2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、跟蹤偏離度=（）。

A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

C.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

D.證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：D2、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D3、（2017年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任

C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管

D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

【答案】：B4、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

A.控制活動(dòng)

B.行為監(jiān)控

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

【答案】：A5、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說明書

【答案】：D6、以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。

A.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

B.保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

C.在任意時(shí)間保證投資者本金安全

D.采用投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：C7、信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B8、募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對象推介私幕基金（）。

A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師

B.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民

C.擁有價(jià)值500萬元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬元的律師

D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生

【答案】：D9、基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司董事會(huì)

C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司總經(jīng)理

【答案】：B10、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。

A.投資項(xiàng)目被上市公司并購

B.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

C.投資項(xiàng)目投資失敗退出

D.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃

【答案】：C11、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C12、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括（）。

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

B.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B13、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。

A.200

B.50

C.100

D.1000

【答案】：C14、信用評級機(jī)構(gòu)一般按照從低信用風(fēng)險(xiǎn)到高信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行債券評級，下列不屬于最高信用等級的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的AAA級

B.穆迪的Aaa級

C.惠譽(yù)的AAA級

D.惠譽(yù)的D級

【答案】：D15、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。

A.客觀性

B.獨(dú)立性

C.健全性

D.相互制約

【答案】：A16、（2017年真題）關(guān)于公開募集基金的募集、發(fā)售活動(dòng)，下列描述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后募集

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理

C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管

D.僅向特定對象募集資金并累計(jì)超過200人

【答案】：A17、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D18、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員機(jī)構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機(jī)構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法

【答案】：D19、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A20、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D21、按照《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：A22、目前我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。

A.債券基金；貨幣市場基金

B.貨幣市場基金；債券基金

C.公司型基金；契約型基金

D.契約型基金；公司型基金

【答案】：D23、下列關(guān)于基金與股票的說法，正確的是()。

A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證

B.股票屬于間接投資工具

C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)

D.通常，股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益要大于基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益

【答案】：D24、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）

A.申請?jiān)O(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D25、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此（）用得較多。

A.保護(hù)性條款

B.反攤薄條款

C.董事會(huì)席位條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：A26、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。

A.5％

B.8％

C.9％

D.10％

【答案】：D27、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B28、關(guān)于場內(nèi)貨幣基金，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.申贖型場內(nèi)貨幣市場基金只能在場內(nèi)進(jìn)行申贖而無法進(jìn)行交易；

B.交易型貨幣市場基金除了可以在場內(nèi)申購贖回以外，還可以像股票—樣在場內(nèi)交易。

C.交易兼申贖型場內(nèi)貨幣市場基金，既可以在市場上T＋0交易,又可以T＋0申贖。

D.交易型貨幣市場基金是目前市場上交易效率最高的場內(nèi)貨幣市場基金。

【答案】：D29、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。

A.A股市場

B.全國性股權(quán)交易市場

C.中小企業(yè)板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：B30、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A31、目前，（）是世界上最大的ETF市場。

A.英國

B.美國

C.中國

D.法國

【答案】：B32、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.3

B.20

C.5

D.10

【答案】：D33、以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B34、基金管理人自受理一般基金份額持有人有效贖回申請之日起，可以將贖回款項(xiàng)劃出的時(shí)間不包括第（）個(gè)工作日。

A.2

B.6

C.3

D.8

【答案】：D35、中國證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.健全性原則

C.相互制約原則

D.有效性原則

【答案】：B36、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以金額申購，以份額贖回

B.場內(nèi)申購和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C.T日在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回

D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回

【答案】：D37、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D38、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容（）

A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為

C.學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德準(zhǔn)則

D.提升基金專業(yè)知識(shí)水平

【答案】：A39、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C40、產(chǎn)品審批委員會(huì)人員的構(gòu)成不包括（）。

A.主管產(chǎn)品開發(fā)的高管

B.督察長

C.投資總監(jiān)

D.研究部經(jīng)理

【答案】：D41、（2020年真題）基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D42、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照

B.根據(jù)法律法規(guī)對企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)

C.名稱核準(zhǔn)通過后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請材料進(jìn)行設(shè)立登記，并同時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金備案申請

D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等

【答案】：C43、（）,中國證監(jiān)會(huì)頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作進(jìn)行了明確。

A.2012年

B.2013年

C.2014年

D.2015年

【答案】：C44、基金托管人對于基金管理人履行（）。

A.保密義務(wù)

B.監(jiān)督義務(wù)

C.被監(jiān)督義務(wù)

D.托管義務(wù)

【答案】：B45、下列關(guān)于對沖基金說法正確的是（）。

A.一般以公募基金為主要方式

B.意思是風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金，其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C.起源于20世紀(jì)50年代的英國金融市場

D.一般廣泛投資于金融衍生品

【答案】：D46、(2017年)下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。

A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品

B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股

C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理

D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評級下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對“一對一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置

【答案】：A47、貨幣市場工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：D48、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。

A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

C.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

D.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶

【答案】：C49、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

A.普通基金凈值公告

B.貨幣市場基金收益公告

C.基金季度報(bào)告

D.基金半年度報(bào)告

【答案】：A50、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元

【答案】：C51、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D52、以下屬于衡量貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D53、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。

A.投資對象不包括債券

B.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場基金低

C.主要投資于上市企業(yè)普通股

D.目前國內(nèi)只能采取私募形式

【答案】：D54、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。

A.不得損害服務(wù)對象的合法利益

B.不得以任何方式承諾或保證投資收益

C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述

D.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D55、初步盡職調(diào)查的核心是對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行（）。

A.價(jià)值判斷

B.信用評估

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測

D.投資分析

【答案】：A56、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。

A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

B.只適合長期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長期投資

【答案】：C57、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間()個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D58、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個(gè)人投資者是否屬于合格投資者時(shí)，其名下的各類財(cái)產(chǎn)和權(quán)益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A59、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個(gè)環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。

A.市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對基金管理人和基金進(jìn)行前置審批

B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，

C.在信息披露環(huán)節(jié)，對需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的及時(shí)披露作出規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，

D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實(shí)施會(huì)員的自我管理。

【答案】：A60、對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過（）。

A.10個(gè)工作日

B.20個(gè)工作日

C.25個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

【答案】：B61、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.300

B.500

C.1000

D.2000

【答案】：C62、（）即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B63、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C64、關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，正確的是（）

A.優(yōu)先服務(wù)、有效溝通

B.安全第一、專業(yè)規(guī)范

C.客戶至上、保障收益

D.本金安全、追求收益

【答案】：B65、（）可以用來分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價(jià)格聯(lián)動(dòng)性。

A.均值

B.方差

C.相關(guān)系數(shù)

D.中位數(shù)

【答案】：C66、對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C67、(2017年)為了有效保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。

A.基金份額持有人自行保管

B.基金管理人負(fù)責(zé)保管

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管

【答案】：D68、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.編制中期和年度基金報(bào)告

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D69、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B70、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。

A.《基金合同的內(nèi)容與格式》

B.《證券投資基金法》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

【答案】：A71、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的（）。

A.誠信狀況

B.經(jīng)營管理能力和投資管理能力

C.內(nèi)部控制情況

D.賬戶管理制度

【答案】：D72、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C73、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運(yùn)來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。

A.營運(yùn)層

B.股東大會(huì)（股東會(huì)）

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A74、（2017年真題）下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。

A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種

B.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

C.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨(dú)立性與客觀性

D.基金從業(yè)人員牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

【答案】：A75、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項(xiàng)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A76、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C77、（2017年真題）規(guī)范基金信息披露的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C78、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法錯(cuò)誤的是（）

A.無法從公開市場獲取項(xiàng)目和基金的相關(guān)信息，信息不對稱程度高

B.收益與通貨膨脹呈正向變動(dòng)關(guān)系，可以起到保值的作用

C.可以通過投資不同的房地產(chǎn)種類，達(dá)到多樣化分散風(fēng)險(xiǎn)的目的

D.經(jīng)過證券化的房地產(chǎn)投資項(xiàng)目，變現(xiàn)能力強(qiáng)

【答案】：A79、2018年我國經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）

A.0.0055

B.0.0134

C.0.0145

D.0.0059

【答案】：A80、（2017年真題）從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

A.基金投資者

B.募集主體機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金募集對象

【答案】：B81、股權(quán)投資基金管理人是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B82、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D83、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A84、某股票的前收盤價(jià)為10元，配股價(jià)格為8元，股份變動(dòng)比例為100%，那么除權(quán)參考價(jià)為（）元。

A.9

B.8

C.10

D.2

【答案】：A85、證券監(jiān)管遵循（）原則。

A.公開、公平、誠信

B.公開、公平、公正

C.公平、公正、誠信

D.公開、公正、誠信

【答案】：B86、清算退出流程的第一步是（）。

A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

B.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

D.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

【答案】：D87、以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D88、關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

【答案】：D89、（2016年真題）除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。

A.回購條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

C.競業(yè)禁止

D.信息披露

【答案】：B90、FOF持有單只基金的市值，不得（）FOF資產(chǎn)凈值。

A.高于50%

B.低于50%

C.高于20%

D.低于20%

【答案】：C91、關(guān)于權(quán)益類證券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，以下說法正確的是()

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是指證券風(fēng)險(xiǎn)高于正常風(fēng)險(xiǎn)的部分

B.在相同的市場條件下，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)越高，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率越高

C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率等于風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)

【答案】：B92、下列關(guān)于主動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.在非完全有效的市場上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

【答案】：C93、市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

【答案】：A94、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費(fèi)用是20萬元，利息費(fèi)用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)是（）。

A.2

B.5

C.3.33

D.4

【答案】：B95、基金份額持有人大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D96、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì)，大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C97、關(guān)于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A98、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，是我國第一只上市交易的投資基金。

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

【答案】：C99、目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】：C100、基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長效激勵(lì)約束機(jī)制，營造（）的合規(guī)文化。

A.客觀、準(zhǔn)確、完整

B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

【答案】：D101、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：D102、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D103、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.全體合伙人

【答案】：A104、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A105、分開募集的分級基金，以（）進(jìn)行申購和贖回。

A.子代碼

B.現(xiàn)金

C.母代碼

D.份額

【答案】：A106、基金管理費(fèi)是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

D.基金動(dòng)作過程中各項(xiàng)費(fèi)用總和

【答案】：A107、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時(shí)性原則

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D108、一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)，采用（）的折扣率。

A.當(dāng)前

B.未來

C.較高

D.較低

【答案】：D109、我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C110、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D111、對于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。

A.10

B.20

C.50

D.200

【答案】：C112、關(guān)于交易日ETF基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在交易日內(nèi)日，每15秒顯示一次最新基金份額參考凈值

B.在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值

C.基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次1交易日揭示

D.基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

【答案】：C113、下列不屬于分級基金份額認(rèn)購的特點(diǎn)的是()。

A.募集方式分為合并募集和分開募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購

C.分開募集僅限于證券型分級基金

D.認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

【答案】：D114、另類投資基金不可以投資于（）。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.證券化資產(chǎn)

D.債券

【答案】：D115、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對象不同

【答案】：D116、（2017年真題）銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B117、我國第一只有保本特色的基金是（）。

A.南方基金配置基金

B.南方避險(xiǎn)增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利墓金

【答案】：B118、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)

D.公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B119、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。

A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

【答案】：C120、守法合規(guī)是對（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.金融從業(yè)人員

【答案】：B121、(2017年)（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價(jià)格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A.共同出售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.第一拒絕權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B122、（2018年真題）關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。

A.可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得

B.可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得

C.通過筆試加面試的方式獲得

D.通過考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

【答案】：B123、（2016年真題）下列有關(guān)巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。

A.出現(xiàn)部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告

B.接受全額贖回

C.延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

D.部分延期贖回

【答案】：C124、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C125、下列不是增值服務(wù)的價(jià)值的是（）

A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展

B.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值，成為投資機(jī)構(gòu)‘軟實(shí)力’,的重要體現(xiàn)

D.增值服務(wù)的價(jià)值能提高經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制，從而提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益

【答案】：D126、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。

A.利率

B.匯率

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C127、對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C128、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不得向投資人公開

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果應(yīng)定期更新

C.過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)作為歷史記錄保存

D.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

【答案】：A129、公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D130、關(guān)于"基金代銷機(jī)構(gòu)"理解正確的是（）

A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金

B.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議

C.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算

D.接受投資人委托設(shè)計(jì)和管理基金產(chǎn)品

【答案】：A131、(2016年)（）是投資基金對外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：C132、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場

C.中小板

D.主板

【答案】：B133、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C134、下列關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價(jià)方法的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A135、（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

A.基金銷售搭配性

B.基金銷售收益性

C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性

D.基金銷售適用性

【答案】：D136、關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A137、關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

B.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量

C.投機(jī)交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)交易減弱了市場的流動(dòng)性

【答案】：D138、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C139、（2017年真題）某網(wǎng)站在銷售保本基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動(dòng)期間購買，尊享年化總收益10％”“欲購從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了（）的規(guī)定。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D140、我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D141、（）是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、運(yùn)作模式均有著很強(qiáng)的代表性和借鑒意義。

A.美國

B.英國

C.瑞典

D.中國

【答案】：A142、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D143、集合資金信托計(jì)劃，是由（）擔(dān)任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個(gè)及以上委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分的資金信托業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券公司

B.信托公司

C.期貨公司

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B144、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，下列不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。

A.價(jià)格策略

B.產(chǎn)品策略

C.國際化策略

D.促銷策略

【答案】：C145、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B146、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D147、債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過（）天。

A.90

B.270

C.180

D.365

【答案】：D148、關(guān)于基金中基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額

B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例

C.ETF是一種特殊的基金中基金

D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金

【答案】：C149、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東

B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人

C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)

D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格

【答案】：C150、下列不是私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的是（）。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.首次出售

D.破產(chǎn)清算

【答案】：C151、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D152、（2016年真題）證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類中，我國的證券投資基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放式基金

D.對沖基金

【答案】：B153、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。

A.即期利率

B.實(shí)際利率

C.遠(yuǎn)期利率

D.名義利率

【答案】：C154、（2016年真題）對于變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)的基金管理公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理其申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D155、在線特定對象確定程序包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.違約風(fēng)險(xiǎn)

D.申購風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B157、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于（）次。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：A158、"關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C159、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

【答案】：A160、對于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過。

A.獨(dú)立董事

B.股東

C.執(zhí)行董事

D.監(jiān)事

【答案】：B161、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，（）基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

A.構(gòu)成；作為

B.不構(gòu)成；作為

C.不構(gòu)成；不作為

D.構(gòu)成；不作為

【答案】：C162、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)

C.中國證券業(yè)投資基金公會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)

【答案】：D163、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。

A.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

B.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.統(tǒng)計(jì)申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

D.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

【答案】：A164、主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財(cái)務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

【答案】：B165、(2016年)基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（）。

A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資于同一股票

B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債

C.向基金份額持有人承諾5％的預(yù)期收益

D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進(jìn)行反向交易

【答案】：A166、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A167、針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。

A.全面性原則

B.權(quán)責(zé)匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：C168、屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.適度服務(wù)

B.安全第一

C.本金安全

D.追求收益

【答案】：B169、普通基金的份額登記時(shí)間通常是（），QDII基金的份額登記時(shí)間通常是（）。

A.T+1日，T+3日

B.T+1日，T+2日

C.T+1日，T+1日

D.T+2日，T+3日

【答案】：B170、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類()為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B171、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D172、(2016年)下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.成長型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C173、基金經(jīng)理的任職條件表述正確的是（）。

A.取得證券從業(yè)資格

B.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.最近2年沒有受到相關(guān)行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：D174、下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平達(dá)到一定要求

【答案】：C175、關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D176、不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。

A.不特定對象；特定對象

B.特定對象；不特定對象

C.指定對象；非指定對象

D.非指定對象；指定對象

【答案】：A177、（）是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。

A.業(yè)務(wù)管理部門

B.合規(guī)管理部門

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.投資管理部門

【答案】：B178、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對基金管理人基本信息的披露（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A179、（2017年真題）關(guān)于基金管理人對所管理的不同基金的會(huì)計(jì)核算，下列表述正確的是（）。

A.不同基金可以共用名冊登記

B.應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立核算

C.不同基金可以共用統(tǒng)一賬戶

D.可以根據(jù)基金類別分類一起核算

【答案】：B180、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B181、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)

【答案】：C182、（2017年真題）下列行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。

A.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票

B.某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時(shí)詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部門的意見

C.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項(xiàng)

D.某基金經(jīng)理通過市場研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買入持倉

【答案】：A183、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.有效性原則

【答案】：C184、關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

【答案】：A185、下列屬于貨幣市場基金的作用的是（）。

A.便于進(jìn)行長期投資

B.便于進(jìn)行短期投資

C.長期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

D.短期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

【答案】：D186、基金客戶服務(wù)的提供方式不包括（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

D.”一對多“服務(wù)

【答案】：D187、開放式基金的分紅方式有（）。

A.現(xiàn)金分紅

B.分紅再投資

C.基金份額分拆

D.現(xiàn)金分紅和分紅再投資

【答案】：D188、內(nèi)部收益率體現(xiàn)了（）。

A.投資人現(xiàn)金的回收情況

B.投資人的賬面回報(bào)水平

C.投資資金的時(shí)間價(jià)值

D.投資資金的流通速度

【答案】：C189、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.審查監(jiān)管原則

【答案】：D190、下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

【答案】：C191、（）方式，又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。

A.多邊凈額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.全額結(jié)算

D.純利凈額結(jié)算

【答案】：C192、下列對于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是().

A.為基金投資人提供服務(wù)的功能

B.限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用

C.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能

D.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

【答案】：B193、(2017年)關(guān)于督察長的工作，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)

C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

D.督察長應(yīng)填寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C194、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。

A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金

B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

C.贈(zèng)送基金份額銷售基金

D.低于基金銷售成本銷售基金

【答案】：B195、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測中經(jīng)常會(huì)用到（）和敏感度分析等方法。

A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析

B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析

C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析

D.技術(shù)分析；場景分析

【答案】：B196、隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，（）與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高。

A.信托制度

B.代理制度

C.基金備案制度

D.資產(chǎn)管理制度

【答案】：A197、（）賦予中國證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B198、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。

A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

【答案】：C199、對股票投資組合進(jìn)行相對收益歸因分析，所用的方法是（）。

A.特雷諾比率法

B.詹森比率法

C.Brinson模型法

D.夏普比率法

【答案】：C200、（），經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】：C201、基金直銷和代銷的不同點(diǎn)不包括（）。

A.在基金產(chǎn)品方面

B.在風(fēng)險(xiǎn)控制方面

C.在客戶關(guān)系方面

D.在營銷成本方面

【答案】：B202、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。

A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

【答案】：B203、(2017年)關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B204、基金認(rèn)購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括（）。

A.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)

B.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

D.申購份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

【答案】：D205、下列關(guān)于混合基金的表述，正確的有（）。

A.偏股型基金、靈活配置型基金風(fēng)險(xiǎn)較高

B.混合基金的預(yù)期收益低于債券基金

C.比較適合偏好風(fēng)險(xiǎn)的投資者

D.偏債型基金風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率較高

【答案】：A206、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）

A.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.總經(jīng)理

C.法定代表人

D.董事會(huì)

【答案】：A207、歌爾轉(zhuǎn)債2016年3月2日收盤價(jià)124.25，標(biāo)的股票歌爾聲學(xué)收盤價(jià)22.15元。該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價(jià)為26.33元，轉(zhuǎn)換比例是（）。

A.3.8

B.4.7

C.4.5

D.5.6

【答案】：A208、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D209、投資機(jī)構(gòu)對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務(wù)不包括（）。

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務(wù)開拓

C.資源導(dǎo)入

D.后續(xù)再融資

【答案】：C210、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性?（）

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定

B.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

【答案】：C211、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D212、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國職能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C213、金融資產(chǎn)一般分為()。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)

C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B214、清算退出主要分為（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D215、從事（）投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.大宗商品

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.另類

D.衍生金融產(chǎn)品

【答案】：B216、下列有關(guān)成本法的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.重置成本法主要作為一種輔助方法

B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值

C.待評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)×綜合成新率

D.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法

【答案】：D217、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C218、（2019年真題）據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評價(jià)如下哪些內(nèi)容？（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A219、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C220、關(guān)于股權(quán)投資基金參與被投資企業(yè)的公司治理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)投資協(xié)議約定的保護(hù)性條款，對可能損害投資機(jī)構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)

B.定期對被投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部和外部訪談

C.行使優(yōu)先股或債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利，增加在股東大會(huì)或董事會(huì)的話語權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控

D.直接參與被投資企業(yè)股東（大）會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

【答案】：B221、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國家信用和財(cái)政收入作保證

B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛

C.流動(dòng)性弱，交易成本高

D.利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅

【答案】：C222、我國的商品期貨市場開始于20世紀(jì)（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A223、（）是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：A224、現(xiàn)金配比策略限制性（），彈性很（），這就可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券。

A.強(qiáng)；大

B.弱；大

C.強(qiáng)；小

D.弱：小

【答案】：C225、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級市場退出，則（）。

A.征收增值稅

B.不征收增值稅

C.征收個(gè)人所得稅

D.不征收營業(yè)稅

【答案】：A226、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對案例的評析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D227、(2017年)針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A228、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算

【答案】：B229、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D230、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D231、（2019年真題）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對象包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D232、（2016年真題）通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.上市開放式基金

【答案】：B233、股權(quán)投資基金一般都要有基金托管人托管，基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.私募基金章程

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.基金合同

D.基金招募說明書

【答案】：C234、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤

【答案】：C235、基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機(jī)短信

【答案】：C236、金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.跨期性

B.收益性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B237、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A238、股權(quán)投資基金清算情形包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A239、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

【答案】：A240、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B241、(2017年)基金托管人不需要對基金管理人的（）進(jìn)行復(fù)核、審查。

A.基金定期報(bào)告

B.基金臨時(shí)公告

C.基金資產(chǎn)凈值

D.份額凈值

【答案】：B242、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.15個(gè)自然日

C.30個(gè)工作日

D.30個(gè)自然日

【答案】：A243、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計(jì)算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。

A.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

B.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入

C.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失

D.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失

【答案】：A244、在英國和我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B245、我國上海、深圳證券交易所屬于（）。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A246、關(guān)于排他性條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸

B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司

C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束

D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

【答案】：B247、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C248、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）

A.信息披露

B.投資管理

C.行業(yè)研究

D.投資研究

【答案】：D249、（2017年真題）下列屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D250、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。

A.短期政府債券

B.回購協(xié)議

C.短期融資券

D.銀行承兌匯票

【答案】：C251、合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和綜合財(cái)務(wù)能力

B.綜合財(cái)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

【答案】：D252、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】：B253、某股權(quán)投資基金投資4個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C、D,A項(xiàng)目目前項(xiàng)目價(jià)值為1億元，B項(xiàng)目目前項(xiàng)目價(jià)值2億元，C項(xiàng)目3億元，D項(xiàng)目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額3000萬元，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元

A.11.5

B.11.3

C.11.9

D.11.6

【答案】：B254、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A255、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B256、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資

B.政府引導(dǎo)基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資

C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金

D.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用

【答案】：C257、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金贖回申請超過基金總份額的10％時(shí)為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：A258、(2016年)（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

【答案】：B259、對于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C260、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.決策失誤

B.經(jīng)濟(jì)文化

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.執(zhí)行不力

【答案】：B261、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D262、下列關(guān)于權(quán)證的行權(quán)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式

B.證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購買標(biāo)的證券

C.現(xiàn)金結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額

D.目前上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)和除息，行權(quán)比例應(yīng)作相