企業(yè)合規(guī)性檢查清單與整改方案模板一、模板說(shuō)明與適用場(chǎng)景本模板旨在為企業(yè)提供系統(tǒng)化的合規(guī)性檢查工具與整改路徑，適用于各類企業(yè)（包括但不限于制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、金融業(yè)等）開(kāi)展日常合規(guī)管理、專項(xiàng)合規(guī)審查或監(jiān)管應(yīng)對(duì)工作。通過(guò)結(jié)構(gòu)化檢查清單全面識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化整改方案推動(dòng)問(wèn)題閉環(huán)管理，助力企業(yè)建立“檢查-整改-優(yōu)化”的合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。具體使用場(chǎng)景包括：年度/半年度合規(guī)性內(nèi)部審計(jì)；新業(yè)務(wù)上線前的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查后的整改落實(shí)；法律法規(guī)更新后的合規(guī)適配性審查；企業(yè)并購(gòu)、重組等重大事項(xiàng)中的合規(guī)盡職調(diào)查。二、合規(guī)檢查與整改實(shí)施步驟（一）前期準(zhǔn)備：明確檢查范圍與責(zé)任分工成立專項(xiàng)工作組由企業(yè)分管合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)（如總經(jīng)辦負(fù)責(zé)人）牽頭，成員包括法務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)專員（如合規(guī)專員），明確組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及組員職責(zé)，保證檢查工作高效推進(jìn)。若涉及專項(xiàng)檢查（如數(shù)據(jù)合規(guī)、反壟斷），可邀請(qǐng)外部法律顧問(wèn)或行業(yè)專家參與。梳理適用法律法規(guī)與企業(yè)內(nèi)部制度根據(jù)檢查范圍（如勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全、環(huán)境保護(hù)等），收集最新適用的法律法規(guī)（如《勞動(dòng)合同法》《企業(yè)所得稅法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度（如《員工手冊(cè)》《財(cái)務(wù)報(bào)銷管理辦法》等），形成《合規(guī)依據(jù)清單》。制定檢查計(jì)劃明確檢查目標(biāo)（如“全面排查勞動(dòng)用工領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”）、檢查范圍（覆蓋哪些部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（檢查周期、各階段截止日期）及資源配置（人員分工、檢查工具等），形成《合規(guī)檢查工作計(jì)劃表》，經(jīng)工作組負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。（二）合規(guī)檢查實(shí)施：多維度排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)文件資料審查調(diào)取企業(yè)內(nèi)部制度、合同協(xié)議、財(cái)務(wù)憑證、人事檔案、業(yè)務(wù)記錄等書(shū)面材料，對(duì)照《合規(guī)依據(jù)清單》逐項(xiàng)檢查其合規(guī)性。示例：檢查勞動(dòng)合同是否包含必備條款（工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬等）、社保公積金是否依法繳納、財(cái)務(wù)報(bào)銷是否符合內(nèi)控流程等。業(yè)務(wù)流程實(shí)地核查深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，觀察關(guān)鍵流程執(zhí)行情況（如生產(chǎn)安全操作、客戶信息收集使用、廣告宣傳發(fā)布等），記錄實(shí)際操作與制度要求的差異。示例：檢查車間消防設(shè)施是否定期維護(hù)、銷售人員是否夸大產(chǎn)品功效、客戶個(gè)人信息是否脫敏存儲(chǔ)等。人員訪談與問(wèn)卷調(diào)查與部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工（如財(cái)務(wù)主管、人力資源經(jīng)理、業(yè)務(wù)骨干）進(jìn)行訪談，知曉制度執(zhí)行中的難點(diǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)及員工合規(guī)意識(shí)；通過(guò)匿名問(wèn)卷收集基層員工對(duì)合規(guī)管理的意見(jiàn)建議。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，按照“發(fā)生可能性”及“影響程度”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致企業(yè)重大財(cái)產(chǎn)損失、行政處罰、刑事責(zé)任或嚴(yán)重聲譽(yù)損害；一般風(fēng)險(xiǎn)：可能造成輕微經(jīng)濟(jì)損失、監(jiān)管警告或內(nèi)部管理混亂；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)運(yùn)營(yíng)影響較小，可通過(guò)簡(jiǎn)單優(yōu)化改進(jìn)。（三）問(wèn)題梳理與清單輸出編制《合規(guī)問(wèn)題清單》匯總檢查結(jié)果，逐項(xiàng)記錄問(wèn)題描述（如“2023年5月入職員工張某未簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同”）、違反依據(jù)（如《勞動(dòng)合同法》第十條）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任部門/人（如人力資源部/人力資源經(jīng)理），保證問(wèn)題可追溯、責(zé)任可明確。問(wèn)題分類匯總按業(yè)務(wù)領(lǐng)域（勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全等）或風(fēng)險(xiǎn)類型（制度缺陷、執(zhí)行不到位、流程缺失等）對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類，形成《合規(guī)問(wèn)題分類匯總表》，便于后續(xù)針對(duì)性整改。（四）整改方案制定：明確目標(biāo)與路徑確定整改目標(biāo)針對(duì)每個(gè)問(wèn)題，制定可量化、可實(shí)現(xiàn)的整改目標(biāo)。示例：?jiǎn)栴}描述：“員工入職培訓(xùn)中未包含合規(guī)內(nèi)容”→整改目標(biāo)：“30日內(nèi)完成合規(guī)課程開(kāi)發(fā)，保證100%新員工接受不少于4學(xué)時(shí)的合規(guī)培訓(xùn)”。設(shè)計(jì)整改措施根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)，制定具體整改措施，明確“做什么、怎么做”。示例：制度完善類：修訂《員工培訓(xùn)管理辦法》，增加合規(guī)培訓(xùn)必修條款；執(zhí)行整改類：立即與未簽勞動(dòng)合同員工補(bǔ)簽合同，并追溯補(bǔ)繳社保；流程優(yōu)化類：在客戶信息錄入系統(tǒng)中增加數(shù)據(jù)脫敏功能模塊。明確責(zé)任與時(shí)限落實(shí)整改責(zé)任部門/人（如“法務(wù)部牽頭，業(yè)務(wù)部配合”），設(shè)定整改完成時(shí)限（區(qū)分“立即整改”“限期整改”“長(zhǎng)期整改”），保證責(zé)任到人、時(shí)限明確。編制《整改方案表》整合整改目標(biāo)、措施、責(zé)任、時(shí)限等要素，形成《合規(guī)整改方案表》，經(jīng)工作組負(fù)責(zé)人及企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)執(zhí)行。（五）整改落實(shí)與跟蹤驗(yàn)證整改實(shí)施責(zé)任部門按照《整改方案表》推進(jìn)整改工作，工作組定期（如每周）召開(kāi)整改進(jìn)度會(huì)，協(xié)調(diào)解決整改中的難點(diǎn)問(wèn)題（如跨部門資源調(diào)配、外部咨詢支持等）。過(guò)程監(jiān)督合規(guī)專員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料復(fù)核、進(jìn)度匯報(bào)等方式，跟蹤整改進(jìn)展，對(duì)未按計(jì)劃推進(jìn)的部門及時(shí)預(yù)警，督促其加快整改。驗(yàn)收確認(rèn)整改完成后，責(zé)任部門提交《整改完成報(bào)告》及相關(guān)證明材料（如修訂后的制度文件、補(bǔ)簽的勞動(dòng)合同、培訓(xùn)簽到表等），由工作組組織驗(yàn)收，保證整改措施落實(shí)到位、問(wèn)題有效解決。對(duì)整改不徹底或未達(dá)標(biāo)的問(wèn)題，要求責(zé)任部門重新制定整改計(jì)劃，直至驗(yàn)收合格。（六）總結(jié)與持續(xù)優(yōu)化編制《合規(guī)檢查與整改總結(jié)報(bào)告》匯總檢查情況、問(wèn)題清單、整改結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及改進(jìn)建議，報(bào)送企業(yè)管理層，作為合規(guī)管理決策依據(jù)。更新合規(guī)管理體系針對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的系統(tǒng)性問(wèn)題（如制度缺失、流程漏洞），修訂完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度與操作流程；將典型案例納入員工合規(guī)培訓(xùn)教材，提升全員合規(guī)意識(shí)。建立長(zhǎng)效機(jī)制將合規(guī)檢查納入年度管理工作計(jì)劃，定期開(kāi)展合規(guī)自查與第三方審計(jì)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化優(yōu)化，形成“檢查-整改-提升”的良性循環(huán)。三、配套工具表格示例（一）合規(guī)問(wèn)題清單序號(hào)檢查領(lǐng)域問(wèn)題描述違反依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任部門責(zé)任人整改期限1勞動(dòng)用工2023年6月入職員工李某未簽訂勞動(dòng)合同《勞動(dòng)合同法》第十條重大風(fēng)險(xiǎn)人力資源部*經(jīng)理2023-08-312財(cái)務(wù)稅務(wù)部分差旅費(fèi)報(bào)銷缺少行程單附件《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》第四十六條一般風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)部*主管2023-07-153數(shù)據(jù)安全客戶信息存儲(chǔ)未設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限《數(shù)據(jù)安全法》第二十七條重大風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)部*工程師2023-07-30（二）合規(guī)整改方案表序號(hào)問(wèn)題描述整改目標(biāo)整改措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1李某未簽訂勞動(dòng)合同2023-08-31前補(bǔ)簽勞動(dòng)合同，追溯補(bǔ)繳社保1.人力資源部聯(lián)系李某，協(xié)商補(bǔ)簽合同；2.向社保局申報(bào)補(bǔ)繳手續(xù)人力資源部*經(jīng)理2023-08-31提供補(bǔ)簽的勞動(dòng)合同原件及社保補(bǔ)繳憑證2差旅費(fèi)報(bào)銷缺少行程單2023-07-15前完成2023年上半年差旅費(fèi)自查補(bǔ)件1.財(cái)務(wù)部通知員工補(bǔ)充行程單；2.完善報(bào)銷系統(tǒng)附件校驗(yàn)功能財(cái)務(wù)部*主管2023-07-15100%問(wèn)題報(bào)銷單補(bǔ)齊附件，系統(tǒng)上線附件校驗(yàn)3客戶信息未設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限2023-07-30前完成客戶信息權(quán)限分級(jí)管理1.技術(shù)部梳理客戶信息訪問(wèn)權(quán)限清單；2.系統(tǒng)開(kāi)發(fā)權(quán)限管理模塊并上線技術(shù)部*工程師2023-07-30權(quán)限清單經(jīng)法務(wù)部審核，系統(tǒng)權(quán)限功能驗(yàn)收通過(guò)四、使用關(guān)鍵提示適配行業(yè)特性本模板為通用框架，企業(yè)需結(jié)合所處行業(yè)監(jiān)管重點(diǎn)（如金融行業(yè)側(cè)重反洗錢、醫(yī)療行業(yè)側(cè)重合規(guī)營(yíng)銷）調(diào)整檢查項(xiàng)目與整改措施，保證模板貼合實(shí)際需求。強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)整改責(zé)任需明確到具體崗位及人員，避免“集體負(fù)責(zé)”變?yōu)椤盁o(wú)人負(fù)責(zé)”；企業(yè)可將整改完成情況納入部門及個(gè)人績(jī)效考核，提升整改執(zhí)行力。動(dòng)態(tài)更新合規(guī)依據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管政策可能更新，企業(yè)需指定專人（如合規(guī)專員專員）定期跟蹤最新要求，及時(shí)更新《合規(guī)依據(jù)清單》，保證檢查與整改的時(shí)效性。注重整改閉環(huán)管理對(duì)整改完成的問(wèn)題，需定期開(kāi)展“回頭看”（如整改后1個(gè)月內(nèi)復(fù)核），防止問(wèn)題反彈；對(duì)無(wú)