CCS78DB64企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設指南2021-03-10發(fā)布2021-06-10實施IDB64/T1769—2021前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體要求和基本原則 14.1總體要求 14.2基本原則 25體系建設 25.1體系策劃 25.2基礎信息收集分析 25.3組織機構(gòu) 25.4體系制度 35.5體系培訓 36體系運行 46.1隱患排查治理程序 46.2信息化系統(tǒng) 46.3隱患排查 46.4隱患治理 67材料歸檔 78持續(xù)改進 78.1體系評審 78.2修訂完善 88.3獎懲 8附錄A(規(guī)范性)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理程序圖 9附錄B(資料性)隱患排查標準或清單編制一覽表 附錄C(資料性)隱患排查標準或清單 附錄D(資料性)生產(chǎn)安全事故隱患排查報告 附錄E(資料性)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄表 附錄F(資料性)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理臺賬 DB64/T1769—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由寧夏回族自治區(qū)安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會提出并歸口。本文件起草單位：寧夏安普安全技術(shù)咨詢有限公司。本文件主要起草人：朱新榮、白軍普、張剛剛、田輝、牛曉宇、黃昱凱、王繼滕、尹宏超。1企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設指南執(zhí)行。文件。DB64/T1769—20212企業(yè)應建立、實施、保持和持續(xù)改進生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系，形成全員、全過程、全方位、全天候的立體綜合隱患排查治理機制，并形成文件。實現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場事故隱患動態(tài)管理，通過落實安全生產(chǎn)責任制，確保隱患能及時排查、及時治理，最大限度地預防和控制各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生。4.2基本原則創(chuàng)建生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系應堅持以下原則：——堅持企業(yè)為主體、輔以社會服務的原則?！獔猿秩珕T參與、全方位、全過程、全天候控制的原則。——堅持體系融合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原則?！獔猿謩討B(tài)管理、持續(xù)改進的原則。體系創(chuàng)建階段，策劃工作的主要內(nèi)容包括：a)成立策劃工作小組，落實人員、明確責任；b)基礎信息收集；c)體系創(chuàng)建策劃，方案編制；d)確立隱患排查治理組織機構(gòu)；e)確立配套的責任制、規(guī)章制度；f)確立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理程序(流程)、方法；g)確立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理范圍、周期；h)根據(jù)風險管控清單，確定應編制的隱患排查標準或清單、排查實施記錄等。5.2基礎信息收集分析體系創(chuàng)建應收集、梳理、分析的基礎信息包括但不限于：a)企業(yè)基本情況；b)行業(yè)風險資料；c)企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設置與人員配備；d)企業(yè)已建立運行的安全生產(chǎn)管理體系；e)企業(yè)已建立的安全生產(chǎn)責任制、管理規(guī)章制度與操作規(guī)程；f)企業(yè)安全生產(chǎn)檢測檢驗及安全評價材料；g)風險管控和隱患排查治理信息系統(tǒng)建立與運行情況；h)危險源辨識、評估及風險分級管控資料；i)企業(yè)及同行業(yè)曾發(fā)生過的生產(chǎn)安全事故、事件資料；j)風險分級管控措施落實及隱患排查治理資料。5.3組織機構(gòu)企業(yè)應成立隱患排查治理領(lǐng)導小組，設立或指定不同層級、層次的隱患排查治理工作組織，明確責任分工，并以正式文件下發(fā)。組織機構(gòu)宜按以下要求進行分工：a)隱患排查治理領(lǐng)導小組負責體系創(chuàng)建及運行工作的組織及協(xié)調(diào)。領(lǐng)導小組組長應由企業(yè)的主要負責人擔任，對本企業(yè)隱患排查治理工作全面負責。負責批準隱患排查治理責任制、管理3制度、排查標準、清單；負責組織制定重大事故隱患整改方案并組織落實；應承諾保障隱患排查治理工作資源的投入；b)領(lǐng)導小組副組長應由企業(yè)安全總監(jiān)或分管安全的負責人擔任，負責隱患排查治理體系責任制、管理制度、排查標準或清單的審定，監(jiān)督檢查隱患排查治理管理制度的落實；負責研究解決隱患排查治理工作中的問題，并及時向領(lǐng)導小組組長(主要負責人)報告；負責較大事故隱患排查治理工作的監(jiān)督、檢查、評估驗證；其他分管領(lǐng)導作為小組成員，負責分管領(lǐng)域的隱患排查治理工作；c)隱患排查治理工作小組由企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員、車間(部門)的相關(guān)人員組成。組長應由安全管理部門負責人擔任。工作小組負責組織制定本單位的隱患排查治理責任制、管理制度、排查標準或清單(可參考附錄B、附錄C);負責開展隱患排查治理體系培訓；負責編制年度隱患排查工作計劃并組織實施；負責較大事故隱患整改方案的編制、實施；參加隱患整改落實情況的評估驗收；d)各車間(部門)負責人負責組織制定本車間(部門)的隱患排查標準或清單(可參考附錄B、附錄C);定期組織開展車間(部門)、班組及崗位隱患排查治理工作，并組織監(jiān)督、檢查、考核；負責車間(部門)一般事故隱患整改措施的制定和落實，負責問題的匯總和上報；參加隱患整改落實情況的評估驗收；e)班組長負責組織本班組的隱患排查治理工作，負責監(jiān)督班組隱患排查治理工作的開展和問題上報；f)崗位人員負責本崗位作業(yè)范圍的隱患排查，對排查出的隱患及時上報，參與隱患治理工作。5.4體系制度企業(yè)應建立全員隱患排查治理責任制，建立完善的隱患排查治理管理制度，制度應包括但不限于：a)事故隱患排查治理責任制管理制度；b)事故隱患排查治理培訓制度；c)較大風險及重點工程隱患排查及現(xiàn)場監(jiān)督制度；d)事故隱患報告和舉報獎勵制度；e)事故隱患排查治理評估驗收制度；f)重大事故隱患監(jiān)測預警、報告制度；g)事故隱患排查考核與獎懲制度；h)事故隱患排查治理體系評審與持續(xù)改進制度；i)事故隱患排查治理信息系統(tǒng)管理制度；j)事故隱患排查治理信息統(tǒng)計及檔案管理制度。5.5體系培訓5.5.1培訓內(nèi)容企業(yè)應組織開展體系的培訓工作，培訓內(nèi)容應包括但不限于：a)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理的目標和要求；b)隱患排查治理組織機構(gòu)及職責；c)隱患排查治理工作責任制及管理制度；d)體系運行要求；e)排查范圍、周期、排查方式及治理流程；f)隱患排查標準或清單；g)排查記錄及填寫要求；DB64/T1769—20214h)事故隱患排查治理信息系統(tǒng)平臺；i)隱患排查治理信息檔案的建立與管理。體系的培訓可采用以下方式：——集中組織專項培訓；——車間班組日常培訓；——結(jié)合創(chuàng)建工作實際開展針對性培訓等。6體系運行6.1隱患排查治理程序隱患排查治理可按下列過程組織實施(程序圖見附錄A):a)確定排查依據(jù)、界定排查范圍、制定排查清單、選擇排查方式、制定排查計劃或方案、實施排查；b)排查出的隱患，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行評估和分級認定，并填寫相關(guān)記錄；c)下達隱患治理通知書；d)責任部門開展隱患治理；e)治理情況報告、組織評估驗證；f)事故隱患銷號；h)排查治理材料歸檔。6.2信息化系統(tǒng)企業(yè)應建立并運用安全風險管控和隱患排查治理信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對事故隱患的排查、報告、治理、銷帳等過程進行電子化管理和統(tǒng)計分析，并按規(guī)定報送重大隱患排查治理情況。6.3.1排查依據(jù)隱患排查主要依據(jù)有：——安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范及政府部門相關(guān)文件要求；——企業(yè)的風險分級管控清單。6.3.2排查范圍隱患的排查范圍包括企業(yè)涉及的全部生產(chǎn)經(jīng)營場所、人員、設備設施、環(huán)境和活動(包括正常、非正常的所有作業(yè)過程),包括承包商和供應商的相關(guān)活動范圍，具體的排查范圍包括但不限于：a)安全生產(chǎn)組織機構(gòu)及人員的符合性；b)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和標準的融入與執(zhí)行；c)安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程建立和執(zhí)行情況；d)從業(yè)人員的安全意識、安全技能；e)生產(chǎn)設備、設施及其安全與職業(yè)病防護設施的設置、運行及管理；f)原輔材料、產(chǎn)品、中間品的管理和控制；g)正常生產(chǎn)過程、異常作業(yè)的管理；h)作業(yè)人員行為管理；i)作業(yè)許可管理；5j)關(guān)鍵裝置、重點部位、重大危險源管理；k)安全生產(chǎn)投入；m)相關(guān)方管理；n)影響安全生產(chǎn)的環(huán)境因素控制與管理；o)其他相關(guān)活動的管理。6.3.3排查方式與排查周期企業(yè)隱患排查通常按以下方式進行，特殊作業(yè)或事項可執(zhí)行非常規(guī)排查：a)日常排查：車間(部門)、班組、崗位員工在日常的工作過程、巡檢作業(yè)、交接班檢查中，按照排查標準或清單對規(guī)定范圍內(nèi)的設備設施、安全防護、作業(yè)行為及安全管理等所做的日常檢查。排查周期：崗位員工定時排查，班組每班排查，車間(部門)每周排查；b)綜合排查：以安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度與操作規(guī)程制定與執(zhí)行、隱患排查與治理制度落實、現(xiàn)場安全管理等為重點，由隱患排查治理機構(gòu)(或組織)牽頭，各生產(chǎn)車間(部門)參與的公司級全面安全性檢查。綜合排查工作涉及面廣、時間較長，需要制定排查方案或計劃，確定參加人員、排查范圍、排查時間、適用的排查清單、排查記錄等內(nèi)容。排查周期：至少每半年組織一次；c)專業(yè)排查：根據(jù)國家、行業(yè)、地方有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標準及相關(guān)規(guī)定，由企業(yè)歸口的專業(yè)管理部門針對專業(yè)活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險環(huán)節(jié)，主要針對電氣設備、特種設備(鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機械等)、消防設施、危險化學品、防爆場所等所進行的專項安全檢查。專業(yè)排查方案由專業(yè)管理部門組織制定，方案中應明確參加人員、分工、排查要求、排查范圍、排查方法、排查時間等，在排查前要按照法規(guī)、標準及排查目標，提前制定隱患排查標準或清單。排查周期：至少每年組織一次；d)季節(jié)排查：季節(jié)排查是根據(jù)季節(jié)特點開展的專項安全生產(chǎn)檢查，季節(jié)性隱患排查至少每個季節(jié)組織一次。主要包括：1)春季防靜電、防解凍坍塌、防風等專項檢查；2)夏季防雷、防洪、防暑等專項檢查；3)秋季防火、防靜電等專項檢查；4)冬季防火、防凍、防滑、防雪等專項檢查。e)專項排查：企業(yè)聘請安全生產(chǎn)專家開展的隱患排查。專項排查由隱患排查治理機構(gòu)組織，排查前應編制排查計劃(對排查范圍、排查方法、排查要求、排查時間等在計劃中作出規(guī)定)、確定聘請的專家，并將相關(guān)要求提前告知專家。專項排查不規(guī)定固定的周期，根據(jù)需要安排；f)非常規(guī)作業(yè)排查：針對企業(yè)的設備大修、開停車、變更管理、設備安裝拆除作業(yè)、同行業(yè)發(fā)生事故及其他正常作業(yè)以外的作業(yè)和活動等組織的隱患排查。排查周期不確定，上述情況出現(xiàn)時應及時組織排查；g)其他排查：針對較大以上風險項目及重點工程等組織的排查。由專業(yè)管理部門組織制定現(xiàn)場排查方案，方案中應明確參加人員、分工、排查要求、排查范圍、排查方法、排查時間等，在排查前要按照法規(guī)、標準及排查目標，提前制定隱患排查標準或清單。6.3.4隱患分級依據(jù)國家相關(guān)文件，隱患按以下標準進行分級判定：a)一般事故隱患：危害和整改難度較小，班組能夠組織立即整改排除的隱患。b)較大事故隱患：危害和整改難度較大，車間能夠組織整改排除的隱患。DB64/T1769—20216c)重大事故隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，且需要生產(chǎn)經(jīng)營單位投入一定的資源、并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。6.3.5隱患排查企業(yè)應按照排查依據(jù)、排查標準或清單，按照排查范圍及確定的排查方式、排查周期實施隱患排查，并按照6.3.6的要求填寫相關(guān)記錄。針對評估認定的較大和重大事故隱患還需執(zhí)行以下要求：a)對評估認定不能立即整改的較大隱患和重大隱患，在治理前、治理中應采取有效的安全管控措施。b)重大事故隱患信息應通過安全風險管控和隱患排查治理信息系統(tǒng)及時向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和相關(guān)主管部門報告。c)重大事故隱患報告內(nèi)容應當包括：1)隱患的現(xiàn)狀及產(chǎn)生原因；2)隱患的危害程度和整改難易程度分析；3)隱患治理方案。6.3.6記錄隱患排查工作應填寫或編制以下相關(guān)記錄或報告，主要包括：——《生產(chǎn)安全事故隱患排查報告卡》(格式參見附錄D);——《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄表》(格式參見附錄E);——事故隱患評估記錄或報告；——重大事故隱患報告材料；——排查中形成的其他相關(guān)記錄或材料。6.4隱患治理6.4.1隱患治理原則隱患治理須堅持以下治理工作原則：——堅持“責任到位、治理措施到位、資金到位、時限到位、防護到位”的五到位原則。——堅持分級、分類實施的原則，宜與風險分級管控銜接?！獔猿珠]環(huán)管理原則。6.4.2隱患治理要求a)隱患治理應按照一般事故隱患、較大事故隱患、重大事故隱患分級、分類實施。1)一般事故隱患應由班組立即組織整改或糾正，由所屬車間組織驗收，并按《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄表》的要求填寫驗收意見，驗收負責人簽字確認；2)較大事故隱患應由車間(部門)組織整改，明確責任人，并由其組織制定整改計劃、組織落實，由承擔治理責任的車間(部門)負責人、企業(yè)安全管理部門負責人共同組織驗收，并按《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄表》的要求填寫驗收意見，車間(部門)負責人、企業(yè)安全管理部門負責人在驗收責任欄簽字確認；3)重大事故隱患企業(yè)應成立事故隱患治理小組，由企業(yè)負責人擔任治理小組組長，由治理小組組長組織制定隱患治理方案并組織落實。重大事故隱患整改治理完成后，企業(yè)應成立由企業(yè)相關(guān)負責人、安全管理部門負責人、有關(guān)技術(shù)人員和行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜医M成的隱患整改驗收小組開展專項驗收。驗收應根據(jù)事故隱患暴露出的問題對治理情況進行全面評估(評估工作也可委托依法設立的安全技術(shù)服務機構(gòu)進行),出具整改治理驗收報告，給出驗收結(jié)論，驗收小組成員在驗收報告上簽字。重大事故隱患整改治理驗收通過后，應將驗收結(jié)論報送當?shù)刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門或行業(yè)主管部門。DB64/T1769—20217b)重大事故隱患治理方案應當包括下列主要內(nèi)容：——治理的目標和任務；——采取的方法和措施；——治理的機構(gòu)和人員；——治理時限和要求；——安全措施和應急預案等。c)重大事故隱患應依據(jù)GB/T29639編制專項應急預案。d)重大事故隱患治理后通過評估驗收，符合安全生產(chǎn)條件后，應向當?shù)刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門提出恢復生產(chǎn)的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復生產(chǎn)。e)企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門負責登記《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理臺賬》(格式參考附錄F)和全過程材料的整理。隱患治理應形成以下相應的記錄。主要包括：a)生產(chǎn)安全事故隱患治理通知書；b)治理方案或計劃；c)生產(chǎn)安全事故隱患治理資金概預算材料；d)事故隱患治理驗收小組成立文件、相關(guān)記錄；e)重大事故隱患治理方案、評估驗收材料；f)安全技術(shù)服務機構(gòu)編制的評估報告；g)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理臺賬；h)恢復生產(chǎn)申請材料；i)排查中形成的其他相關(guān)記錄等。7材料歸檔隱患排查治理治理材料應按照隱患的等級分級別進行歸檔，歸檔的材料主要包括：a)隱患排查治理計劃、方案；b)各類事故隱患排查標準或清單(參見附錄C);c)《生產(chǎn)安全事故隱患排查報告卡》(參見附錄D)、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄表》(參見附錄E)、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理臺賬》(參見附錄F);d)事故隱患評估記錄或報告；e)重大事故隱患報告材料；f)事故隱患治理資金概預算材料；g)事故隱患治理驗收小組成立文件、相關(guān)記錄；h)重大事故隱患治理方案、評估驗收材料；i)恢復生產(chǎn)的申請材料；j)排查治理中形成的其他相關(guān)記錄。8持續(xù)改進8.1體系評審DB64/T1769—20218企業(yè)應遵循“建立、實施、保持、評價和改進”的PDCA動態(tài)管理模式，至少每年組織一次隱患排查治理體系的評審，評審重點主要包括：——隱患排查治理體系的適宜性；—-隱患排查標準或清單的全面性、完整性；——人員培訓的充分性；——生產(chǎn)工藝、設備等變更融入的符合性；——運行的有效性等。8.2修訂完善企業(yè)應定期對隱患排查治理體系及隱患排查治理清單等進行修訂完善，修訂的主要依據(jù)包括：——體系評審結(jié)果；——安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范；——安全生產(chǎn)風險管控清單；——企業(yè)組織機構(gòu)變動情況；——影響體系運行的其他事項。8.3獎懲企業(yè)應建立激勵機制，促進企業(yè)的隱患排查治理工作的開展和責任落實。a)企業(yè)建立隱患排查治理考核與獎懲制度，鼓勵全員參與隱患排查治理工作，定期考核，兌現(xiàn)獎懲。b)對未落實隱患排查與治理職責的人員進行相應的處罰，造成損失的應追究其相應的責任。DB64/T1769—20219(規(guī)范性)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理程序圖確定排查依據(jù)確定排查依據(jù)界定排查范圍制定排查清單選擇排查方式①安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范及政府部門的相關(guān)文件要求②企業(yè)的風險分級管控清單等企業(yè)涉及的全部生產(chǎn)經(jīng)營場所、人員、設備設施、環(huán)境和活動(包括正常、非正常的所有作業(yè)過程),包括相關(guān)方活動范圍等日常排查、綜合排查、專業(yè)排查、季節(jié)排查、專項排查、非常規(guī)作業(yè)排查、其他排查等制定排查計劃、方案按照排查標準或清單實施排查填寫生產(chǎn)安全事故隱患排查記錄表下達隱患治理通知書責任部門組織隱患治理治理情況報告、評估驗收隱患銷號包括：崗位糾正、班組整改、車間(部門)整改、公司級整改治理重大事故隱患治理后通過評估驗收，符合安全生產(chǎn)條件后，應向當?shù)刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門提出恢復生產(chǎn)的書面中請，經(jīng)審查同意后，方可恢復生產(chǎn)登記臺賬隱忠排查治理材料歸檔填寫生產(chǎn)安全事故隱患排查報告卡事故隱患評估圖A.1企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理程序圖隱患排查標準或清單編制一覽表表B.1生產(chǎn)安全事故隱患排查標準或清單編制一覽表(參考格式)排查范圍1全公司2全公司3XXXX-安全管理類-XX車間安全生產(chǎn)員45678注：XXXX:生產(chǎn)安全事故隱患排查清單編號，編號規(guī)則由企業(yè)制定。隱患排查標準或清單表C.1XXXX-基礎管理類-安全生產(chǎn)基礎管理隱患排查標準或清單(參考格式)編制部門：排查范圍排查標準(風險管控措施)失控原因組織機構(gòu)及人員教育培訓表C.2XXXX-生產(chǎn)現(xiàn)場類-生產(chǎn)安全綜合管控隱患排查標準或清單(參考格式)編制部門：排查范圍排查標準(風險管控措施)失控原因DB64/T1769—2021生產(chǎn)安全事故隱患排查報告事故隱患報告卡(反面)生產(chǎn)車間(部門)姓名事故隱患報告卡(反面)生產(chǎn)車間(部門)姓名時間地點報告人發(fā)現(xiàn)隱患的類型(請在隱患類型前的小方框內(nèi)“√”)人的不安全行為行為性危險有害因素違章操作口指揮失誤□違章指揮口其他指揮錯誤□監(jiān)護失誤□違章作業(yè)□使用不符合要求的工器具□起重、運輸物品體積、重量超標口違規(guī)從事登高、動火、用電、破土、起重、進入受限空間等作業(yè)□違規(guī)使用危險物品□違規(guī)使用明火和電子物品□違規(guī)不停機作業(yè)勞動過程危險因素口酒后上崗、禁煙區(qū)吸煙等口冒險進入危險場所□在不安全位置停留口不按指示行駛□未正確佩戴和使用規(guī)定的勞保用品□勞動組織不合理心理、生