2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.1年

B.6個月

C.30天

D.15天

【答案】：B2、在債券遠期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單

B.交易雙方簽訂的補充合同

C.交易雙方與全國銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議

D.交易雙方簽訂的遠期交易主協(xié)議

【答案】：C3、當存在（）時，應(yīng)審慎評估基金產(chǎn)品風險。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D5、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風險揭示書》中有如下一項風險揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。對此，基金管理人承擔責任的方式為：（1）以其固有財產(chǎn)承擔募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。（2）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息?！本驮擁楋L險，描述錯誤的是（）。

A.通常情況下，該風險僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金

B.該風險所描述的是基金募集失敗所涉風險

C.相對于特殊風險，該風險揭示事項屬于一般風險

D.如投資者對此項風險有疑問，基金管理人有義務(wù)向投資者進一步解釋、闡明

【答案】：A6、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金募集者

【答案】：C7、(2016年)關(guān)于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。

A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

D.半年度報告不要求進行審計

【答案】：B8、ETF規(guī)模的變動最終取決于（）對ETF的真正需求。

A.投資者

B.市場

C.金融機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B9、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回的場所及時間，說法正確的是（）。

A.投資者只可以通過基金管理人進行申購和贖回

B.投資人只可以通過基金銷售代理人以電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式進行申購和贖回

C.開放式基金的申購和贖回與認購渠道一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點進行

D.開放式基金申購和贖回的工作日以證券交易所登記結(jié)算日為準

【答案】：C10、（）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。

A.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)

B.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

【答案】：B11、（2019年真題）中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.撤銷基金從業(yè)資格

D.出具紀律處分決定書

【答案】：D12、下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯誤的是（）。

A.實地考察的目的主要是將書面信息與現(xiàn)場調(diào)研信息進行相互印證，從而對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況有一定的感性認識

B.對企業(yè)相關(guān)的場所進行現(xiàn)場調(diào)查，包括但不限于廠房、設(shè)備、土地、產(chǎn)品和存貨等

C.根據(jù)目標公司各部門獨立性差異，應(yīng)對目標公司的辦公、倉儲、物流、財務(wù)、人力資源等部門進行針對性的走訪調(diào)研

D.需要調(diào)查了解的目標公司現(xiàn)場信息包括：企業(yè)生產(chǎn)線是否運轉(zhuǎn)正常；企業(yè)管理狀況是否良好；企業(yè)客戶數(shù)目是否穩(wěn)定；客戶對企業(yè)的產(chǎn)品與服務(wù)是否滿意等等

【答案】：C13、盡職調(diào)查的目的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D14、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內(nèi)。

A.1個正標準差

B.1個負標準差

C.正負1個標準差

D.正負0.5個標準差

【答案】：C15、（）是指在某一時點上，各種不同期限債券的收益率和到期期限之間的關(guān)系。將這種關(guān)系在以期限為橫坐標、收益率為縱坐標的直角坐標系上表示出來，就得到收益率曲線。

A.預(yù)期理論

B.市場分割理論

C.優(yōu)先置產(chǎn)理論

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：D16、（2016年真題）下列有關(guān)巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。

A.出現(xiàn)部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告

B.接受全額贖回

C.延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

D.部分延期贖回

【答案】：C17、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。

A.質(zhì)押債券

B.信用債券

C.抵押債券

D.擔保債券

【答案】：B18、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C19、（）是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則。

A.誠實守信

B.守法合規(guī)

C.忠誠盡責

D.專業(yè)審慎

【答案】：A20、以下不屬于金融市場構(gòu)成要素的是（）。

A.金融工具

B.金融交易的組織方式

C.市場參與者

D.外部環(huán)境

【答案】：D21、關(guān)于各類風險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險

B.因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風險是信用風險

C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險是制度和流程風險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險

【答案】：D22、關(guān)于清算流程的說法，錯誤的是（）

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

C.編制公司財務(wù)會計報告之后,清算組應(yīng)當制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認

【答案】：B23、對于有限責任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。

A.外部轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.做市轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：A24、(2017年)以非本國的股票市場為投資場所的基金，通?？煞譃椋ǎ?。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D25、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機構(gòu)

C.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：B26、（2016年真題）基金管理公司督察長履行職責的范圍是（）。

A.僅負責基金投資運作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負責公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負責公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D27、投資部根據(jù)總體投資策略和研究報告，構(gòu)建投資組合方案，對方案進行風險收益分析，屬于基金公司投資交易的（）環(huán)節(jié)。

A.形成投資策略

B.構(gòu)建投資組合

C.績效評估與組合調(diào)整

D.執(zhí)行交易指令

【答案】：A28、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

A.資產(chǎn)累計凈值

B.份額累計凈值

C.份額凈值

D.資產(chǎn)凈值

【答案】：A29、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進行交易，以下表述錯誤的是（）。

A.該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則

B.該行為屬于個人的道德風險，基金公司并不承擔責任

C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

D.市場存在信息不對稱導致掌握更多信息一方能夠以此牟利

【答案】：B30、（2017年真題）目前我國基金代銷機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B32、各類私募基金募集完畢后的（）個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B33、基金資產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的（）負責。

A.基金托管人

B.基金咨詢機構(gòu)

C.基金服務(wù)機構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A34、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D35、以下哪項不屬于貨幣市場工具（）

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.中期國債

D.定期存款

【答案】：C36、（2019年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A37、基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.10

B.12

C.24

D.72

【答案】：C38、（）是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

A.輔助式前臺系統(tǒng)

B.自助式前臺系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B39、目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。

A.估值條款

B.保護性條款

C.回購條款

D.排他性條款

【答案】：B40、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C41、關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。

A.投資者教育等同于投資咨詢

B.投資者教育被視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育有一個固定的模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：D42、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機構(gòu)嚴格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A43、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

【答案】：A44、公開募集基金的基金管理人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發(fā)起人

D.基金管理人

【答案】：A45、對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當每日進行收益分配。

A.分配現(xiàn)金

B.比例分配

C.紅利再投資

D.不分配

【答案】：C46、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.依法維護會員合法利益，反映會員的建議和要求

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.調(diào)節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

【答案】：A47、投資者應(yīng)當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉(zhuǎn)讓

B.規(guī)避風險

C.轉(zhuǎn)讓

D.盈利

【答案】：A48、利率變化是影響債券價格的主要因素之—，（）是衡量債券價格隨利率變化特性的兩個重要指標。

A.久期

B.凸性

C.久期和凸性

D.凸出

【答案】：C49、證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品，與股票的區(qū)別不包括（）。

A.反映的經(jīng)濟關(guān)系

B.所籌資金的投向

C.投資收益與風險

D.信息披露程度

【答案】：D50、（2017年真題）在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準確含義應(yīng)該為（）。

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募證券投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.私募類股權(quán)投資基金

【答案】：C51、中國證監(jiān)會下發(fā)的通知對QDII基金的凈值計算及披露做了明確規(guī)定，規(guī)定基金份額凈值應(yīng)當在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：B52、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B53、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、QDII基金的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般的開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C55、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.5個月

【答案】：C56、下列不屬于構(gòu)成利潤表的項目是（）。

A.營業(yè)收入

B.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用

C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.利潤

【答案】：C57、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A58、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責，描述錯誤的是（）。

A.職責終止時，均需要委托會計事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果給予公告，報中國證監(jiān)會備案

B.各自負責召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

C.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

D.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務(wù)

【答案】：C59、基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項基本要素（）

A.內(nèi)部監(jiān)控

B.信息溝通

C.控制環(huán)境

D.控制活動

【答案】：A60、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

B.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關(guān)系的影響

C.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價情況

D.封閉式基金的交易實行價格漲跌幅限制

【答案】：B61、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收違法所得

D.以上都是

【答案】：D62、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）。

A.1.15

B.2.15

C.1.05

D.2.05

【答案】：A63、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

【答案】：B64、下列（）關(guān)于有效前沿的說法是錯誤的。

A.如果一個投資組合在所有風險相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最低的風險，那么這個投資組合就是有效的

B.如果一個投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個預(yù)期收益率更高且風險更低的投資組合

C.有效前沿是由所有投資組合構(gòu)成的集合

D.在一定的風險水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高

【答案】：C65、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。

A.否定強式有效市場

B.否定半強式有效市場

C.否定弱式有效市場

D.以上都不對

【答案】：B66、下列股權(quán)投資基金，屬于公開發(fā)行的是（）。

A.募集人數(shù)為40人的有限責任公司型基金

B.募集人數(shù)為80人的股份有限公司型基金

C.募集人數(shù)為60人的合伙型基金

D.募集人數(shù)為100人的契約型基金

【答案】：C67、關(guān)于單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）。

A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

B.采取有限責任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

D.有限合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：B68、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D69、了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)是清算退出的流程之一，下列說法中正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A70、股權(quán)投資基金管理人利用部門分社、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）

A.內(nèi)部牽制

B.授權(quán)流程管理

C.專業(yè)化運營

D.業(yè)務(wù)流程控制

【答案】：D71、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上都是

【答案】：D72、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

【答案】：C73、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長于6個月的投資者，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基金份額，持有時間為1年，贖回當日基金份額凈值為1.1元，對應(yīng)的贖回費率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計入基金財產(chǎn)的贖回費收入分別為（）。

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945.14元和13.72元

D.21945元和12.5元

【答案】：D74、(2016年)基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律

【答案】：C75、（）是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：A76、針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風險控制指標體系，并以主要績效指標進行風險衡量和考績，使風險控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風險管理的（）原則。

A.全面性原則

B.權(quán)責匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.適時性原則

【答案】：C77、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）、會計師事務(wù)所等。

A.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

【答案】：D78、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是（）。

A.不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

B.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當積極配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：B79、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風險最小化的投資組合，這種說法（）。

A.錯誤

B.正確

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：B80、基金管理公司在基金投資運作中,合規(guī)的做法是（）

A.A：基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.B：董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

C.C：公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.D：總經(jīng)理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某行業(yè)進行重點研究

【答案】：C81、（2016年真題）制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：D82、關(guān)于資本結(jié)構(gòu)，下列說法中，不正確的是（）。

A.最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例

B.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

C.權(quán)益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本，普通股和優(yōu)先股是兩種最主要的權(quán)益證券

D.公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序先后依次為：優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有者

【答案】：D83、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益要求

C.風險容忍度

D.流動性

【答案】：D84、對于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會（）加權(quán)平均到期時間。

A.增加

B.縮短

C.不變

D.不影響

【答案】：B85、下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法中，不正確的是（）。

A.抵押證券的流動性越好、信用程度越高，回購利率越低

B.若采用實物交割，回購利率較高

C.貨幣市場的其他子市場的利率高低對回購市場利率的高低產(chǎn)生正向影響

D.一般來說，回購期限越短，抵押品的價格風險越低，回購利率越低

【答案】：B86、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風險容忍度

D.投資能力

【答案】：C87、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。

A.清算事由通過基金合同約定

B.清算由基金管理人負責

C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進行清算

D.清算報告由基金管理人編制

【答案】：A88、（2017年真題）下列關(guān)于普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C89、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。

A.票面價值

B.內(nèi)在價值

C.賬面價值

D.清算價值

【答案】：B90、基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件，應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】：D91、不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準制

D.注冊制

【答案】：B92、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行〉》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A93、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。

A.隨售權(quán)條款

B.回售權(quán)條款

C.拖售權(quán)條款

D.保護性條款

【答案】：B94、公司股東享有的權(quán)利包括（）。

A.收益分配權(quán)

B.表決和監(jiān)督權(quán)

C.收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)

D.監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)

【答案】：C95、某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，并合理確定風險應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風險評估

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：A96、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。

A.早期探索階段始于20世紀80年代末

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金

C.1997年基金業(yè)發(fā)展進入快速發(fā)展階段

D.截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

【答案】：C97、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）

A.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露

B.保障目標公司利益不受損害

C.保障目標公司各方投資人的利益

D.保證投資人不投資目標公司

【答案】：D98、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.A50

B.100

C.150

D.200

【答案】：C99、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知（），并及時向（）報告。

A.基金管理人、中國證監(jiān)會

B.基金持有人、中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會、證監(jiān)會

【答案】：A100、(2017年)下列關(guān)于開放式基金認購的說法中，正確的是（）。

A.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機構(gòu)確認的認購申請可以撤銷

B.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，認購份額要在基金合同生效時確認

C.投資者在募集期內(nèi)，只能認購一次基金份額

D.投資者進行認購時，需擁有滬、深證券賬戶

【答案】：B101、我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括（）等步驟。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、(2017年)關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯誤的是（）。

A.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)

B.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)

C.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定

D.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案

【答案】：C103、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當披露臨時報告的，應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C104、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D105、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）

A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應(yīng)對建議

B.評估目標企業(yè)的財務(wù)健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務(wù)

D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析

【答案】：A106、通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（）。

A.網(wǎng)上發(fā)售

B.網(wǎng)下發(fā)售

C.回撥機制

D.回購機制

【答案】：B107、封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回（），在中國證監(jiān)會指定的報刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截至（）的基金資產(chǎn)凈值。

A.當日；當日

B.當日；前一日

C.次日；當日

D.次日；前一日

【答案】：B108、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。

A.貨銀對付

B.分級結(jié)算

C.凈額清算

D.共同對手方

【答案】：D109、股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B110、以下不屬于資產(chǎn)管理的本質(zhì)的是（）。

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風險與收益相匹配

B.管理人必須堅持“賣者有責”

C.管理人必須保證投資者收益

D.投資人必須做到“買者自負”

【答案】：C111、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。其中，價格優(yōu)先是指較高價格（）申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格（）申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

A.買進；買進

B.賣出；賣出

C.買進；賣出

D.賣出；買進

【答案】：C112、關(guān)于非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()

A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相反的

B.非系統(tǒng)性風險也可稱作個體風險

C.負面新聞可能會導致投資組合的非系統(tǒng)性風險增加

D.投資組合中的資產(chǎn)數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風險越小，直至接近于零

【答案】：A113、以下說法錯誤的是（）。

A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)

B.貨幣市場證券主要是短期性、高流動性證券，例如銀行拆借市場、票據(jù)承兌市場、回購市場等交易的債券

C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流限，債券到期時債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息

D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期

【答案】：A114、基金管理人應(yīng)當在（）中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

A.基金月度報告和基金半年報告

B.基金季度報告和基金年度報告

C.基金半年度報告和基金年度報告

D.基金季度報告和基金半年度報告

【答案】：C115、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

【答案】：C116、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.結(jié)算代理制度

D.公開市場一級交易商制度

【答案】：A117、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價差

C.傭金

D.機會成本

【答案】：C118、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。

A.政府監(jiān)管機構(gòu)

B.行業(yè)自律組織

C.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

D.社會力量

【答案】：A119、(2016年)下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C120、股東有權(quán)查閱信息利資料，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A121、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風險，低期望收益

B.低風險，高期望收益

C.高風險，高期望收益

D.高風險，低期望收益

【答案】：C122、（2017年真題）從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A123、(2017年)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導。

A.會計師事務(wù)所

B.具有主承銷資格的證券公司

C.律師事務(wù)所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B124、關(guān)于債券評級，以下屬于投資級的是（）。

A.標準普爾的CCC-

B.惠譽的DDD

C.標準普爾的A-

D.穆迪的BAl

【答案】：C125、(2016年)ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.市場價格

D.交易價格

【答案】：A126、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施不包括（）。

A.每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制

【答案】：B127、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A128、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：A129、(2017年)關(guān)于基金份額持有人大會，下列描述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成

B.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)可以對基金的投資管理活動進行指導和審查

C.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的任何事項進行表決

D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)

【答案】：B130、關(guān)于重置成本法說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B131、（2017年真題）我國證券交易所的交易機制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D132、(2017年)下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風險的是（）。

A.自然風險

B.財務(wù)風險

C.經(jīng)濟風險

D.社會風險

【答案】：B133、以下不屬于風險調(diào)整后收益指標的是（）。

A.夏普比率

B.信息比率

C.特雷諾比率

D.速動比率

【答案】：D134、（）是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。

A.下行風險標準差

B.貝塔系數(shù)（β）

C.風險敞口

D.風險價值

【答案】：B135、A公司建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄，這屬于基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓中的（）。

A.完善銷售人員招聘程序

B.建立員工培訓制度

C.加強對銷售人員的日常管理

D.建立科學合理的銷售績效評價體系

【答案】：C136、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是（）。

A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機會成本或經(jīng)濟成本

B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本

C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上

D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率

【答案】：C137、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D138、合伙型股權(quán)投資基金解散的原因有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。其基礎(chǔ)是對相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風險與機會。

A.信息與溝通

B.風險應(yīng)對

C.風險評估

D.事項識別

【答案】：D140、（）制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

A.競價交易

B.委托交易

C.競爭交易

D.集合競價

【答案】：A141、()是指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。

A.自發(fā)性協(xié)助

B.相互提供信息

C.自發(fā)性監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

【答案】：A142、基金監(jiān)管活動的要素包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段

B.目標、原則、方式、手段

C.目標、體制、內(nèi)容、方式

D.目標、體制、手段、方式

【答案】：C143、基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.5

C.3

D.7

【答案】：C144、后端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購費，對于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費。

A.半

B.一

C.兩

D.三

【答案】：D145、(2017年)關(guān)于基金代銷機構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。

A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金

B.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算

C.接受投資人委托設(shè)計和管理基金產(chǎn)品

D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議

【答案】：A146、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B147、各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B148、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。

A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D.以上都不是

【答案】：B149、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B150、目前常用的風險價值模型技術(shù)不包括（）。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D151、在CAPM上發(fā)展出的風險調(diào)整差異衡量指標是()。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.詹森α

D.五力模型

【答案】：C152、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。

A.交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值

B.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值

C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

D.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值

【答案】：D153、以下屬于基金募集申請材料的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C154、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款適用于目標企業(yè)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D155、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D156、（2016年真題）通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是（）。

A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風險、低收益的投資品種

C.股票是一種高風險、高收益的投資品種

D.以上說法都對

【答案】：D157、獨立的風險業(yè)績評估小組對基金管理中的風險指標提供的評估報告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D158、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。

A.基金托管人和基金投資者

B.基金管理人和基金投資者

C.基金管理人和基金托管人

D.基金銷售機構(gòu)和基金管理人

【答案】：B159、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：A160、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述中，錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

B.信托（契約）型基金具有獨立的法人地位

C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定.運作比較靈活

D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔有限責任

【答案】：B161、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管

C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A162、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

【答案】：C163、關(guān)于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）

A.股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

B.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得

C.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

D.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標

【答案】：B164、基金募集申請獲得（）核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.工會

【答案】：B165、并購基金一般會從（）尋找價值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B166、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A167、以下不屬于權(quán)益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風險的是（）

A.匯率變動

B.股票停牌

C.企業(yè)投資項目失敗

D.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰

【答案】：A168、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。

A.最少

B.門檻

C.最高

D.以上都是

【答案】：B169、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。

A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

【答案】：A170、貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息主要是（）。

A.在臨時報告中披露偏離度信息

B.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

C.在投資組合報告中披露偏離度信息

D.以上都是

【答案】：D171、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對（）開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

A.基金投資

B.股權(quán)投資

C.債券投資

D.融資融券

【答案】：B172、并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D173、實行分級結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。

A.操作風險

B.信用風險

C.經(jīng)營風險

D.結(jié)算風險

【答案】：D174、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）型基金

D.混合型基金

【答案】：D175、（）是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。

A.內(nèi)部控制原則

B.內(nèi)部控制理念

C.內(nèi)部控制環(huán)境

D.內(nèi)部控制目標

【答案】：D176、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

C.委派專門人員對被投資企業(yè)進行定向監(jiān)控

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C177、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對象不同

【答案】：D178、另類投資的局限性（）。

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴格

【答案】：B179、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運作。

A.連帶責任合伙

B.無限合伙

C.普通合伙

D.有限合伙

【答案】：D180、基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A181、合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C182、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產(chǎn)，從事證券投資基金活動，應(yīng)當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

A.合法、合理、合規(guī)

B.自愿、公正、平等

C.公平、公正、公開

D.自愿、公平、誠實信用

【答案】：D183、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

A.基金分類評價

B.基金交易所

C.基金風格評價

D.基金業(yè)績評價

【答案】：D184、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D185、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的描述中，錯誤的是（）。

A.收益不同

B.信息披露程度相同

C.性質(zhì)不同

D.風險特性不同

【答案】：B186、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。

A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用

B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機構(gòu)提供改制、輔導等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用

D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用

【答案】：C187、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。

A.債券發(fā)行人

B.債券市場

C.債券承銷商

D.債券持有者

【答案】：B188、下列選項中屬于募集機構(gòu)的責任的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C189、已知甲公司年負債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動資產(chǎn)為240萬元，流動負債為160萬元，年利息費用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則（）。

A.年末資產(chǎn)負債率為40%

B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

C.年利息保障倍數(shù)為6.5

D.年末長期資本負債率為10.76%

【答案】：A190、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A191、下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：C192、（2017年真題）下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、跟蹤偏離度=（）。

A.證券組合的真實收益率+基準組合的收益率

B.證券組合的真實收益率基準組合的收益率

C.證券組合的真實收益率基準組合的收益率

D.證券組合的真實收益率－基準組合的收益率

【答案】：D194、()是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：C195、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

【答案】：C196、(2017年)基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。

A.投資期限

B.投資范圍

C.投資限制

D.投資收益

【答案】：D197、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C198、（）既是基金合同的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。

A.基金份額登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)

B.基金管理人和基金托管人

C.基金投資顧問機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)

D.基金投資人和基金托管人

【答案】：B199、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導

B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構(gòu)進行內(nèi)部審核并出具保薦意見

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文

【答案】：B200、下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別，說法錯誤的是（）.

A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金反映的則是一種信托關(guān)系

B.股票價格的波動要小于基金凈值的波動

C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具

D.股票投資風險通常大于基金投資風險

【答案】：B201、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會，應(yīng)當先申請成為（）,自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的，可申請成為（）

A.觀察會員；特殊會員

B.聯(lián)席會員；普通會員

C.觀察會員；普通會員

D.聯(lián)席會員；普通會員

【答案】：C202、（2017年真題）股權(quán)投資基金的當事人有（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上三個選項都是

【答案】：D203、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范的基本要求，下列描述正確的是（）。

A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)

B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識

C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下

D.進行從業(yè)人員的持續(xù)學習，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學習

【答案】：C204、對信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當事人的權(quán)利、義務(wù)和責任。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】：A205、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載完整的風險提示函

B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

C.夸大或者片面宣傳基金

D.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

【答案】：A206、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D207、公司內(nèi)部控制的核心是風險控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點指的是（）。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時性原則

D.審慎性原則

【答案】：D208、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互依賴原則

【答案】：D209、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.道瓊斯股票價格平均指數(shù)

C.上證綜指

D.標準普爾500指數(shù)

【答案】：B210、下列屬于股權(quán)投資基金管理人的職責的是（）。

A.依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

B.擬訂和實施投資方案，并對被投資的企業(yè)進行投資后管理

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運作

【答案】：B211、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述錯的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

【答案】：C212、基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護機構(gòu)客戶和高凈值個人客戶，其二是（）。

A.建立獨立的基金銷售機構(gòu)

B.自行開發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺

C.通過商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺

D.通過證券公司的電子商務(wù)平臺

【答案】：B213、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

【答案】：A214、以下不屬于基金客戶個性化服務(wù)內(nèi)容的是()。

A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

B.提供市場行情分析咨詢，揭示市場風險

C.做好客戶動態(tài)分析

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

【答案】：A215、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是（）。

A.管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

C.理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量

D.融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：A216、國際上知名的獨立信用評級機構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A217、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。

A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C218、關(guān)于不動產(chǎn)投資的定義，以下表述錯誤的是()

A.不動產(chǎn)強調(diào)財產(chǎn)在地理位置上的相對固定性

B.國內(nèi)習慣不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用

C.不動產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物

D.固定車位是不動產(chǎn)中的主要類別

【答案】：D219、下列關(guān)于我國各類基金銷售方式的特點，說法錯誤的是（）。

A.基金公司直銷業(yè)務(wù)便于基金公司進行管理

B.銀行客戶經(jīng)理往往要負責儲蓄、貸款等多種銷售任務(wù)，難以專注于基金銷售

C.新興的互聯(lián)網(wǎng)金融渠道得益于其互聯(lián)網(wǎng)思維，投資便利度高、附加功能豐富

D.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者時的首選

【答案】：A220、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B221、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按（）進行劃分的。

A.運作方式不同

B.法律形式不同

C.投資對象不同

D.投資理念不同

【答案】：C222、滬港通及深港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場，其重要意義不包括（）。

A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

B.推動人民幣跨境資本流動

C.促進經(jīng)濟的發(fā)展

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機制

【答案】：C223、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實際利率

D.浮動利率

【答案】：C224、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B225、（2017年真題）下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年

C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B226、下列說法錯誤的是（）。

A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資

C.直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資

D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D227、下列關(guān)于股權(quán)投資公司與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目的的說法不正確的是（）。

A.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機構(gòu)從各個層面窺測企業(yè)全貌，并對信息的真實性進行考證

B.與管理層進行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進行溝通還可以增進了解、增強信任

D.與管理層會談可以局部了解目標公司的信息

【答案】：D228、以下屬于欺詐客戶的是（）。

A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風險

B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

【答案】：D229、（2017年真題）封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。

A.交易價格小于凈值

B.交易價格等于凈值

C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動

D.交易價格大于凈值

【答案】：C230、（2016年真題）以下選項不屬于基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營銷

C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌

【答案】：B231、()認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償。

A.最大方差法模型

B.最小方差法模型

C.均值方差法模型

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】：D232、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：A233、（）針對直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A234、股權(quán)投資基金會計核算的主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A235、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證

C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項都錯

【答案】：D236、（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.永久性

【答案】：A237、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日（除權(quán)除息日）某投資者持有該股10000份，未進行除息時基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。

A.1.202；10000份

B.1.220；10000份

C.1.022；9800份

D.1.222；1000份

【答案】：A238、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。

A.較好；較短

B.較差；較長

C.較差；較短

D.較好；較長

【答案】：B239、債券是一種（）憑證。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)

C.債務(wù)

D.受益

【答案】：B240、證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，負責（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機構(gòu)與客戶之間資金清算

【答案】：B241、（2017年真題）下列關(guān)于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯誤的是（）。

A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回清單

B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標志等內(nèi)容

C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF申購、贖回清單

D.當日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當日可根據(jù)市場特殊情況進行修改

【答案】：D242、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運作方式

【答案】：D243、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D244、基金年度報告的內(nèi)容不包括（）。

A.基金總值表現(xiàn)的披露

B.基金財務(wù)會計報告的編制和披露

C.基金財務(wù)指標的披露

D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

【答案】：A245、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當年的財務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤9000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法進行投后估值時,使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。（假設(shè)企業(yè)價值等于股權(quán)價值）

A.8.62%

B.8.73%

C.8.20%

D.9.22%

【答案】：C246、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D247、關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應(yīng)當免除其委托人依法應(yīng)當承擔的責任

B.基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案

C.基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)

D.基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當