科技創(chuàng)新政策、研發(fā)投入與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅匯報人:xxx2025-12-08目錄CONTENTS摘要與引言文獻綜述、特征性事實與研究假說數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計實證結(jié)果分析機制檢驗與異質(zhì)性分析進一步分析結(jié)論與政策啟示01摘要與引言徐明、陳斯?jié)?、于靜濤作者科技創(chuàng)新政策；關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅；研發(fā)投入；人才集聚；知識開發(fā)模式關(guān)鍵字《中國工業(yè)經(jīng)濟》北大核心

2025年9期

論文收稿日期：2025-02-24出處期刊信息文獻摘要中國需轉(zhuǎn)變創(chuàng)新模式，從技術(shù)引進轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，注重原始創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新，以實現(xiàn)高水平科技自立自強。政策動態(tài)調(diào)整核心技術(shù)清單實證檢驗研究發(fā)現(xiàn)政策效果差異知識開發(fā)模式收集2017—2023年293個地級市的科技創(chuàng)新政策文本，用XGBoost算法識別677項關(guān)鍵核心技術(shù)，形成清單。篩選1775家A股上市企業(yè)專利數(shù)據(jù)，匹配政策文本，用多期雙重差分法檢驗科技創(chuàng)新政策對核心技術(shù)攻堅的影響。科技創(chuàng)新政策能提升企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量與質(zhì)量，通過促進研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員規(guī)模擴大，推動攻堅。不同類型政策對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響效果存在差異，拓展了技術(shù)政策理論的應(yīng)用場景和適用范圍。企業(yè)外部知識開發(fā)模式負(fù)向調(diào)節(jié)科技創(chuàng)新政策對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響，為企業(yè)提供經(jīng)驗證據(jù)和重要參考。技術(shù)競爭加劇提升創(chuàng)新能力政策動態(tài)調(diào)整全鏈條政策支持轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新增強韌性當(dāng)前，世界科技前沿領(lǐng)域的技術(shù)競爭日益激烈，美國對關(guān)鍵核心領(lǐng)域的定向制裁暴露了中國在技術(shù)方面的短板。實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，是增強中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全穩(wěn)定，推動中國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端的必由之路。面對國際技術(shù)制裁，中國需從技術(shù)引進轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，注重原始創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新，實現(xiàn)科技創(chuàng)新從跟風(fēng)模仿向趕超創(chuàng)造轉(zhuǎn)變。原始創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新是中國科技創(chuàng)新的短板和薄弱環(huán)節(jié)，要實現(xiàn)高水平科技自立自強，需提升原始性、突破性、顛覆性的創(chuàng)新能力。政府根據(jù)國際形勢和國內(nèi)戰(zhàn)略要求，對科技創(chuàng)新政策進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，聚焦研發(fā)資金、研發(fā)補貼等經(jīng)費支持，鼓勵自主創(chuàng)新。構(gòu)建覆蓋科技創(chuàng)新全鏈條的政策支持體系，努力推動關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主可控和攻堅突破，實現(xiàn)科技強國目標(biāo)。引言內(nèi)涵分析中國科技創(chuàng)新政策調(diào)整對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義，為政策優(yōu)化提供決策依據(jù)。研究價值將2017—2023年293個地級市科技創(chuàng)新政策實施視為準(zhǔn)自然實驗，考察其對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響效應(yīng)和作用機制。政策評估根據(jù)技術(shù)政策理論，結(jié)合中國實際，將科技創(chuàng)新政策劃分為供給側(cè)、需求側(cè)、互補因素和制度變革等四類，以全面評估其對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響。政策分類研究不僅拓展了技術(shù)政策理論的應(yīng)用場景和適用范圍，還為科技創(chuàng)新政策效果評估提供了新的方法論工具，豐富了政策分析的視角。理論拓展層次文獻綜述梳理了科技創(chuàng)新政策的內(nèi)涵、特點與分類，并分析了中國關(guān)鍵核心技術(shù)的識別與測度，同時探討了科技創(chuàng)新政策影響關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的作用機制。特征性事實介紹了科技創(chuàng)新政策的度量標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵核心技術(shù)的識別與測度方法，并分析了科技創(chuàng)新政策與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅之間的相關(guān)性，為實證檢驗提供了基礎(chǔ)。研究假說探討了科技創(chuàng)新政策對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響，以及其通過研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員規(guī)模集聚效應(yīng)產(chǎn)生作用的具體機制，并假設(shè)不同類型政策效果各異。02文獻綜述、特征性事實與研究假說科技創(chuàng)新政策內(nèi)涵：科技創(chuàng)新政策是政府為推科技知識生產(chǎn)、應(yīng)用，實現(xiàn)國家目標(biāo)，涵蓋科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新活動的廣義綜合性政策總和。中國科技創(chuàng)新政策：中國科技創(chuàng)新政策明確戰(zhàn)略，不斷完善政策，從引進技術(shù)到自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。政策特點與演進：中國科技創(chuàng)新政策強調(diào)原創(chuàng)性導(dǎo)向，重視企業(yè)高技術(shù)創(chuàng)新與多層次發(fā)展，營造良好科研生態(tài)，提高創(chuàng)新效率。政策分類與影響：科技創(chuàng)新政策分供給、需求、環(huán)境型等，影響科技研發(fā)活動；不同分類方式比較表明，政策對科技創(chuàng)新有促進作用。關(guān)鍵核心技術(shù)識別：關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系制高點，具極端重要性、高依存度、長周期等特征，涉及技術(shù)能力、戰(zhàn)略安全。識別框架與模型：關(guān)鍵核心技術(shù)識別框架有“金字塔”框架、創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合框架、機器學(xué)習(xí)識別模型，分別基于不同指標(biāo)識別技術(shù)。文獻綜述文獻綜述”技術(shù)測度方式：關(guān)鍵核心技術(shù)測度分?jǐn)?shù)量、質(zhì)量及復(fù)合測度；數(shù)量測度關(guān)注研發(fā)經(jīng)費、專利申請與授權(quán)量；質(zhì)量測度基于專利引用頻次。復(fù)合測度：單一數(shù)量指標(biāo)無法全面反映技術(shù)創(chuàng)新價值，結(jié)合語義引用分析與多維數(shù)據(jù)，構(gòu)建包括原創(chuàng)性、影響力和生命力等指標(biāo)。政策影響機制：國家創(chuàng)新體系理論與技術(shù)政策理論為政府制定科技創(chuàng)新政策提供支持，促進產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟發(fā)展，增強國家戰(zhàn)略安全。企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新：企業(yè)是科研創(chuàng)新主體，研發(fā)投入推動創(chuàng)新發(fā)展；政策引導(dǎo)下，企業(yè)動態(tài)配置研發(fā)資源，形成開放創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。政策內(nèi)涵與分類：已有文獻探討科技創(chuàng)新政策內(nèi)涵演變與多維度分類；核心技術(shù)識別與測度；政策影響效應(yīng)和作用機制的分析。研究不足：現(xiàn)有研究較少采用準(zhǔn)自然實驗法檢驗政策對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的影響，缺乏對作用及調(diào)節(jié)機制的深入探討，需要進一步研究。特征性事實科技創(chuàng)新政策度量檢索并收集2017—2023年293個地級市關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅相關(guān)科技創(chuàng)新政策文本4303份；以2017年為起點，是因為同年特朗普政府對中國高科技企業(yè)制裁。政策分類與考量基于Steinmueller四維框架，將科技創(chuàng)新政策分為供給側(cè)、需求側(cè)、互補因素與制度變革；分類邏輯保留政策工具理論核心，強化對企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)解釋力。研究適配性與分類科技創(chuàng)新政策文本涵蓋研發(fā)補貼、稅收減免等供給側(cè)政策，市場應(yīng)用示范、政府采購等需求側(cè)政策，及產(chǎn)學(xué)研合作、知識產(chǎn)權(quán)保護等互補與制度變革政策。特征性事實關(guān)鍵技術(shù)識別與測度以進口量、出口量和進口單價等海關(guān)數(shù)據(jù)，識別671項關(guān)鍵核心技術(shù)；基于《科技日報》列出的35項關(guān)鍵核心技術(shù)，構(gòu)建機器學(xué)習(xí)模型進行識別。政策與技術(shù)相關(guān)性觀察科技創(chuàng)新政策與關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量與質(zhì)量的相關(guān)性；結(jié)果顯示，相關(guān)性顯著為正，為實證檢驗提供初步支持，初步驗證了假設(shè)。核心技術(shù)清單擴展將未被識別出的適航標(biāo)準(zhǔn)、航空設(shè)計軟件等納入核心技術(shù)清單中，共677項；篩選匹配A股上市企業(yè)專利數(shù)據(jù)，用專利數(shù)量與質(zhì)量衡量關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅。研究假說科技政策促技術(shù)攻堅科技創(chuàng)新政策通過資源保障與機制保障，促進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅；資源保障降低企業(yè)研發(fā)成本和風(fēng)險，機制保障建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制?？萍紕?chuàng)新政策激勵企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入，通過資金補貼與信貸支持引導(dǎo)資金投向受補貼項目，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅提供保障?？萍紕?chuàng)新政策鼓勵企業(yè)擴大研發(fā)團隊，提供人才保障；同時后發(fā)企業(yè)需聚集關(guān)鍵人才，長期大規(guī)模投入，實現(xiàn)技術(shù)趕超。經(jīng)費投入促技術(shù)攻堅研發(fā)人員投入機制研究假說跨學(xué)科促進創(chuàng)新大規(guī)模研發(fā)團隊通過跨學(xué)科協(xié)作激發(fā)創(chuàng)新思維，推動復(fù)雜技術(shù)難題的解決；提升企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入和人員規(guī)模形成的集聚效應(yīng)是作用機制。政策分化技術(shù)攻關(guān)不同類型科技創(chuàng)新政策從供給側(cè)、需求側(cè)、互補因素及制度變革出發(fā)，對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅產(chǎn)生重要影響；供給側(cè)政策緩解資金壓力。需求側(cè)政策引導(dǎo)需求側(cè)政策構(gòu)建市場導(dǎo)向的創(chuàng)新激勵機制，強化技術(shù)創(chuàng)新與市場需求結(jié)合；互補因素政策整合資源，提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)活力與韌性。制度變革保駕護航制度變革政策優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險，完善制度環(huán)境，為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供平臺支撐，助力企業(yè)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅。03數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計地級市政策覆蓋收集2017-2023年全國293個地級市科技創(chuàng)新政策文本4303份，覆蓋長三角、珠三角等重點創(chuàng)新區(qū)域，確保樣本地理分布均衡性。企業(yè)專利匹配核心技術(shù)清單構(gòu)建樣本選取與數(shù)據(jù)來源篩選1775家A股上市企業(yè)專利數(shù)據(jù)，通過企業(yè)注冊地與政策實施區(qū)域精準(zhǔn)匹配，建立"政策-企業(yè)"對應(yīng)關(guān)系數(shù)據(jù)庫。基于海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)與《科技日報》35項清單，采用XGBoost算法擴展形成677項關(guān)鍵核心技術(shù)清單，涵蓋航空航天、半導(dǎo)體等重點領(lǐng)域。采用企業(yè)專利數(shù)據(jù)與政策文本精確匹配技術(shù)，通過多期雙重差分法構(gòu)建動態(tài)評估模型，確保政策效應(yīng)測量的準(zhǔn)確性。數(shù)據(jù)匹配方法設(shè)置核心解釋變量為政策強度指數(shù)，控制變量涵蓋企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特征及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，采用工具變量法處理內(nèi)生性問題。變量設(shè)計邏輯通過平行趨勢檢驗、反事實檢驗和樣本替換法三重驗證，確?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，采用CSDID方法修正異質(zhì)性處理偏誤。模型驗證流程模型設(shè)計與實證分析變量設(shè)定核心解釋變量控制變量關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅：本文根據(jù)機器學(xué)習(xí)的識別模型識別得到關(guān)鍵核心技術(shù)清單，進一步匹配檢索2012—2023年A股1775家上市企業(yè)的專利數(shù)據(jù)，共計38802條，采用企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域所對應(yīng)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量（IN）作為衡量該領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的代理變量。同時，借鑒陳強遠(yuǎn)等（2024b）提出的高質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新識別框架與測度體系，測算企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利的創(chuàng)新影響力（IA）作為衡量專利質(zhì)量的代理變量。被解釋變量科技創(chuàng)新政策：鑒于各地級市科技創(chuàng)新政策的實施存在時間差異，本文參考已有研究，以Treatij×Postijt表示科技創(chuàng)新政策的實施情況。此外，依據(jù)Steinmueller（2010）提出的分類方法，按照每年各地級市政策的使用情況整理得到2012—2023年各地級市供給側(cè)、需求側(cè)、互補因素和制度變革四類政策的政策強度變量。在此基礎(chǔ)上，將上市企業(yè)所在地級市的科技創(chuàng)新政策及其不同類型政策的相關(guān)變量匹配到各上市企業(yè)，構(gòu)建企業(yè)—地級市—年份層面的面板數(shù)據(jù)共計19384個觀測值。本文對影響關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的相關(guān)變量進行控制。參考已有文獻做法，本文選取的控制變量包括企業(yè)層面控制變量和地級市層面控制變量。企業(yè)層面控制變量包括：企業(yè)規(guī)模、資本密集度、資產(chǎn)負(fù)債率、資產(chǎn)收益率、營業(yè)收入增長率、現(xiàn)金持有水平、第一大股東持股比例；地級市層面的控制變量包括：經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。04實證結(jié)果分析基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健性檢驗排除創(chuàng)新型城市試點政策干擾平行趨勢假設(shè)估計采用RambachanandRoth反事實檢驗法，結(jié)果顯示，在一定沖擊偏離下，科技創(chuàng)新政策依然能促進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅，驗證平行趨勢假設(shè)穩(wěn)健性。雙重差分法要求在政策發(fā)生前處理組與對照組具有一致的變化趨勢；事前趨勢檢驗未拒絕平行趨勢，但傳統(tǒng)檢驗或致估計偏差。自2008年起，中國啟動創(chuàng)新型城市建設(shè)試點，至2022年共103個城市獲批；引入創(chuàng)新型試點城市政策虛擬變量與時間交互項作控制變量。123反事實檢驗驗證穩(wěn)健性檢驗排除國家級新區(qū)設(shè)立干擾國家級新區(qū)由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，截至2023年共有19個，分布全國；引入新區(qū)設(shè)立政策虛擬變量與時間交互項作控制變量，以排除政策干擾。異質(zhì)性處理偏誤討論傳統(tǒng)DID模型在處理效應(yīng)異質(zhì)時易偏誤；本文采用Goodman-Bacon分解與CSDID方法，估算顯示處理效應(yīng)顯著為正，結(jié)論穩(wěn)健，插補估計法亦然。其他穩(wěn)健性檢驗為檢驗穩(wěn)健性，本文采用多種方法，如替換被解釋變量、考慮專利創(chuàng)新生命力和前向引用、更換數(shù)據(jù)和樣本區(qū)間，結(jié)果顯示研究結(jié)論依然穩(wěn)健。內(nèi)生性處理考慮到科技創(chuàng)新政策與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅間可能存在的內(nèi)生性問題，采用工具變量法，選取2009-2011年企業(yè)所屬省份高校學(xué)生數(shù)均值與時間趨勢交乘作為工具變量。內(nèi)生性處理說明工具變量滿足相關(guān)性與外生性要求，高校學(xué)生數(shù)反映人才資源規(guī)模，影響企業(yè)選址決策，且其規(guī)模由宏觀因素決定，與企業(yè)技術(shù)攻堅行為無直接因果關(guān)系。工具變量合理性工具變量顯著相關(guān)，且無識別不足和弱工具變量問題；第二階段回歸顯示，科技創(chuàng)新政策顯著促進關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。工具變量檢驗05機制檢驗與異質(zhì)性分析機制檢驗由前文理論分析可知，研發(fā)投入是科技創(chuàng)新政策影響關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的重要作用機制，需要重點關(guān)注科技創(chuàng)新政策對研發(fā)投入的影響。研發(fā)投入的重要性參考江艇的方法，構(gòu)建模型檢驗科技創(chuàng)新政策對研發(fā)投入的影響；模型顯示，政策對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員規(guī)模的回歸系數(shù)均顯著?？萍紕?chuàng)新政策的影響表4第（1）列結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新政策顯著促進企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入，提升創(chuàng)新能力，有效推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅，驗證了假說2。經(jīng)費投入的實證結(jié)果表4第（2）列結(jié)果顯示，科技創(chuàng)新政策顯著擴大企業(yè)研發(fā)人員規(guī)模，形成人才資源池，助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅，假說2關(guān)于研發(fā)人員投入的機制得到驗證。研發(fā)人員的投入政策工具的檢驗國企與非國企在科技創(chuàng)新政策影響下，專利數(shù)量與質(zhì)量差異顯著，國企受政策引導(dǎo)更顯著，非國企則更靈活地響應(yīng)需求側(cè)政策與互補因素政策。企業(yè)所有制的檢驗高新技術(shù)企業(yè)的檢驗科技創(chuàng)新政策對高新技術(shù)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的促進作用更明顯，供給側(cè)與需求側(cè)政策雙輪驅(qū)動提升專利數(shù)量與質(zhì)量，非高新技術(shù)企業(yè)則響應(yīng)較弱。不同類型科技創(chuàng)新政策對關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅效果各異，供給側(cè)政策顯著促進專利數(shù)量與質(zhì)量增長，需求側(cè)政策次之，彰顯“技術(shù)驅(qū)動”與“需求拉動”的雙重作用。異質(zhì)性分析06進一步分析進一步分析外部知識開發(fā)模式挑戰(zhàn)企業(yè)采用外部知識開發(fā)模式雖促進技術(shù)交流，但面臨交易成本上升、被模仿超越等風(fēng)險，且長周期研發(fā)合作中易產(chǎn)生機會主義行為，影響核心技術(shù)攻堅。知識開發(fā)模式調(diào)節(jié)效應(yīng)構(gòu)造式（4）檢驗外部知識開發(fā)模式對科技創(chuàng)新政策效果的調(diào)節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)該模式負(fù)向影響政策對關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量與質(zhì)量的作用，揭示了風(fēng)險與挑戰(zhàn)。知識開發(fā)模式概述核心技術(shù)攻堅需整合知識資源，企業(yè)研發(fā)存內(nèi)外兩種模式；內(nèi)部模式調(diào)內(nèi)部資源，自主研發(fā)促技術(shù)革新；外部模式合作獲資源，協(xié)同創(chuàng)新推技術(shù)升級。07結(jié)論與政策啟示政策促核心技術(shù)科技創(chuàng)新政策顯著促進關(guān)鍵核心技術(shù)專利量增質(zhì)提，助力攻堅；此效應(yīng)穩(wěn)健且不受內(nèi)生性影響，彰顯政策效力。政策機制與調(diào)節(jié)通過促研發(fā)投入和研發(fā)人員擴張助核心技術(shù)攻堅；外部知識開發(fā)模式負(fù)向調(diào)節(jié)政策效果，企業(yè)需平衡內(nèi)外研發(fā)模式。政策效果差異不同類型政策對核心技術(shù)攻堅效果各異，供給側(cè)顯著促專利量，需求側(cè)次之；國有企業(yè)專利量受政策影響更顯著。企業(yè)資質(zhì)與質(zhì)量科技創(chuàng)新政策對高新技術(shù)企業(yè)專利數(shù)量促進作用更顯著；非國有企業(yè)專利質(zhì)量受政策影響更明顯，需加強研發(fā)補貼。主要研究結(jié)論回顧政策啟示與建議細(xì)則企業(yè)精準(zhǔn)支持鞏固國企引領(lǐng)，釋放民企潛能；對國企精準(zhǔn)滴灌供給側(cè)政策，加大研發(fā)投入；對民企擴大需求側(cè)覆蓋，降低市場風(fēng)險，形成“市場牽引+資源賦能”效應(yīng)。強化互補因素強化互補因素