民航空管SMS培訓(xùn)演講人：XXXContents目錄01SMS概述與重要性02SMS基礎(chǔ)知識(shí)03SMS審核流程04審核技能訓(xùn)練05培訓(xùn)與考核體系06SMS在空管應(yīng)用01SMS概述與重要性SMS定義與核心要素SMS是一種系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的管理方法，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)緩解和持續(xù)監(jiān)控，確保民航運(yùn)行安全。安全管理體系（SMS）定義包括危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定及實(shí)施，通過系統(tǒng)化方法降低運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理流程明確組織的安全政策、目標(biāo)和責(zé)任分配，確保各級(jí)人員理解并執(zhí)行安全要求，形成自上而下的安全文化。政策與目標(biāo)010302通過安全績效監(jiān)測(cè)、內(nèi)部審核、事件調(diào)查等手段驗(yàn)證安全措施有效性，并結(jié)合培訓(xùn)和文化建設(shè)提升全員安全意識(shí)。安全保證與促進(jìn)04SMS在民航安全中的作用系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)控制SMS通過標(biāo)準(zhǔn)化流程識(shí)別和緩解運(yùn)行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，減少人為失誤和系統(tǒng)缺陷導(dǎo)致的安全事件。提升安全文化SMS強(qiáng)調(diào)全員參與和持續(xù)改進(jìn)，推動(dòng)從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)預(yù)防的安全管理思維轉(zhuǎn)變。合規(guī)性與國際接軌實(shí)施SMS是國際民航組織（ICAO）的強(qiáng)制要求，幫助民航機(jī)構(gòu)滿足全球統(tǒng)一的安全標(biāo)準(zhǔn)。資源優(yōu)化配置通過數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策，合理分配安全資源，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，提高整體安全效率。SMS發(fā)展歷程及國際標(biāo)準(zhǔn)國際民航組織（ICAO）框架01ICAO通過附件和文檔（如Doc9859）明確SMS的核心要求和實(shí)施指南，推動(dòng)全球民航安全體系標(biāo)準(zhǔn)化。行業(yè)實(shí)踐與演進(jìn)02航空業(yè)從傳統(tǒng)“事后整改”轉(zhuǎn)向“事前預(yù)防”，SMS逐步整合技術(shù)工具（如安全數(shù)據(jù)平臺(tái)）和流程優(yōu)化方法。關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證03各國民航局基于ICAO標(biāo)準(zhǔn)制定本地化SMS法規(guī)，要求航空公司、機(jī)場(chǎng)和空管機(jī)構(gòu)通過認(rèn)證并定期審計(jì)?？珙I(lǐng)域協(xié)同04SMS與航空器設(shè)計(jì)、運(yùn)行控制、應(yīng)急管理等環(huán)節(jié)深度融合，形成覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的安全管理網(wǎng)絡(luò)。02SMS基礎(chǔ)知識(shí)SMS基本框架與結(jié)構(gòu)建立危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制及持續(xù)監(jiān)控的閉環(huán)管理機(jī)制，覆蓋運(yùn)行全流程。明確安全管理體系的頂層設(shè)計(jì)，包括安全政策、目標(biāo)設(shè)定及管理承諾，確保全員理解并貫徹安全文化。通過數(shù)據(jù)收集、績效監(jiān)測(cè)和審計(jì)驗(yàn)證，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性和合規(guī)性。包括培訓(xùn)教育、信息共享和安全文化建設(shè)，提升全員安全意識(shí)和參與度。政策與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理流程安全保證體系安全促進(jìn)措施風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制原理危險(xiǎn)源識(shí)別方法結(jié)合概率與嚴(yán)重性分級(jí)，量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，確保資源合理分配。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制策略動(dòng)態(tài)監(jiān)控與反饋采用情景分析、歷史數(shù)據(jù)回溯、專家評(píng)估等手段系統(tǒng)性識(shí)別潛在危險(xiǎn)源。遵循"消除-替代-隔離-工程控制-管理控制-個(gè)人防護(hù)"的層級(jí)原則制定控制措施。通過實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集和周期性評(píng)審，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略以適應(yīng)運(yùn)行環(huán)境變化。法定自查與雙重預(yù)防機(jī)制自查標(biāo)準(zhǔn)與程序依據(jù)民航規(guī)章制定自查清單，明確檢查頻次、責(zé)任主體及整改跟蹤流程。02040301預(yù)防性管控措施通過技術(shù)手段（如預(yù)警系統(tǒng)）和管理手段（如操作規(guī)程優(yōu)化）構(gòu)建第一道防線。隱患分級(jí)治理對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的隱患按緊急程度分類，實(shí)施分級(jí)督辦和閉環(huán)管理。應(yīng)急處置機(jī)制完善應(yīng)急預(yù)案并定期演練，確保突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)能快速響應(yīng)和恢復(fù)。03SMS審核流程審核標(biāo)準(zhǔn)與要點(diǎn)詳解法規(guī)符合性審查確保安全管理體系（SMS）符合國際民航組織（ICAO）及國家民航局相關(guān)法規(guī)要求，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、安全政策、安全目標(biāo)等核心要素的規(guī)范性。文件完整性驗(yàn)證檢查SMS文檔的完整性和更新頻率，包括安全手冊(cè)、程序文件、記錄表格等是否覆蓋所有關(guān)鍵流程并保持動(dòng)態(tài)修訂。風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)估重點(diǎn)審核危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及緩解措施的有效性，驗(yàn)證控制措施是否針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)且具備可操作性。績效指標(biāo)合理性分析安全績效監(jiān)測(cè)指標(biāo)（如事故率、事件報(bào)告率）的設(shè)置是否科學(xué)，能否真實(shí)反映安全管理水平。通過結(jié)構(gòu)化訪談獲取管理層和一線員工對(duì)SMS的理解，輔以現(xiàn)場(chǎng)觀察驗(yàn)證實(shí)際操作與文件描述的一致性。隨機(jī)抽取安全事件報(bào)告、培訓(xùn)記錄等樣本進(jìn)行深度分析，并對(duì)比不同部門或時(shí)間段的執(zhí)行差異以發(fā)現(xiàn)潛在問題。針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，使用魚骨圖或5Why分析法追溯根本原因，提出系統(tǒng)性改進(jìn)建議而非表面修正。利用安全信息系統(tǒng)（如SOIS）的歷史數(shù)據(jù)，識(shí)別趨勢(shì)性風(fēng)險(xiǎn)并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的實(shí)際效果。審核技巧與方法論訪談與現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)合抽樣檢查與橫向?qū)Ρ雀蚍治龇☉?yīng)用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策支持審核案例分析實(shí)踐典型違規(guī)案例解析剖析某機(jī)場(chǎng)因未及時(shí)更新跑道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估導(dǎo)致滑行道沖突的案例，強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性?？绮块T協(xié)作失效案例分析空管與航空公司因信息共享機(jī)制缺失引發(fā)的指揮延誤，提出建立標(biāo)準(zhǔn)化通信協(xié)議的建議。人為因素主導(dǎo)事件研究某管制員疲勞狀態(tài)下誤發(fā)指令的案例，從排班制度、疲勞監(jiān)測(cè)及應(yīng)急預(yù)案多維度提出改進(jìn)方案。技術(shù)系統(tǒng)缺陷應(yīng)對(duì)以某自動(dòng)化系統(tǒng)故障引發(fā)航班備降為例，驗(yàn)證冗余設(shè)計(jì)和應(yīng)急演練在SMS中的關(guān)鍵作用。04審核技能訓(xùn)練審核模擬練習(xí)場(chǎng)景模擬空中交通管制場(chǎng)景通過模擬真實(shí)管制環(huán)境中的突發(fā)事件，如設(shè)備故障、天氣突變等，訓(xùn)練學(xué)員快速識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施。模擬跨部門協(xié)作場(chǎng)景設(shè)置涉及飛行、機(jī)務(wù)、地勤等多部門的復(fù)雜情景，培養(yǎng)學(xué)員在多方協(xié)作中保持審核標(biāo)準(zhǔn)一致性的能力。模擬數(shù)據(jù)異常分析場(chǎng)景提供虛假航行數(shù)據(jù)或錯(cuò)誤氣象報(bào)告，檢驗(yàn)學(xué)員對(duì)異常信息的敏感度和溯源核查能力。審核報(bào)告編寫規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語使用要求報(bào)告嚴(yán)格采用國際民航組織(ICAO)定義的術(shù)語體系，避免歧義表述，確保全球范圍內(nèi)的可讀性?？梢暬o助工具規(guī)定必須附帶流程圖、時(shí)間軸或風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖等可視化元素，關(guān)鍵問題需用不同顏色標(biāo)注優(yōu)先級(jí)。結(jié)構(gòu)化內(nèi)容框架明確劃分背景說明、審核發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、改進(jìn)建議等模塊，每個(gè)模塊需包含定量數(shù)據(jù)支撐和定性分析。系統(tǒng)性缺陷識(shí)別通過檢查程序文件與實(shí)際操作的偏差、崗位職責(zé)交叉點(diǎn)等，發(fā)現(xiàn)安全管理體系中的結(jié)構(gòu)性漏洞。人為因素深度分析運(yùn)用HFACS模型（人為因素分析與分類系統(tǒng)）分解操作失誤背后的組織管理缺陷。閉環(huán)糾正機(jī)制建立"發(fā)現(xiàn)-評(píng)估-整改-驗(yàn)證"四步流程，每項(xiàng)問題必須追蹤到根本原因并驗(yàn)證措施有效性。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警升級(jí)對(duì)可能引發(fā)連鎖反應(yīng)的高危問題，設(shè)置自動(dòng)觸發(fā)上級(jí)復(fù)核的閾值標(biāo)準(zhǔn)和響應(yīng)時(shí)限。審核問題發(fā)現(xiàn)與解決策略05培訓(xùn)與考核體系培訓(xùn)內(nèi)容與大綱要求涵蓋安全管理體系的核心概念、框架結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的理論知識(shí)。安全管理體系基礎(chǔ)理論通過典型空管事件案例的深度剖析，培養(yǎng)學(xué)員的應(yīng)急決策能力和問題解決技巧，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。應(yīng)急處置與案例分析詳細(xì)講解民航空管運(yùn)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程及行業(yè)規(guī)范，確保學(xué)員掌握實(shí)際工作中的合規(guī)性要求。空管運(yùn)行規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)010302系統(tǒng)介紹國內(nèi)外航空安全相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)政策及最新修訂內(nèi)容，確保學(xué)員具備合規(guī)操作的法律基礎(chǔ)。法律法規(guī)與政策更新04通過模擬空管指揮場(chǎng)景，評(píng)估學(xué)員的應(yīng)急處置能力、溝通協(xié)調(diào)能力及操作規(guī)范性，占總成績的35%。實(shí)操模擬評(píng)估要求學(xué)員獨(dú)立完成指定案例的分析報(bào)告，重點(diǎn)考察邏輯思維與風(fēng)險(xiǎn)控制建議的可行性，占總成績的20%。案例分析報(bào)告01020304采用閉卷形式，考核學(xué)員對(duì)安全管理體系理論、空管規(guī)范及法律法規(guī)的掌握程度，占總成績的40%。理論筆試根據(jù)學(xué)員在培訓(xùn)中的互動(dòng)表現(xiàn)、小組討論貢獻(xiàn)度進(jìn)行綜合評(píng)分，占總成績的5%。課堂參與度考核方式及評(píng)分規(guī)則資格認(rèn)證與證書獲取學(xué)員需在理論筆試、實(shí)操模擬、案例分析三項(xiàng)考核中均達(dá)到70分以上，且總分不低于80分方可視為通過?？己撕细駱?biāo)準(zhǔn)通過考核的學(xué)員需提交個(gè)人資料至民航主管部門審核，審核通過后由授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)《民航空管SMS培訓(xùn)合格證書》。該證書由民航局統(tǒng)一監(jiān)制，在全國范圍內(nèi)具有同等效力，可作為空管崗位任職資格的重要依據(jù)。證書頒發(fā)流程證書有效期為三年，持證人需在到期前完成規(guī)定的復(fù)訓(xùn)課程并通過考核，方可申請(qǐng)證書續(xù)期。證書有效期與續(xù)期01020403全國通用性06SMS在空管應(yīng)用空管安全管理實(shí)踐案例風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估系統(tǒng)某大型空管單位通過建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，成功識(shí)別出跑道侵入、管制指令沖突等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，并針對(duì)性部署雷達(dá)增強(qiáng)監(jiān)控和語音識(shí)別告警系統(tǒng)，使關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率下降。01人為因素管理方案通過引入HFACS（人為因素分析與分類系統(tǒng)），某空管分局系統(tǒng)性分析管制員操作偏差的根本原因，開發(fā)情景模擬訓(xùn)練課程和認(rèn)知負(fù)荷監(jiān)測(cè)工具，顯著降低人為差錯(cuò)率。安全績效監(jiān)測(cè)平臺(tái)某區(qū)域管制中心開發(fā)了多維度安全績效儀表盤，整合航班準(zhǔn)點(diǎn)率、管制員疲勞指數(shù)、設(shè)備故障率等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)安全狀態(tài)可視化監(jiān)控和趨勢(shì)預(yù)測(cè)，為管理層決策提供數(shù)據(jù)支撐。02跨單位聯(lián)合開展航空器特情處置、網(wǎng)絡(luò)攻擊等復(fù)合型應(yīng)急演練，優(yōu)化信息通報(bào)流程和資源調(diào)配預(yù)案，提升復(fù)雜場(chǎng)景下的協(xié)同處置能力。0403應(yīng)急協(xié)同演練機(jī)制SMS建設(shè)難點(diǎn)與優(yōu)化路徑空管運(yùn)行數(shù)據(jù)分散在飛行計(jì)劃、雷達(dá)監(jiān)控、氣象服務(wù)等獨(dú)立系統(tǒng)中，需構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)中臺(tái)并制定標(biāo)準(zhǔn)化接口協(xié)議，實(shí)現(xiàn)安全信息的自動(dòng)采集與關(guān)聯(lián)分析。數(shù)據(jù)孤島問題部分一線人員存在"被動(dòng)合規(guī)"傾向，應(yīng)通過建立匿名報(bào)告系統(tǒng)、設(shè)立安全創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)、開展安全領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)等方式，推動(dòng)從"要我安全"到"我要安全"的文化轉(zhuǎn)型。安全文化培育無人機(jī)運(yùn)行、遠(yuǎn)程塔臺(tái)等新業(yè)態(tài)對(duì)傳統(tǒng)SMS框架形成沖擊，需要修訂風(fēng)險(xiǎn)管理程序并引入數(shù)字孿生技術(shù)，構(gòu)建虛實(shí)結(jié)合的安全驗(yàn)證環(huán)境。新技術(shù)適配挑戰(zhàn)現(xiàn)行規(guī)章對(duì)績效監(jiān)測(cè)、預(yù)測(cè)性安全等新型管理工具缺乏明確指引，建議行業(yè)主管部門加快制定SMS實(shí)施指南和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)滯后智能決策支持系統(tǒng)全域協(xié)同安全管理基于機(jī)器學(xué)習(xí)分析歷史事件數(shù)據(jù)和實(shí)時(shí)運(yùn)行態(tài)勢(shì)，自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和管控建議，但需解決算法可解釋性和責(zé)任認(rèn)定等倫理問題。隨著空域用戶多元化，