2025年廉潔合規(guī)知識競賽試題(附答案)一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項(xiàng)的字母填在括號內(nèi)）1.2023年修訂的《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》將“利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響為他人謀取利益，本人的配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人收受對方財(cái)物”行為認(rèn)定為（）。A.違反廉潔紀(jì)律B.違反政治紀(jì)律C.違反組織紀(jì)律D.違反群眾紀(jì)律答案：A2.根據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》，對違法公職人員給予記過處分的期間為（）。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：B3.某央企境外子公司在所在國允許“加速費(fèi)”的合法范圍內(nèi)支付小額便利費(fèi)用，該行為依據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)境外廉潔合規(guī)管理辦法》應(yīng)（）。A.一律禁止B.經(jīng)總部合規(guī)官批準(zhǔn)可支付C.在年度審計(jì)中披露即可D.視為正常經(jīng)營成本答案：B4.國家監(jiān)察委員會與聯(lián)合國反腐敗公約締約國開展資產(chǎn)追回合作時，優(yōu)先適用的法律文件是（）。A.雙邊引渡條約B.聯(lián)合國反腐敗公約C.國際刑警組織章程D.資產(chǎn)所在國民法答案：B5.下列哪項(xiàng)不屬于《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的商業(yè)賄賂主體（）。A.經(jīng)營者B.經(jīng)營者的員工C.受經(jīng)營者委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位D.消費(fèi)者答案：D6.2024年財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)政府采購內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見》要求采購人建立“雙人監(jiān)督”機(jī)制，其中“雙人”是指（）。A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與紀(jì)檢人員B.采購人與供應(yīng)商代表C.采購執(zhí)行崗與內(nèi)部審核崗D.財(cái)務(wù)崗與審計(jì)崗答案：C7.某銀行客戶經(jīng)理為完成業(yè)績，向客戶承諾“存款返點(diǎn)”，該行為在《中國銀行業(yè)從業(yè)人員行為管理辦法》中屬于（）。A.正常營銷B.不當(dāng)競爭C.商業(yè)賄賂D.職務(wù)侵占答案：C8.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，獨(dú)立董事連續(xù)任職不得超過（）。A.3年B.6年C.9年D.12年答案：B9.2025年1月1日起施行的《國有企業(yè)管理人員處分條例》規(guī)定，對“靠企吃企”設(shè)立“影子公司”的行為最重可給予（）。A.記大過B.降級C.撤職D.開除答案：D10.下列關(guān)于“合規(guī)不起訴”改革試點(diǎn)說法正確的是（）。A.僅適用于自然人B.要求企業(yè)建立有效合規(guī)體系C.由公安機(jī)關(guān)主導(dǎo)D.不適用于賄賂犯罪答案：B11.國家醫(yī)保局2024年發(fā)布的《醫(yī)藥價格和招采信用評價操作規(guī)范》將“回扣”行為信用等級評為“嚴(yán)重”時，暫停該企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品掛網(wǎng)采購的期限為（）。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：D12.根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，招標(biāo)人向投標(biāo)人泄露標(biāo)底，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員可處上一年度從本單位取得收入（）的罰款。A.5%—10%B.10%—20%C.20%—30%D.30%—50%答案：B13.2024年修訂的《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》規(guī)定，巡視組對被巡視黨組織“一把手”的廉潔情況必須（）。A.聽取本人說明B.進(jìn)行民主測評C.單獨(dú)列出專題報(bào)告D.交由組織部門處理答案：C14.下列哪項(xiàng)不屬于《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》中的“可疑交易”報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)（）。A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出B.客戶頻繁跨境攜帶現(xiàn)鈔C.客戶交易與身份相符D.客戶拒絕提供有效身份證件答案：C15.某省屬國企領(lǐng)導(dǎo)未經(jīng)批準(zhǔn)兼任下屬子公司董事長，依據(jù)2025年《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定》，應(yīng)給予的處分是（）。A.通報(bào)批評B.誡勉談話C.組織調(diào)整D.警告直至開除答案：D16.根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》，審計(jì)機(jī)關(guān)對國有企業(yè)的審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)（）。A.僅向企業(yè)董事會通報(bào)B.向社會公布C.向本級政府和上一級審計(jì)機(jī)關(guān)報(bào)告D.交由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理答案：C17.2024年最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》將“影響力受賄”主體擴(kuò)大到（）。A.離職人員B.離職人員及其近親屬C.離職人員及其近親屬、密切關(guān)系人D.所有公民答案：C18.下列關(guān)于“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”動態(tài)管理表述正確的是（）。A.每年更新一次即可B.由審計(jì)部門單獨(dú)負(fù)責(zé)C.應(yīng)隨業(yè)務(wù)流程變化實(shí)時調(diào)整D.無需向員工公示答案：C19.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理體系有效性評價結(jié)果分為（）等級。A.2個B.3個C.4個D.5個答案：C20.2025年施行的《公務(wù)員法》修正案將“違規(guī)從事營利活動”的處分起點(diǎn)提高至（）。A.警告B.記過C.記大過D.降級答案：B21.國家監(jiān)委對涉嫌職務(wù)違法人員采取“留置”措施，最長期限為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：C22.下列哪項(xiàng)不屬于《反壟斷法》禁止的“濫用行政權(quán)力排除、限制競爭”行為（）。A.限定交易B.歧視性收費(fèi)C.公平招標(biāo)D.強(qiáng)制經(jīng)營者從事壟斷行為答案：C23.某高?？蒲腥藛T在課題經(jīng)費(fèi)中虛列差旅費(fèi)，依據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，應(yīng)認(rèn)定為（）。A.學(xué)術(shù)不端B.科研失信C.職務(wù)違法D.貪污科研經(jīng)費(fèi)答案：D24.2024年銀保監(jiān)會《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避管理辦法》規(guī)定，普通員工與存在直接業(yè)務(wù)制約關(guān)系的親屬不得在同一分支機(jī)構(gòu)工作，該回避屬于（）。A.任職回避B.業(yè)務(wù)回避C.地域回避D.公務(wù)回避答案：B25.根據(jù)《聯(lián)合國全球契約》十項(xiàng)原則，企業(yè)反腐敗承諾應(yīng)納入（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.董事會決議C.可持續(xù)發(fā)展報(bào)告D.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告答案：C26.2025年國務(wù)院國資委試點(diǎn)“合規(guī)免責(zé)清單”，對合規(guī)履職且未謀取私利的國企管理人員，出現(xiàn)一般損失可（）。A.減輕或免除責(zé)任B.僅作通報(bào)C.仍需降級D.移交司法答案：A27.下列關(guān)于“吹哨人”保護(hù)制度說法錯誤的是（）。A.可匿名舉報(bào)B.企業(yè)不得打擊報(bào)復(fù)C.舉報(bào)必須屬實(shí)才可受保護(hù)D.企業(yè)應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)獎勵基金答案：C28.2024年財(cái)政部《政府購買服務(wù)管理辦法》明確，對“政府購買服務(wù)”項(xiàng)目審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)購買服務(wù)的，應(yīng)（）。A.責(zé)令退回資金B(yǎng).暫停預(yù)算安排C.追究刑事責(zé)任D.以上均可答案：D29.某市城投公司發(fā)行債券前隱瞞重大或有負(fù)債，依據(jù)《證券法》構(gòu)成（）。A.虛假陳述B.內(nèi)幕交易C.操縱市場D.欺詐發(fā)行答案：D30.2025年1月1日起，我國對賄賂外國公職人員行為行使刑事管轄權(quán)的依據(jù)是（）。A.屬地原則B.屬人原則C.保護(hù)原則D.普遍管轄原則答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列哪些情形構(gòu)成《刑法》第三百八十五條“國家工作人員利用職務(wù)便利為他人謀取利益”的“為他人謀取利益”（）。A.承諾謀取B.實(shí)施謀取C.實(shí)現(xiàn)謀取D.知情未拒絕答案：ABC32.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理“三道防線”包括（）。A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)管理部門C.內(nèi)部審計(jì)部門D.外部審計(jì)機(jī)構(gòu)答案：ABC33.2024年國家醫(yī)保局將下列哪些行為列入“失信醫(yī)藥企業(yè)”清單（）。A.給予回扣B.虛增成本C.壟斷漲價D.質(zhì)量不合格答案：ABCD34.下列屬于《反洗錢法》規(guī)定的“特定非金融機(jī)構(gòu)”有（）。A.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)B.會計(jì)師事務(wù)所C.貴金屬交易所D.律師事務(wù)所答案：ABCD35.2025年《公司法》修訂草案強(qiáng)化“控股股東責(zé)任”，下列哪些行為可被追究連帶賠償責(zé)任（）。A.濫用控制權(quán)掏空公司資產(chǎn)B.違規(guī)擔(dān)保C.操縱利潤分配D.正常投資決策失誤答案：ABC36.根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》，資產(chǎn)追回的方式包括（）。A.直接追回B.民事沒收C.刑事沒收D.分享沒收資產(chǎn)答案：ABCD37.下列關(guān)于“廉潔文化進(jìn)項(xiàng)目”做法正確的有（）。A.在工地設(shè)置廉潔警示牌B.與分包簽訂廉潔協(xié)議C.建立農(nóng)民工廉潔監(jiān)督員制度D.對材料供應(yīng)商進(jìn)行廉潔培訓(xùn)答案：ABCD38.2024年證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第10號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》要求（）。A.知情人檔案保存至少10年B.重大事項(xiàng)須報(bào)備交易所C.知情人須簽署保密承諾D.監(jiān)事會對檔案真實(shí)性負(fù)責(zé)答案：ABC39.下列哪些屬于《反壟斷法》禁止的“縱向壟斷協(xié)議”（）。A.固定轉(zhuǎn)售價格B.限定最低轉(zhuǎn)售價格C.地域限制D.客戶限制答案：ABCD40.2025年《政務(wù)處分法》新增“終身追責(zé)”條款，適用于（）。A.貪污賄賂B.濫用職權(quán)造成特別重大損失C.玩忽職守造成特別重大損失D.泄露國家秘密答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2024年《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》將“收受電子紅包”首次明確為違紀(jì)行為。（√）42.根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，經(jīng)營者員工行賄的，一律視為經(jīng)營者行為，不得抗辯。（×）43.2025年起，所有央企必須設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任。（√）44.國家監(jiān)委可以對非中共黨員的村主任采取留置措施。（√）45.2024年《刑法修正案（十二）》取消了“行賄人在被追訴前主動交代行賄行為”的減輕處罰條款。（×）46.根據(jù)《聯(lián)合國全球契約》，企業(yè)只需在年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露反腐敗措施即可。（×）47.2025年《政府采購法》修訂草案允許采購人要求供應(yīng)商提交“廉潔承諾書”。（√）48.2024年銀保監(jiān)會規(guī)定，銀行員工近親屬開辦典當(dāng)行無需報(bào)告。（×）49.2025年《證券法》將違規(guī)披露信息罪的刑期上限提高至15年。（√）50.2024年《中央企業(yè)境外廉潔合規(guī)管理辦法》允許境外子公司在所在國法律允許范圍內(nèi)支付“便利費(fèi)”。（√）四、簡答題（每題10分，共20分）51.結(jié)合2025年《國有企業(yè)管理人員處分條例》，簡述“影子公司”的主要特征及監(jiān)管對策。答案要點(diǎn)：（1）特征：股權(quán)代持、隱形控制、利益輸送、空殼運(yùn)轉(zhuǎn)；（2）監(jiān)管：穿透式審計(jì)、大數(shù)據(jù)比對、個人事項(xiàng)報(bào)告、終身追責(zé)、合規(guī)免責(zé)清單反向激勵。52.2024年財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購需求管理的通知》提出“需求腐敗”治理要求，請列舉三項(xiàng)具體措施并說明其廉潔意義。答案要點(diǎn)：（1）需求論證公示，防止“量體裁衣”；（2）專家盲審，防止“人情參數(shù)”；（3）需求變更在線備案，防止“事后加塞”。意義：壓縮設(shè)租空間，提升財(cái)政資金使用績效，降低圍標(biāo)串標(biāo)概率。五、案例分析題（每題20分，共20分）53.案例材料：2025年3月，某省屬國企A公司啟動境外銅礦并購項(xiàng)目。A公司合規(guī)部發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)公司B曾向當(dāng)?shù)夭柯溟L老支付“咨詢費(fèi)”共計(jì)80萬美元，款項(xiàng)匯入長老之子在英屬維京群島設(shè)立的C公司賬戶，C公司股東與A公司境外財(cái)務(wù)顧問D存在交叉持股。B公司未在財(cái)報(bào)中披露該筆費(fèi)用。A公司如繼續(xù)并購，可能面臨美國《反海外腐敗法》（FCPA）及中國《刑法》雙重風(fēng)險(xiǎn)。問題：（1）指出“咨詢費(fèi)”可能構(gòu)成的違法類型；（2）列出A公司應(yīng)開展的合規(guī)盡職調(diào)查步驟；（3）若并購?fù)瓿扇旰竺绹鳶EC啟動調(diào)查，A公司如何適用中國“合規(guī)不起訴”制度進(jìn)行抗辯？答案：（1）可能構(gòu)成對外國公職人員行賄罪、洗錢罪、虛假披露罪。（2）步驟：①高風(fēng)險(xiǎn)國別合規(guī)篩查；②對B公司及其股東、實(shí)際控制人進(jìn)行制裁名單比對；③核查80萬美元流水，訪談長老及部落確認(rèn)服務(wù)真實(shí)性；④要求B公司提供完整合同、發(fā)票、成果報(bào)告