2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）在投資后的項目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注的指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D2、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

【答案】：B3、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.管理基金的報酬

B.基金財產(chǎn)

C.可供分配收益

D.基金的投資收益

【答案】：A4、公司財務(wù)報表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C5、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算

【答案】：D7、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為（），而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為（）。

A.正;正

B.負(fù);正

C.正;負(fù)

D.負(fù);負(fù)

【答案】：B8、基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達(dá)的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C9、（）是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。

A.分立清算

B.合并清算

C.解散清算

D.財務(wù)清算

【答案】：C10、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動性

B.風(fēng)險性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險性、流動性

【答案】：A11、（2018年真題）金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（）。

A.收益類金融資產(chǎn)

B.權(quán)益類金融資產(chǎn)

C.股權(quán)類金融資產(chǎn)

D.債券類金融資產(chǎn)

【答案】：D12、(2016年)廣義的資本市場包括兩大部分，一是銀行中長期存貸款市場；二是（）。

A.金融市場

B.股票市場

C.有價證券市場

D.債券市場

【答案】：C13、關(guān)于增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）。

A.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源市場營銷等方面的咨詢建議

B.被投資企業(yè)往往傾向于選擇那些在投資行業(yè)內(nèi)具有廣泛關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的投資機(jī)構(gòu)，保證后續(xù)輪次的融資活動順利進(jìn)行

C.投資機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代財務(wù)管理體系，以"規(guī)范管理、風(fēng)險控制和全面預(yù)測"基本準(zhǔn)則

D.后續(xù)再融資是指投資機(jī)構(gòu)會利用自己在資本市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為被投資企業(yè)進(jìn)行債權(quán)融資

【答案】：D14、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

A.權(quán)責(zé)明確、相互制約

B.權(quán)責(zé)分明、相互交叉

C.業(yè)務(wù)隔離、相互交叉

D.業(yè)務(wù)隔離、相互制約

【答案】：A15、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。

A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺

【答案】：B16、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。

A.互換合約

B.利率互換

C.貨幣互換

D.信用違約互換

【答案】：C17、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險，以下說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D18、股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)（）的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記。

A.《企業(yè)信息公示暫行條例》

B.《公司登記管理條例》

C.《期貨交易管理條例》

D.《企業(yè)所得稅法實施條例》

【答案】：B19、基金管理費是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用

C.用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用

D.基金動作過程中各項費用總和

【答案】：A20、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。

A.-4％

B.4％

C.-7％

D.-3％

【答案】：B21、若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5，則兩者之間的關(guān)系是（）。

A.不相關(guān)

B.負(fù)相關(guān)

C.比例相關(guān)

D.正相關(guān)

【答案】：D22、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A23、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，不正確的是（）。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金

B.指數(shù)基金能達(dá)到分散風(fēng)險的目的

C.跟蹤誤差可用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度

D.ETF不用承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：D24、(2016年)（）是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。

A.投資者教育

B.投資者服務(wù)

C.基金公司宣傳

D.基金公司風(fēng)險提示

【答案】：A25、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的特點，下列表述正確的是（）。

A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后，部分盈余歸基金投資者所有

B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配

【答案】：B26、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據(jù)不同

D.投資人不同

【答案】：D27、回購?fù)顺龅姆绞讲话ǎǎ?/p>

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.實際控制人回購

【答案】：D28、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C29、銀行間債券市場交易以（）進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

A.競價方式

B.報價方式

C.按市值配售

D.詢價方式

【答案】：D30、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足()個月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C31、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）。

A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動

B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中

C.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金

【答案】：B32、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)選任新基金管理人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D33、（2021年真題）選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）

A.市盈率倍數(shù)（P/E）

B.市銷率倍數(shù)（P/S）

C.市凈率倍數(shù)（P/B）

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）

【答案】：D34、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。

A.1.00

B.1.16

C.1.23

D.1.35

【答案】：A35、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.綜合性原則

【答案】：D36、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是（）。

A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運作

B.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記

C.信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記

【答案】：D37、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購時需具有()。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C38、下列關(guān)于基金費用計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式的敘述中，正確的是（）。

A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風(fēng)險成反比

B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高

C.通常基金的規(guī)模越大，基金托管費越高

D.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越低

【答案】：D39、(2016年)下列（）不是認(rèn)購ETF份額的投資者采用的方式。

A.份額認(rèn)購

B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

C.場外現(xiàn)金認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A40、貨幣市場基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：D41、注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。

A.審慎監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.高效監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管的原則

【答案】：A42、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D43、為度量違約風(fēng)險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）

A.風(fēng)險利差

B.風(fēng)險評價

C.風(fēng)險溢價

D.風(fēng)險收益

【答案】：C44、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

B.實收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：D45、基金業(yè)協(xié)會于（）出臺了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止

A.2014年1月10日

B.2015年3月5日

C.2016年4月15日

D.2017年3月1日

【答案】：D46、合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的（）。

A.風(fēng)險識別能力和綜合財務(wù)能力

B.綜合財務(wù)能力和風(fēng)險偏好

C.風(fēng)險偏好和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

【答案】：D47、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D48、下列哪類風(fēng)險不是投資風(fēng)險的主要風(fēng)險（）

A.操作風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【答案】：A49、（）應(yīng)保證督察長的獨立性。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：D50、（2017年真題）投資者關(guān)系管理的核心是（）。

A.了解和搜集投資者的需求

B.有效、充分的信息傳遞

C.增進(jìn)投資者對基金的了解

D.樹立基金的良好形象

【答案】：B51、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B52、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。

A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C53、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實際收益率為（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不確定

【答案】：C54、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A55、保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)是（）

A.基金份額登記

B.基金資產(chǎn)凈值登記

C.基金總額登記

D.基金資產(chǎn)總值登記

【答案】：A56、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機(jī)會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B57、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A58、股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即（）。

A.股權(quán)投資基金的設(shè)立

B.股權(quán)投資基金的組織

C.股權(quán)投資基金的投資

D.股權(quán)投資基金的發(fā)起

【答案】：A59、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指（）。

A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定

C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令

D.基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易

【答案】：A60、商業(yè)票據(jù)的特點不包括()。

A.面額較大

B.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低

C.利率比同期國債利率低

D.只有一級市場，沒有明確的二級市場

【答案】：C61、（）不屬于混合型基金。

A.對沖配置型基金

B.股債平衡型基金

C.偏股型基金

D.偏債型基金

【答案】：A62、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

C.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

【答案】：D63、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。

A.較高；浮動

B.較低；固定

C.較低；浮動

D.較高；固定

【答案】：B64、下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C65、（2020年真題）某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B66、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險公司

B.中介機(jī)構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險公司

【答案】：C67、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上

B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上

C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上

【答案】：C68、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個工作日。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C69、股權(quán)投資基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的基本信息

B.基金管理人最近3年的誠信情況說明

C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況

D.基金合同的主要條款

【答案】：C70、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。

A.近期交易價格法

B.重置成本法

C.有效市場價格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B71、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是（）

A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資

B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司

C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

D.投資方式以參股性投資為主

【答案】：A72、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C73、關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配”的表述，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A74、在稅收支持方面，2007年2月，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

【答案】：B75、《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人

C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

【答案】：D76、當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B77、（）是對股東負(fù)責(zé)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由股東會決定。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：A78、基金市場營銷的特殊性應(yīng)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A79、（2017年真題）對股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D80、（2020年真題）關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類和投資對象

B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證

C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大

D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域

【答案】：B81、下列選項中屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A82、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長對（）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A83、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。

A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險投資機(jī)制的若干意見》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

【答案】：C84、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。

A.-1＜Pij

B.0≦Pij≦l

C.-1≦Pij≦l

D.Pij＜1

【答案】：C85、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會理事會的說法，錯誤的是（）。

A.理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B.理事會對會員代表大會負(fù)責(zé)

C.理事會由會員理事組成

D.理事會可以決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷

【答案】：C86、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.11%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：A87、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）

A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人（含普通合伙人）

【答案】：B88、（）的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

A.基金客戶檔案管理與保密

B.基金客戶投訴處理

C.基金投資咨詢與互動交流

D.基金投資跟蹤與評價

【答案】：D89、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化

B.不以營利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

【答案】：B90、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金

B.對不同申購金額投資者適用不同費率

C.采取抽獎、回扣方式銷售基金

D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營銷的時間限制

【答案】：B91、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的表述不正確的是（）。

A.由于用不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性，所以才制定了全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

B.該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露

C.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入

D.除了時間加權(quán)收益率方法以外，還可以采用其他適合的收益率計算方法

【答案】：D92、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。

A.封存該公司所有財務(wù)資料

B.查封該公司所有銀行賬戶

C.暫停該公司證券交易十五個交易日

D.對該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留

【答案】：D93、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D94、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C95、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）

A.合格投資者制度

B.登記備案制度

C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度

D.資金募集制

【答案】：C96、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

C.基金投資人及有限合伙人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：B97、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測基金投資業(yè)績

【答案】：B98、（2016年真題）在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B99、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護(hù)費的依據(jù)是（）。

A.銷售基金的保有量

B.銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本

C.基金銷售的規(guī)模

D.銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

【答案】：A100、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.董事長

【答案】：B101、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件

B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾

C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險高、流動性高等特點，

D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進(jìn)行披露

【答案】：C102、以下關(guān)于最大回撤的說法中錯誤的是（）。

A.可以在任何歷史區(qū)間做測度

B.用于衡量投資管理人對下行風(fēng)險的控制能力

C.指定區(qū)間越短，這個指標(biāo)就越不利

D.指標(biāo)的缺點是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率

【答案】：C103、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

【答案】：D104、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D105、以下屬于指數(shù)基金特點的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B106、（2016年真題）LOF與ETF的區(qū)別不包括（）。

A.申購和贖回的標(biāo)的不同

B.申購和贖回的場所不同

C.申購和贖回的時間不同

D.基金投資策略不同

【答案】：C107、分級基金按運作方式分類可分為（）。

A.主動投資型分級基金與被動投資型分級基金

B.封閉式分級基金與開放式分級基金

C.合并募集和分開募集

D.存在母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金

【答案】：B108、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B109、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。

A.存在虛假填報、惡意欺詐等行為

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的

C.申請機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

D.申請機(jī)構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定

【答案】：A110、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度

B.中國證監(jiān)會；黑名單制度

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度

D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度

【答案】：A111、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。

A.固定比例的管理費

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值

【答案】：D112、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯誤的是（）

A.在美國和歐洲市場，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，在國外為重要的機(jī)構(gòu)投資者

C.具有資金實力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

D.大學(xué)基金會受每屆生源、學(xué)校運營等復(fù)雜因素影響，對流動性需求較高，故傾向于相對短期的投資

【答案】：D113、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：D114、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的原因，以下表述錯誤的是（）。

A.有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

B.提高證券市場股票市值，間接促進(jìn)上市企業(yè)業(yè)務(wù)快速發(fā)展

C.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴(kuò)大了直接融資比例

D.起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

【答案】：B115、（2016年真題）下列基金種類中，具有最低風(fēng)險的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B116、（2016年真題）下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是（）。

A.對沖基金即是“風(fēng)險對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險

【答案】：B117、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。

A.估值條款

B.保護(hù)性條款

C.回購條款

D.排他性條款

【答案】：B118、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。

A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值

B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

C.贖回費用=贖回金額/贖回費率

D.贖回金額=贖回金額+贖回費用

【答案】：A119、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。

A.資本

B.收益

C.所有權(quán)

D.紅利

【答案】：C120、公司型基金的參與主體主要分為（）。

A.投資者和基金管理人

B.投資者和基金托管人

C.投資者和基金債權(quán)人

D.投資者和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：A121、監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括()。

A.檢查公司的財務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D122、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議。

A.60

B.30

C.14

D.7

【答案】：A123、以下不屬于基金的費用的是（）。

A.交易費用

B.管理人報酬

C.律師費

D.股利收益

【答案】：D124、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

【答案】：A125、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70%；1

B.2；70%；2

C.1；80%；1

D.2；80%；2

【答案】：B126、（2016年真題）基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)

【答案】：B127、(2016年)在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：B128、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

A.1700萬元和400萬元

B.2100萬元和0

C.2080萬元和20萬元

D.2000萬元和100萬元

【答案】：B129、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.上市轉(zhuǎn)讓

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：A130、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：B131、（2017年真題）關(guān)于基金對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測，下列說法正確的是（）。

A.證券投資風(fēng)險和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測的

B.能夠預(yù)測業(yè)績的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預(yù)測會誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時進(jìn)行有效甄別和判斷

【答案】：C132、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.競爭對手

B.銷售費用預(yù)算

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

【答案】：B133、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：B134、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.基金管理人

D.理事長

【答案】：C135、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請成為會員

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對基金進(jìn)行備案

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請牌照

【答案】：D136、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。

A.市場靈敏度

B.市場有效性

C.市場長期性

D.市場有機(jī)性

【答案】：B137、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。

A.累進(jìn)利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.浮動利率債券

【答案】：B138、（）是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。

A.直接投資

B.一級投資

C.二級投資

D.資本投資

【答案】：C139、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D140、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D141、保本基金起源于()。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.日本

【答案】：B142、相對估值法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A143、(2016年)根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D144、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達(dá)市場常用的一種結(jié)算方式。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A145、（）是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源。

A.工商企業(yè)

B.社會保障基金

C.政府引導(dǎo)基金

D.個人投資者

【答案】：A146、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯誤的是（）。

A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金

B.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和間接投資

C.母基金也稱為基金中的基金

D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險

【答案】：B147、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1997年11月27日

B.1998年3月27日

C.2000年10月8日

D.2003年10月28日

【答案】：B148、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。

A.投資顧問協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務(wù)協(xié)議

D.第三方服務(wù)協(xié)議

【答案】：B149、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是()

A.基金的有限合伙人不參與投資決策

B.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D150、(2016年)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C151、私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C152、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金代銷協(xié)議

D.基金托管協(xié)議

【答案】：A153、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元至該基金，該基金招募說明書列明申購費率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（）

A.9611.92

B.9789.24

C.9697.91

D.9659.04

【答案】：C154、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。

A.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為負(fù)

B.股票收盤價高于配股價，則估值為零

C.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值

D.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值

【答案】：C155、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()

A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

【答案】：B156、年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款,且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行,此可轉(zhuǎn)債的正股價格也下跌至轉(zhuǎn)股價格之下，最有可能出現(xiàn)的情況是()

A.轉(zhuǎn)換條款行使

B.贖回條款行使

C.債券價值上漲

D.回售條款行使

【答案】：D157、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

【答案】：A158、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D159、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。

A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值

【答案】：C160、（）不屬于我國基金銷售的方式。

A.商業(yè)銀行代銷

B.證券公司代銷

C.保險公司代銷

D.財務(wù)公司代銷

【答案】：D161、下列關(guān)于大宗商品的分類，不正確的是（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C162、下列哪一項屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容?（）

A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.介紹基金產(chǎn)品

D.定期進(jìn)行投資者回訪

【答案】：C163、債券違約時的受償先后順序為（）。

A.有保證債券—優(yōu)先次級債券—優(yōu)先無保證債券—次級債券—劣后次級債券

B.有保證債券—優(yōu)先次級債券—次級債券—優(yōu)先無保證債券—劣后次級債券

C.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—次級債券—優(yōu)先次級債券—劣后次級債券

D.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—優(yōu)先次級債券—次級債券—劣后次級債券

【答案】：D164、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.發(fā)放紅利

B.建立并保管基金投資者名冊

C.負(fù)責(zé)基金份額登記

D.保管基金資產(chǎn)

【答案】：D165、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進(jìn)行。

A.一級市場

B.產(chǎn)權(quán)市場

C.二級市場

D.區(qū)域股權(quán)市場

【答案】：B166、(2016年)ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最大申購、贖回份額

【答案】：C167、目標(biāo)公司創(chuàng)始股東、董事、監(jiān)事和高管欲向第三人出售部分或全部股權(quán)（因公司利益需要向管理團(tuán)隊成員轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外），投資人有權(quán)按相同的條件購買該股權(quán)。這屬于（）。

A.估值調(diào)整條款

B.第一拒絕權(quán)條款

C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：B168、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D169、（）是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風(fēng)險管理部。

A.合規(guī)與風(fēng)險部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.后臺運營部門

D.行政管理部

【答案】：A170、以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C171、基金管理公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。

A.1000；5

B.1000；10

C.3000；5

D.3000；10

【答案】：D172、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D173、可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。

A.基金份額持有人大會的召開

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

D.延長基金合同期限

【答案】：C174、我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險

B.保證市場的公平、效率、透明

C.保護(hù)投資者利益

D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

【答案】：C175、(2017年)財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。

A.實體現(xiàn)金流量

B.融資活動現(xiàn)金流量

C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量

D.投資活動現(xiàn)金流量

【答案】：C176、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場工具為投資對象的為貨幣市場基金

D.同時以股票和債券為投資對象的為混合基金

【答案】：A177、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C178、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）

A.并購基金的收益主要來源于因管理増值帶來的股權(quán)增值

B.并購基金投資對象主要融長期企業(yè)

C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資

D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購

【答案】：A179、基金連續(xù)（）以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。

A.2個開放日

B.3個開放日

C.5個開放日

D.10個開放日

【答案】：A180、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C181、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行的調(diào)解具有（）。

A.行政性

B.司法性

C.民間性

D.權(quán)威性

【答案】：C182、（2017年真題）貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B183、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

B.只能由基金管理人辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨立機(jī)構(gòu)辦理

【答案】：C184、下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。

A.投資者解除基金合同，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定退還投資者的部分認(rèn)購款項

B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶

D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認(rèn)購基金款項

【答案】：B185、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險相對較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：C186、回購的發(fā)起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C187、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨立董事的描述正確的是（）。

A.獨立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3

D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/3以上的獨立董事通過

【答案】：C188、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內(nèi)股票基金

【答案】：C189、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約通常在到期前對沖抵消，而不必在到期時進(jìn)行實物交割

B.遠(yuǎn)期合約雙方在未來均負(fù)有義務(wù)

C.遠(yuǎn)期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高

D.遠(yuǎn)期合約雙方均面臨對方違約的風(fēng)險

【答案】：A190、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。

A.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：A191、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家

C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

【答案】：A192、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.項目股息

B.分紅收入

C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入

D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入

【答案】：D193、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B194、關(guān)于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是（）。

A.可以根據(jù)申購金額不同分段設(shè)置費率

B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠

C.可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式

D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費率

【答案】：B195、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對基金銷售結(jié)算資金管理有關(guān)要求。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A196、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。

A.100

B.20

C.50

D.200

【答案】：D197、基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.銷售機(jī)構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管人

【答案】：A198、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：B199、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會申請成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括()項。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D200、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A201、基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，()營業(yè)稅。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.減征

【答案】：A202、(2017年)下列關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A203、某附息國債面值為100元，票面利率為8%，市場利率為5%，期限2年，每年付息一次，該債券內(nèi)在價值為（）。

A.108.58元

B.105.58元

C.110.85元

D.90.85元

【答案】：B204、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

A.股利

B.自由現(xiàn)金流

C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流

D.以上選項都對

【答案】：A205、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B206、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露?；鹉甓葓蟾娴木幹普吆团读x務(wù)人是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.獨立董事

D.督察長

【答案】：B207、優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

【答案】：A208、投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。

A.基金托管人

B.注冊登記機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B209、股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。

A.會面

B.電話

C.實地考察

D.調(diào)查問卷

【答案】：D210、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有()

A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購買實物商品

C.借入臨時用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%

D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

【答案】：C211、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.公開交易股權(quán)

B.非公開交易股權(quán)

C.成長性企業(yè)股權(quán)

D.中小企業(yè)股權(quán)

【答案】：B212、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實防范利益輸送。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D213、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B214、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成長型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：D215、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項目股息

D.經(jīng)營性收入

【答案】：C216、A基金公司的研究員甲通過研究公開信息發(fā)現(xiàn)，某上市公司即將發(fā)布的經(jīng)營業(yè)績優(yōu)于預(yù)期的利好消息，故甲在內(nèi)部的研究報告中說明據(jù)此重點推薦該上市公司股票進(jìn)入投資對象備選庫。關(guān)于上述情況，以下說法錯誤的是（）。

A.甲在研究報告中的投資分析和建議應(yīng)有充分的事實和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷

B.甲的研究報告涉及上市公司的內(nèi)部信息，A公司不得將其作為投資依據(jù)

C.甲的研究可以為A公司的投資決策，組合管理等提供研究支持，協(xié)助發(fā)展投資機(jī)會

D.A公司建立投資對象備選庫制度，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會

【答案】：B217、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯誤的是（）。

A.申購、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易

B.申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點，也可以在交易所

C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動式管理方法；LOF采用被動方式管理方法

D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購、贖回上沒有特別要求

【答案】：C218、債券久期是指（）。

A.債券的到期時間

B.債券的剩余到期時間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

D.債券利息

【答案】：C219、假設(shè)市場的風(fēng)險溢價是7.5%,無風(fēng)險利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。

A.2.76

B.1

C.1.89

D.1.4

【答案】：D220、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C221、（2017年真題）基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項不包括（）。

A.召開時間

B.審議事項

C.會議形式

D.份額凈值

【答案】：D222、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。

A.管理層

B.清算人

C.董事會

D.投資者

【答案】：B223、（2019年真題）基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時，以下會計行為正確的是（）。

A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值

B.建立復(fù)核制度，防止會計差錯產(chǎn)生

C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

D.將基金資產(chǎn)計入公司凈資產(chǎn)

【答案】：B224、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運效率比率

B.流動比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動比率

【答案】：C225、（2016年真題）關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會公開發(fā)行

C.發(fā)行對象為不特定投資人

D.發(fā)行對象為特定投資人

【答案】：D226、貨幣市場的特點包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C227、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。

A.英國

B.美國

C.日本

D.法國

【答案】：B228、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例

B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金

C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

D.混合型基金的投資風(fēng)險高于股票型基金

【答案】：A229、關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C230、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務(wù)預(yù)測中經(jīng)常會用到（）敏感度分析等方法。

A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析

B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析

C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析

D.技術(shù)分析；場景分析

【答案】：B232、當(dāng)前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）

A.95

B.102

C.92

D.98

【答案】：B233、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D234、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A235、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）萬元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.200

B.300

C.500

D.600

【答案】：D236、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B237、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D238、下列不屬于我國基金監(jiān)管基本原則的是（）。

A.適度監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保障市場主體利益原則

【答案】：D239、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A240、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費率最高一般不超過（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【答案】：D241、關(guān)于股票基金的風(fēng)險暴露分析，下列說法錯誤的是（）。

A.通過對基金持股市值的分析，可以看出基金對大盤股、中盤股和小盤股的投資風(fēng)險暴露情況

B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價值型基金

C.周轉(zhuǎn)率高的基金，所付出的交易傭金和印花稅也較高，基金業(yè)績不如周轉(zhuǎn)率低的基金

D.低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對股票的長期持有

【答案】：A242、基金財產(chǎn)的獨立性表現(xiàn)在以下哪些方面（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B243、某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：B244、（2018年真題）關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B245、債券市場價格越（）債券面值，期限越（）則擋期收益率就越偏離到期收