)估、報(bào)告、整改和跟蹤等階段。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制措施第九條針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取以下控制措施：1.技術(shù)措施：加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，提高系統(tǒng)安全性能；2.管理措施：完善管理制度，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高安全意識(shí)；3.操作措施：規(guī)范操作流程，減少人為因素導(dǎo)致的錯(cuò)誤；4.應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。本條列出了針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的控制措施，包括技術(shù)措施、管理措施、操作措施和應(yīng)急措施等。第五章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.評(píng)估目的和范圍；2.評(píng)估方法；3.評(píng)估結(jié)果；4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.整改建議；7.審議意見(jiàn)。本條明確了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容，包括評(píng)估目的和范圍、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、整改建議和審議意見(jiàn)等。第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。本條明確了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的審議和報(bào)送程序。第六章考核與監(jiān)督第十二條對(duì)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行檢查、考核，考核結(jié)果作為各部門(mén)績(jī)效考核的重要內(nèi)容。本條明確了信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的考核機(jī)制，考核結(jié)果將作為各部門(mén)績(jī)效考核的重要內(nèi)容。第十三條對(duì)未按要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作不到位的部門(mén)和個(gè)人，將追究相應(yīng)責(zé)任。本條明確了未按要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作不到位時(shí)的責(zé)任追究機(jī)制。第七章附則第十四條本制度由信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。本條明確了本制度的解釋權(quán)。第十五條本制度自發(fā)布之日起施行。本條明確了本制度的生效時(shí)間。第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)本單位的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高系統(tǒng)安全性和穩(wěn)定性，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和信息安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于本單位所有信息系統(tǒng)，包括但不限于內(nèi)部辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等。第三條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理遵循以下原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合；2.全面評(píng)估，重點(diǎn)防控；3.適時(shí)更新，動(dòng)態(tài)管理；4.責(zé)任明確，協(xié)同配合。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條成立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的實(shí)施。第五條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員：1.組長(zhǎng)：由本單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任；2.副組長(zhǎng)：由負(fù)責(zé)信息化工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；3.成員：由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、安全管理人員等組成。第六條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1.制定系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度；2.審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；3.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的實(shí)施；4.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)；5.定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作效果。第七條設(shè)立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。第八條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦公室職責(zé)：1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃；2.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；4.跟蹤整改措施落實(shí)；5.提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估咨詢服務(wù)。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容與方法第九條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容：1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)；2.人員風(fēng)險(xiǎn)：包括操作人員、管理人員、開(kāi)發(fā)人員等方面的風(fēng)險(xiǎn)；3.管理風(fēng)險(xiǎn)：包括制度、流程、權(quán)限等方面的風(fēng)險(xiǎn)；4.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：包括政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等方面的風(fēng)險(xiǎn)；5.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性等方面的風(fēng)險(xiǎn)。第十條系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：1.文件審查法：對(duì)系統(tǒng)相關(guān)文檔進(jìn)行審查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；2.訪談法：與相關(guān)人員交流，了解系統(tǒng)運(yùn)行狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)；3.檢查法：對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)；4.模擬法：通過(guò)模擬系統(tǒng)運(yùn)行，評(píng)估系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；5.問(wèn)卷調(diào)查法：對(duì)系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，了解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序第十一條制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃：1.確定評(píng)估對(duì)象和范圍；2.確定評(píng)估時(shí)間；3.確定評(píng)估方法；4.確定評(píng)估人員。第十二條開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：1.收集相關(guān)資料；2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第十三條審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：1.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審批；2.審批通過(guò)后，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交給相關(guān)部門(mén)。第十四條跟蹤整改措施落實(shí)：1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提出的問(wèn)題，制定整改措施；2.跟蹤整改措施落實(shí)情況；3.對(duì)整改措施落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)第十五條針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等方面的安全管理；2.人員風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高安全意識(shí)；3.管理風(fēng)險(xiǎn)控制：完善制度、流程、權(quán)限等方面的管理；4.法律法規(guī)