證券交易考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券交易方式具有價格發(fā)現(xiàn)功能？（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.信用交易D.回購交易答案：B2.證券交易所的組織形式不包括（）。A.公司制B.會員制C.合伙制D.股份制答案：C3.在我國，股票交易的最小報價單位為（）。A.0.001元B.0.01元C.0.1元D.1元答案：B4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶的交易結(jié)算資金必須存入（）。A.客戶的銀行賬戶B.證券公司的自有資金賬戶C.指定的商業(yè)銀行單獨立戶管理D.證券交易所賬戶答案：C5.我國滬深證券交易所采用的競價方式為（）。A.連續(xù)競價和集合競價B.單一價格競價C.公開喊價D.協(xié)議定價答案：A6.以下哪項不屬于證券交易的原則？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.互利原則答案：D7.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其持倉規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50%B.80%C.100%D.200%答案：D8.證券回購交易實質(zhì)是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.股票B.債券C.基金D.權(quán)證答案：B9.投資者買賣證券的第一步是（）。A.開戶B.委托C.成交D.結(jié)算答案：A10.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的基本要素包括（）。A.證券交易的主體B.證券交易的對象C.證券交易的場所D.證券交易的價格答案：ABCD2.以下屬于證券交易所職能的有（）。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性答案：ABCD4.證券自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。A.合規(guī)風險B.市場風險C.經(jīng)營風險D.信用風險答案：ABC5.股票交易的費用通常包括（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.經(jīng)手費答案：ABCD6.以下哪些屬于技術(shù)分析方法（）。A.K線分析B.波浪理論C.基本面分析D.移動平均線分析答案：ABD7.影響債券價格的因素有（）。A.票面利率B.市場利率C.債券期限D(zhuǎn).通貨膨脹率答案：ABCD8.證券投資基金的當事人包括（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構(gòu)答案：ABC9.在我國，可進行融資融券交易的證券包括（）。A.符合條件的股票B.符合條件的債券C.符合條件的基金D.符合條件的權(quán)證答案：ABC10.證券市場監(jiān)管的手段有（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易只能在證券交易所內(nèi)進行。（）答案：錯誤2.證券公司可以用客戶的交易結(jié)算資金進行自營業(yè)務(wù)。（）答案：錯誤3.股票價格指數(shù)是反映股票市場整體價格水平變動的指標。（）答案：正確4.債券的收益率與市場利率呈反比關(guān)系。（）答案：錯誤5.證券投資基金的收益是固定的。（）答案：錯誤6.融資融券業(yè)務(wù)會增加證券市場的風險。（）答案：正確7.技術(shù)分析只關(guān)注證券的歷史價格和成交量。（）答案：錯誤8.證券經(jīng)紀商必須按照客戶的指令進行交易。（）答案：正確9.我國證券市場實行的是注冊制。（）答案：錯誤10.證券交易所是證券市場的自律性組織。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券交易的三公原則。答案：公開原則是指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。公正原則是指應(yīng)當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。2.簡述證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程。答案：首先是開戶，包括開立證券賬戶和資金賬戶。然后是委托，投資者向經(jīng)紀商下達買賣指令。接著是成交，經(jīng)紀商按規(guī)則促成交易。之后是結(jié)算，進行資金和證券的清算交割。最后是過戶，辦理股權(quán)或債權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。3.說明影響股票價格的主要因素。答案：宏觀經(jīng)濟因素如經(jīng)濟增長、貨幣政策等；公司自身因素如盈利狀況、發(fā)展前景；行業(yè)因素如行業(yè)競爭、行業(yè)發(fā)展階段；市場因素如供求關(guān)系、投資者情緒等。4.簡述證券投資基金的優(yōu)勢。答案：集合投資，降低投資門檻；專業(yè)管理，有基金經(jīng)理進行資產(chǎn)運作；分散風險，投資多品種資產(chǎn)；方便投資，投資者無需直接管理資產(chǎn)。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場監(jiān)管的必要性。答案：保護投資者利益，防止欺詐等不良行為；維護證券市場的正常秩序，保證公平交易；促進證券市場健康發(fā)展，提高市場效率和透明度。2.分析融資融券業(yè)務(wù)對證券市場的影響。答案：增加市場的流動性，提供更多交易方式。但可能加大市場波動，對投資者風險控制能力要求更高。3.闡述技術(shù)分析和基本面分析的區(qū)別