GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評(píng)審)指導(dǎo)之10：“10.6相關(guān)方管理”要素提問、專業(yè)解答和證實(shí)(雷澤佳編制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評(píng)審)指導(dǎo)之10現(xiàn)場(chǎng)管理：“10.6相關(guān)方管理”“10.6相關(guān)方管理”要素提問、專業(yè)解答和證實(shí)(雷澤佳編制2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素三級(jí)要素（主題事項(xiàng)）條文內(nèi)容（要求）檢查要點(diǎn)審核問題審核問題解答專業(yè)指導(dǎo)所需（提供或查看）證據(jù)材料（含文件和記錄）10現(xiàn)場(chǎng)管理10.6相關(guān)方管理10.6.1承包商明確承包商安全管理的職責(zé)分工、安全準(zhǔn)入條件、過程安全管控和履約評(píng)價(jià)等要求；

將安全管理、誠(chéng)信履約等作為選擇重要內(nèi)容，簽訂安全管理協(xié)議，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理并定期安全檢查；

入場(chǎng)前核驗(yàn)人員資格和設(shè)備設(shè)施安全性能，開展安全培訓(xùn)并告知風(fēng)險(xiǎn)；

全過程監(jiān)督檢查、定期考核并納入履約評(píng)價(jià)。1)職責(zé)分工明確性；1.[職責(zé)劃分明確性]企業(yè)是否已制定文件明確各部門及崗位在承包商安全管理中的具體責(zé)任、權(quán)限及協(xié)作流程，不存在“多頭管理”或“責(zé)任真空”的情況？1.職責(zé)分工是承包商安全管理的基礎(chǔ)，必須通過正式文件明確界定，確保權(quán)責(zé)清晰、流程順暢。

(1)[文件形式要求]需制定專門的《承包商安全管理職責(zé)劃分辦法》或在安全生產(chǎn)責(zé)任制中單獨(dú)列明相關(guān)條款，以正式文件形式發(fā)布并全員宣貫。

(2)[核心部門職責(zé)]安全管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、標(biāo)準(zhǔn)制定、監(jiān)督考核；業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)承包商選擇、協(xié)議簽訂、過程協(xié)調(diào)；人力資源部門協(xié)助開展培訓(xùn)管理；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)安全保證金管理及考核結(jié)果兌現(xiàn)，確保各部門職責(zé)無(wú)交叉、無(wú)遺漏。

(3)[崗位責(zé)任細(xì)化]明確從主要負(fù)責(zé)人到一線安全員的崗位責(zé)任，重點(diǎn)列明項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人的具體職責(zé)，避免責(zé)任虛化。

(4)[協(xié)作流程規(guī)范]制定跨部門協(xié)作流程圖，明確承包商準(zhǔn)入、培訓(xùn)、作業(yè)許可、隱患整改等環(huán)節(jié)的對(duì)接部門、審批權(quán)限及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保流程閉環(huán)。

(5)[體系融合要求]職責(zé)劃分需融入企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等要素銜接，確保管理一致性。(1)《承包商安全管理職責(zé)劃分辦法》或安全生產(chǎn)責(zé)任制相關(guān)條款文件；

(2)全員安全職責(zé)宣貫記錄及考核試卷；

(3)跨部門協(xié)作流程圖及責(zé)任對(duì)接表；

(4)崗位安全職責(zé)說(shuō)明書（含承包商管理相關(guān)內(nèi)容）；

(5)職責(zé)履行情況年度自查報(bào)告；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件中職責(zé)融合相關(guān)章節(jié)。2.[負(fù)責(zé)人履職要求]企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否對(duì)承包商安全管理有效性負(fù)總責(zé)，且每年至少聽取1次承包商安全管理工作專題匯報(bào)？2.主要負(fù)責(zé)人對(duì)承包商安全管理負(fù)總責(zé)是法定要求，專題匯報(bào)制度是落實(shí)總責(zé)的重要抓手。

(1)[責(zé)任定位依據(jù)]依據(jù)《安全生產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定，主要負(fù)責(zé)人需承擔(dān)承包商安全管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，包括組織制定管理制度、保障資源投入、督促檢查落實(shí)等。

(2)[專題匯報(bào)要求]匯報(bào)需每年至少1次，可結(jié)合安全生產(chǎn)工作會(huì)議召開，內(nèi)容需涵蓋承包商準(zhǔn)入、過程管控、考核評(píng)價(jià)、隱患整改、事故案例等核心內(nèi)容。

(3)[匯報(bào)形式規(guī)范]需形成正式的匯報(bào)材料及會(huì)議紀(jì)要，明確會(huì)議議定事項(xiàng)及整改要求，由主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

(4)[責(zé)任追溯機(jī)制]將承包商安全管理成效納入主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)履職考核指標(biāo)，作為年度評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。

(5)[體系評(píng)審關(guān)聯(lián)]主要負(fù)責(zé)人履職情況需納入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系年度評(píng)審內(nèi)容，確保與體系持續(xù)改進(jìn)要求一致。(1)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)履職清單（含承包商管理相關(guān)責(zé)任）；

(2)承包商安全管理工作專題匯報(bào)材料；

(3)專題會(huì)議紀(jì)要（含主要負(fù)責(zé)人簽字及議定事項(xiàng)）；

(4)主要負(fù)責(zé)人年度安全生產(chǎn)履職考核報(bào)告（含承包商管理部分）；

(5)相關(guān)資源投入憑證（如培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、監(jiān)督檢查費(fèi)用等）；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系年度評(píng)審報(bào)告（含負(fù)責(zé)人履職相關(guān)內(nèi)容）。2)安全準(zhǔn)入條件合理性與執(zhí)行情況；3.[準(zhǔn)入條件制定]企業(yè)是否制定了包含資質(zhì)要求、安全業(yè)績(jī)、人員能力、設(shè)備設(shè)施、安全管理體系、安全管理制度及操作規(guī)程等核心內(nèi)容的承包商安全準(zhǔn)入條件清單？3.科學(xué)合理的準(zhǔn)入條件清單是篩選合格承包商的關(guān)鍵，需覆蓋全要素、突出針對(duì)性。

(1)[核心內(nèi)容完整性]清單必須包含七項(xiàng)核心要素，資質(zhì)要求需明確營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證等法定資質(zhì)；安全業(yè)績(jī)需涵蓋近3年安全生產(chǎn)情況；人員能力需明確專業(yè)技能及持證要求。

(2)[動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制]準(zhǔn)入條件需結(jié)合法律法規(guī)更新、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化及企業(yè)實(shí)際情況，每年至少修訂1次，重大風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)即時(shí)調(diào)整。

(3)[分級(jí)分類適配]根據(jù)承包商作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）制定差異化準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，高危作業(yè)承包商需提高準(zhǔn)入門檻。

(4)[可操作性要求]每項(xiàng)準(zhǔn)入條件需明確具體判定標(biāo)準(zhǔn)和核查方法，避免模糊表述，確保執(zhí)行過程中無(wú)歧義。

(5)[風(fēng)險(xiǎn)管控銜接]準(zhǔn)入條件需與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求對(duì)應(yīng)，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)對(duì)應(yīng)的準(zhǔn)入條件需強(qiáng)化安全管理體系、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力等方面要求。(1)承包商安全準(zhǔn)入條件清單（含七項(xiàng)核心內(nèi)容）；

(2)準(zhǔn)入條件年度修訂記錄及審批文件；

(3)承包商風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)準(zhǔn)入要求；

(4)準(zhǔn)入條件核查指引及判定標(biāo)準(zhǔn)文件；

(5)準(zhǔn)入條件宣貫記錄（面向相關(guān)審核人員）；

(6)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件與準(zhǔn)入條件對(duì)應(yīng)關(guān)系說(shuō)明。4.[選擇審核標(biāo)準(zhǔn)]企業(yè)在選擇承包商時(shí)，是否將安全管理、誠(chéng)信履約情況作為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過“信用中國(guó)”等平臺(tái)核查其安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信記錄？4.選擇環(huán)節(jié)的安全審核是源頭管控的關(guān)鍵，需將安全績(jī)效與誠(chéng)信記錄作為核心考慮因素。

(1)[評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重]安全管理、誠(chéng)信履約指標(biāo)在承包商選擇評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重不得低于30%，與價(jià)格、工期等指標(biāo)同等重要。

(2)[失信核查要求]必須通過“信用中國(guó)”官網(wǎng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等權(quán)威平臺(tái)，核查承包商是否存在安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信懲戒記錄。

(3)[審核流程規(guī)范]建立“初審-復(fù)核-終審”三級(jí)審核機(jī)制，初審由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，復(fù)核由安全管理部門負(fù)責(zé)，終審由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

(4)[審核記錄留存]所有核查過程需形成書面記錄，包括平臺(tái)查詢截圖、審核意見、簽字確認(rèn)等，確保追溯可查。

(5)[合規(guī)性審查]審核過程需包含承包商是否符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的審查，確保入選承包商具備與企業(yè)體系對(duì)接的基礎(chǔ)。(1)承包商選擇評(píng)價(jià)體系文件（明確安全及誠(chéng)信指標(biāo)權(quán)重）；

(2)“信用中國(guó)”等平臺(tái)核查記錄及截圖；

(3)三級(jí)審核流程文件及審核意見表；

(4)承包商安全管理及誠(chéng)信履約評(píng)價(jià)打分表；

(5)審核過程記錄及相關(guān)人員簽字文件；

(6)承包商安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化符合性審查記錄。5.[事故否決機(jī)制]對(duì)近3年發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的承包商，企業(yè)是否實(shí)行一票否決制？5.事故否決機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)前置管控的重要手段，需嚴(yán)格界定適用范圍、剛性執(zhí)行。

(1)[否決條件界定]明確“近3年”指申請(qǐng)合作前3個(gè)自然年度，“較大及以上生產(chǎn)安全事故”依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》界定等級(jí)。

(2)[責(zé)任認(rèn)定要求]需核查事故調(diào)查報(bào)告，確認(rèn)承包商在事故中承擔(dān)主要責(zé)任或直接責(zé)任，方可執(zhí)行否決。

(3)[剛性執(zhí)行原則]一旦核實(shí)符合否決條件，無(wú)論其他評(píng)價(jià)指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)，均不得納入合格承包商名錄，不得簽訂合作協(xié)議。

(4)[動(dòng)態(tài)跟蹤更新]對(duì)已合作承包商，若合作期間發(fā)生較大及以上事故，立即啟動(dòng)停工整改程序，并納入后續(xù)合作限制名單。

(5)[體系記錄要求]否決情況需詳細(xì)記錄并存入承包商管理檔案，作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行的重要佐證材料。(1)承包商安全生產(chǎn)一票否決制管理辦法；

(2)生產(chǎn)安全事故等級(jí)界定標(biāo)準(zhǔn)文件；

(3)承包商近3年事故情況核查記錄及事故調(diào)查報(bào)告；

(4)合格承包商名錄及否決情況說(shuō)明；

(5)合作期間承包商事故處置記錄及限制合作文件；

(6)承包商管理檔案中否決情況專項(xiàng)記錄。3)選擇與安全管理協(xié)議規(guī)范性；6.[安全協(xié)議簽訂]企業(yè)是否與所有合作承包商簽訂專門的安全管理協(xié)議，明確雙方安全責(zé)任、應(yīng)急處置流程、獎(jiǎng)懲規(guī)則、安全保證金扣罰標(biāo)準(zhǔn)及人員清退等剛性條款？6.專門的安全管理協(xié)議是明確雙方權(quán)責(zé)的法律依據(jù)，必須具備全面性、剛性和可操作性。

(1)[協(xié)議簽訂范圍]所有合作承包商（包括短期、臨時(shí)合作）均需簽訂，不得采用口頭約定或并入其他合同條款的形式。

(2)[核心條款完整性]必須明確五項(xiàng)剛性條款，雙方安全責(zé)任需依據(jù)《安全生產(chǎn)法》界定，應(yīng)急處置流程需明確聯(lián)絡(luò)人、響應(yīng)程序；安全保證金比例不得低于合同總額的5%。

(3)[協(xié)議期限匹配]協(xié)議有效期需與合作合同一致，續(xù)約時(shí)需重新簽訂或出具補(bǔ)充協(xié)議，確保無(wú)空檔期。

(4)[簽字蓋章要求]協(xié)議需由雙方法定代表人或授權(quán)委托人簽字并加蓋公章，明確生效日期及終止條件，確保法律效力。

(5)[體系銜接條款]協(xié)議中需明確承包商需遵守企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān)要求，包括風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、應(yīng)急管理等內(nèi)容。(1)專門的承包商安全管理協(xié)議文本（含五項(xiàng)剛性條款）；

(2)所有合作承包商的協(xié)議簽訂臺(tái)賬及協(xié)議原件；

(3)安全保證金繳納憑證及管理文件；

(4)協(xié)議續(xù)約補(bǔ)充協(xié)議或重新簽訂記錄；

(5)協(xié)議條款宣貫記錄（雙方簽字確認(rèn)）；

(6)協(xié)議中安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系銜接相關(guān)條款。7.[交叉作業(yè)協(xié)議]當(dāng)同一作業(yè)區(qū)域有多個(gè)承包商同時(shí)作業(yè)時(shí)，企業(yè)是否組織各承包商簽訂交叉作業(yè)安全協(xié)議，明確協(xié)同管控要求？7.交叉作業(yè)協(xié)議是防范多承包商作業(yè)沖突的關(guān)鍵，需突出協(xié)同性和管控細(xì)節(jié)。

(1)[協(xié)議簽訂觸發(fā)條件]同一作業(yè)區(qū)域同時(shí)作業(yè)的承包商數(shù)量≥2時(shí)，必須在作業(yè)前組織簽訂，未簽訂協(xié)議不得開工。

(2)[核心內(nèi)容要求]明確作業(yè)時(shí)間銜接、空間劃分、安全防護(hù)措施、聯(lián)絡(luò)溝通機(jī)制、事故責(zé)任劃分等核心內(nèi)容。

(3)[企業(yè)主導(dǎo)責(zé)任]企業(yè)需指定專人擔(dān)任交叉作業(yè)總協(xié)調(diào)人，監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決作業(yè)中的矛盾和問題。

(4)[動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制]作業(yè)范圍、時(shí)間、人員等發(fā)生變化時(shí)，需及時(shí)修訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議，確保協(xié)議與實(shí)際情況一致。

(5)[風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控]協(xié)議需明確交叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同辨識(shí)、分級(jí)管控要求，與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系保持一致。(1)交叉作業(yè)安全協(xié)議文本；

(2)交叉作業(yè)識(shí)別記錄及協(xié)議簽訂臺(tái)賬；

(3)交叉作業(yè)總協(xié)調(diào)人任命文件及職責(zé)清單；

(4)協(xié)議修訂及補(bǔ)充協(xié)議簽訂記錄；

(5)交叉作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要；

(6)交叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同辨識(shí)及分級(jí)管控記錄。4)入場(chǎng)核驗(yàn)與培訓(xùn)告知有效性；8.[人員資格核驗(yàn)]承包商人員入場(chǎng)前，企業(yè)是否核驗(yàn)其與資質(zhì)備案信息的一致性，特種作業(yè)人員證書是否在有效期內(nèi)且與作業(yè)內(nèi)容匹配？8.人員資格核驗(yàn)是入場(chǎng)管控的第一道防線，需確保身份真實(shí)、資質(zhì)有效、匹配作業(yè)需求。

(1)[核驗(yàn)核心內(nèi)容]包括身份信息與備案信息一致性、特種作業(yè)證書有效性、作業(yè)內(nèi)容與證書許可范圍匹配性三項(xiàng)核心內(nèi)容。

(2)[核驗(yàn)方式要求]采用“人證合一”核查，通過官方平臺(tái)驗(yàn)證特種作業(yè)證書真?zhèn)?，避免偽造證書。

(3)[動(dòng)態(tài)更新核驗(yàn)]承包商人員發(fā)生變更時(shí)，需重新核驗(yàn)，禁止未核驗(yàn)人員入場(chǎng)作業(yè)；證書到期前30天提醒承包商更換。

(4)[核驗(yàn)記錄留存]建立人員資格核驗(yàn)臺(tái)賬，記錄核驗(yàn)時(shí)間、核驗(yàn)人員、核驗(yàn)結(jié)果，留存證書復(fù)印件及驗(yàn)證截圖。

(5)[體系準(zhǔn)入關(guān)聯(lián)]核驗(yàn)合格是承包商人員納入企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的前提，核驗(yàn)結(jié)果需作為體系運(yùn)行的基礎(chǔ)記錄。(1)承包商人員資質(zhì)備案表；

(2)人員資格核驗(yàn)臺(tái)賬及核驗(yàn)記錄；

(3)特種作業(yè)證書復(fù)印件及官方平臺(tái)驗(yàn)證截圖；

(4)人員變更重新核驗(yàn)記錄；

(5)證書到期提醒及更換記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系人員準(zhǔn)入關(guān)聯(lián)記錄。9.[健康條件核查]企業(yè)是否核查承包商人員的健康證明（符合GBZ188要求），確保無(wú)職業(yè)禁忌人員參與相應(yīng)作業(yè)？9.健康條件核查是保障作業(yè)人員安全的基礎(chǔ)，需嚴(yán)格依據(jù)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(1)[健康證明要求]必須提供符合GBZ188《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》的健康檢查報(bào)告，報(bào)告有效期不得超過1年。

(2)[職業(yè)禁忌篩查]根據(jù)作業(yè)崗位危害因素，對(duì)照職業(yè)禁忌證目錄進(jìn)行專項(xiàng)篩查，高毒、高危崗位需增加專項(xiàng)健康檢查項(xiàng)目。

(3)[動(dòng)態(tài)核查機(jī)制]作業(yè)期間發(fā)現(xiàn)人員健康狀況異常時(shí)，立即暫停其作業(yè)，重新進(jìn)行健康檢查；長(zhǎng)期合作人員每年復(fù)評(píng)1次。

(4)[核查責(zé)任落實(shí)]由安全管理部門或指定專人負(fù)責(zé)核查，簽署核查意見，對(duì)核查結(jié)果負(fù)責(zé)。

(5)[職業(yè)健康管理融合]健康核查納入企業(yè)職業(yè)健康管理體系，與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系中的職業(yè)健康要素銜接。(1)承包商人員健康證明復(fù)印件（符合GBZ188要求）；

(2)職業(yè)禁忌證篩查記錄表及崗位危害因素對(duì)照表；

(3)健康狀況異常人員處置記錄；

(4)長(zhǎng)期合作人員年度健康復(fù)評(píng)記錄；

(5)健康條件核查責(zé)任人任命文件及核查意見表；

(6)職業(yè)健康管理體系與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系銜接文件。10.[設(shè)備性能核驗(yàn)]企業(yè)是否對(duì)承包商帶入的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行安全性能核查，防爆設(shè)備是否符合GB3836系列標(biāo)準(zhǔn)、起重機(jī)械是否滿足GB3811要求？10.設(shè)備設(shè)施安全性能核查是防范設(shè)備事故的關(guān)鍵，需依據(jù)專用標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)核驗(yàn)。

(1)[核驗(yàn)范圍要求]涵蓋承包商帶入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的所有設(shè)備設(shè)施，重點(diǎn)核查特種設(shè)備、防爆設(shè)備、起重機(jī)械等高危設(shè)備。

(2)[標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)明確]防爆設(shè)備需符合GB3836系列標(biāo)準(zhǔn)，起重機(jī)械需滿足GB3811要求，其他設(shè)備需符合對(duì)應(yīng)行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。

(3)[核驗(yàn)項(xiàng)目明細(xì)]制定設(shè)備安全性能核查清單，包括外觀檢查、性能測(cè)試、安全保護(hù)裝置有效性等核心項(xiàng)目，必要時(shí)委托第三方檢測(cè)。

(4)[不合格處置]核查不合格的設(shè)備禁止入場(chǎng)使用，開具整改通知書，跟蹤整改效果，整改合格后方可準(zhǔn)入。

(5)[設(shè)備管理體系銜接]設(shè)備核驗(yàn)結(jié)果需納入企業(yè)設(shè)備設(shè)施安全管理體系，與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的設(shè)備設(shè)施管理要素保持一致。(1)承包商帶入設(shè)備設(shè)施清單及備案表；

(2)設(shè)備安全性能核查清單（含標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)）；

(3)防爆設(shè)備、起重機(jī)械等專項(xiàng)核驗(yàn)記錄；

(4)第三方檢測(cè)報(bào)告（如需）；

(5)不合格設(shè)備整改通知書及復(fù)查記錄；

(6)設(shè)備設(shè)施安全管理體系與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系銜接記錄。11.[特種設(shè)備驗(yàn)證]承包商帶入的特種設(shè)備是否提供有效檢測(cè)報(bào)告及檢查合格證明，符合相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)要求？11.特種設(shè)備驗(yàn)證需嚴(yán)格遵循法定要求，確保設(shè)備合法合規(guī)、安全可靠。

(1)[證明文件要求]必須提供特種設(shè)備檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的有效檢測(cè)報(bào)告（在檢驗(yàn)有效期內(nèi)）及檢查合格證明，無(wú)檢測(cè)報(bào)告或報(bào)告過期的設(shè)備禁止使用。

(2)[標(biāo)準(zhǔn)符合性核查]對(duì)照特種設(shè)備相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)，核查設(shè)備型號(hào)、參數(shù)、安全保護(hù)裝置等是否符合要求，嚴(yán)禁非標(biāo)設(shè)備入場(chǎng)。

(3)[使用登記核查]核查特種設(shè)備使用登記證，確認(rèn)設(shè)備已完成法定登記，無(wú)登記證的不得投入使用。

(4)[動(dòng)態(tài)跟蹤管理]建立特種設(shè)備管理臺(tái)賬，記錄檢測(cè)有效期，提前30天提醒承包商辦理復(fù)檢，確保設(shè)備持續(xù)符合要求。

(5)[體系合規(guī)記錄]特種設(shè)備驗(yàn)證情況需作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系合規(guī)性的重要記錄，納入體系運(yùn)行檔案。(1)特種設(shè)備檢測(cè)報(bào)告及檢查合格證明；

(2)特種設(shè)備使用登記證復(fù)印件；

(3)特種設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)符合性核查表；

(4)特種設(shè)備管理臺(tái)賬及有效期提醒記錄；

(5)復(fù)檢結(jié)果更新記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系合規(guī)性記錄（特種設(shè)備相關(guān)）。12.[安全培訓(xùn)實(shí)施]企業(yè)是否對(duì)承包商人員開展針對(duì)性安全培訓(xùn)（高危行業(yè)新入職不少于72學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于20學(xué)時(shí)），并以書面形式告知作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急逃生路線？12.針對(duì)性安全培訓(xùn)是保障承包商人員適應(yīng)作業(yè)環(huán)境的關(guān)鍵，需滿足學(xué)時(shí)要求、突出實(shí)操性。

(1)[培訓(xùn)學(xué)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)]高危行業(yè)新入職人員培訓(xùn)不少于72學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于20學(xué)時(shí)；非高危行業(yè)按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得低于法定最低要求。

(2)[培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性]涵蓋企業(yè)安全規(guī)章制度、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、應(yīng)急處置方法、逃生路線、作業(yè)許可流程等核心內(nèi)容，避免通用化培訓(xùn)。

(3)[告知形式要求]作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急逃生路線需以書面形式告知，由承包商人員簽字確認(rèn)，留存告知記錄。

(4)[培訓(xùn)效果驗(yàn)證]通過理論考試、實(shí)操考核等方式驗(yàn)證培訓(xùn)效果，考核不合格人員不得上崗作業(yè)，需重新培訓(xùn)直至合格。

(5)[培訓(xùn)體系融合]培訓(xùn)計(jì)劃、內(nèi)容及效果驗(yàn)證需融入企業(yè)安全培訓(xùn)管理體系，與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的人員培訓(xùn)要素銜接。(1)承包商人員安全培訓(xùn)計(jì)劃及課程大綱；

(2)培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)課件及學(xué)時(shí)記錄；

(3)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)告知書（含應(yīng)急逃生路線）及簽字記錄；

(4)培訓(xùn)考核試卷、實(shí)操考核記錄及成績(jī)臺(tái)賬；

(5)不合格人員重新培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果；

(6)安全培訓(xùn)管理體系與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系銜接文件。13.[培訓(xùn)檔案管理]企業(yè)是否為承包商人員建立“一人一檔”培訓(xùn)檔案，檔案保存期限是否不少于3年？13.“一人一檔”培訓(xùn)檔案是追溯培訓(xùn)過程的重要依據(jù)，需規(guī)范建檔、長(zhǎng)期留存。

(1)[檔案內(nèi)容完整性]包含人員基本信息、培訓(xùn)記錄、考核成績(jī)、資格證書復(fù)印件、風(fēng)險(xiǎn)告知簽字文件等核心材料。

(2)[檔案管理規(guī)范]采用電子檔案與紙質(zhì)檔案雙軌制管理，電子檔案需備份，紙質(zhì)檔案需專柜存放、專人負(fù)責(zé)。

(3)[保存期限要求]檔案保存期限不少于3年，從培訓(xùn)結(jié)束或合作終止之日起計(jì)算，涉及事故的檔案需永久保存。

(4)[便捷查詢要求]建立檔案檢索目錄，確保審核時(shí)可快速調(diào)取，檔案信息需及時(shí)更新，保證準(zhǔn)確性。

(5)[體系檔案關(guān)聯(lián)]培訓(xùn)檔案需作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案的重要組成部分，納入體系檔案管理范疇。(1)承包商人員“一人一檔”培訓(xùn)檔案（電子+紙質(zhì)）；

(2)檔案管理辦法及檢索目錄；

(3)檔案存放地點(diǎn)及責(zé)任人記錄；

(4)檔案?jìng)浞萦涗浖氨９茉O(shè)施清單；

(5)檔案查閱、借閱登記記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系檔案管理文件（含培訓(xùn)檔案相關(guān)要求）。5)過程安全管控閉環(huán)性；14.[過程監(jiān)督頻次]企業(yè)是否對(duì)承包商作業(yè)進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，日常巡查每日不少于1次，專項(xiàng)檢查每周不少于1次？14.常態(tài)化監(jiān)督檢查是過程管控的核心，需保證頻次達(dá)標(biāo)、覆蓋全面。

(1)[檢查頻次剛性]日常巡查每日至少1次，覆蓋作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)、人員違章行為、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)等；專項(xiàng)檢查每周至少1次，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)。

(2)[檢查人員資質(zhì)]檢查人員需具備相應(yīng)安全管理資質(zhì)，經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)合格后上崗，熟悉承包商作業(yè)工藝及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

(3)[檢查內(nèi)容清單]制定針對(duì)性檢查清單，涵蓋作業(yè)許可、安全防護(hù)、應(yīng)急準(zhǔn)備、文明施工等核心內(nèi)容，避免檢查盲目性。

(4)[問題處置流程]發(fā)現(xiàn)問題當(dāng)場(chǎng)指出，下達(dá)整改通知書，明確整改時(shí)限和要求，跟蹤驗(yàn)證整改效果，形成閉環(huán)管理。

(5)[風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動(dòng)]監(jiān)督檢查需與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控結(jié)果聯(lián)動(dòng)，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域及環(huán)節(jié)增加檢查頻次和深度。(1)承包商作業(yè)監(jiān)督檢查制度（明確頻次要求）；

(2)日常巡查記錄及專項(xiàng)檢查報(bào)告；

(3)檢查人員資質(zhì)證明及培訓(xùn)記錄；

(4)針對(duì)性檢查清單及問題整改通知書；

(5)整改跟蹤驗(yàn)證記錄及閉環(huán)管理臺(tái)賬；

(6)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與監(jiān)督檢查聯(lián)動(dòng)機(jī)制文件及記錄。15.[特殊作業(yè)管控]承包商進(jìn)行動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)時(shí)，企業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行GB30871要求，落實(shí)全程視頻監(jiān)控（保存不少于30天）及雙人監(jiān)護(hù)制度？15.特殊作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高，需嚴(yán)格執(zhí)行專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化全過程管控措施。

(1)[標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行要求]嚴(yán)格遵循GB30871《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》，落實(shí)作業(yè)許可、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全措施等全流程要求。

(2)[監(jiān)控與監(jiān)護(hù)要求]全程視頻監(jiān)控覆蓋作業(yè)全過程，監(jiān)控錄像保存不少于30天；實(shí)行雙人監(jiān)護(hù)，監(jiān)護(hù)人員不得擅自離崗，需具備應(yīng)急處置能力。

(3)[作業(yè)許可管理]特殊作業(yè)許可需經(jīng)企業(yè)安全管理部門審批，嚴(yán)禁無(wú)許可作業(yè)、超范圍作業(yè)、超時(shí)作業(yè)。

(4)[應(yīng)急準(zhǔn)備要求]作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)配備相應(yīng)的應(yīng)急器材和救援人員，監(jiān)護(hù)人員需掌握應(yīng)急處置流程，確保突發(fā)情況可快速響應(yīng)。

(5)[體系特殊管控]特殊作業(yè)管控需作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的特殊管控環(huán)節(jié)，單獨(dú)制定管控方案并納入體系運(yùn)行。(1)特殊作業(yè)安全管理制度（符合GB30871要求）；

(2)特殊作業(yè)許可證及審批記錄；

(3)全程視頻監(jiān)控錄像及保存記錄（不少于30天）；

(4)監(jiān)護(hù)人員任命文件、資質(zhì)證明及培訓(xùn)記錄；

(5)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急器材配置清單及應(yīng)急演練記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中特殊作業(yè)專項(xiàng)管控方案。16.[晨會(huì)制度監(jiān)督]企業(yè)是否監(jiān)督承包商“晨會(huì)”制度的執(zhí)行情況，確保每日作業(yè)前進(jìn)行安全交底和風(fēng)險(xiǎn)提示？16.晨會(huì)制度是每日作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控的前置環(huán)節(jié)，企業(yè)需監(jiān)督落實(shí)、確保實(shí)效。

(1)[監(jiān)督責(zé)任落實(shí)]企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人需全程參與或抽查承包商晨會(huì)，記錄晨會(huì)開展情況，確保每日按時(shí)召開。

(2)[晨會(huì)核心內(nèi)容]必須包含當(dāng)日作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提示、安全交底、作業(yè)許可要求、應(yīng)急注意事項(xiàng)等核心內(nèi)容，避免形式化。

(3)[簽字確認(rèn)要求]參會(huì)人員需在晨會(huì)記錄上簽字確認(rèn)，明確知曉當(dāng)日作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及安全要求，記錄需留存?zhèn)洳椤?/p>

(4)[問題處置機(jī)制]發(fā)現(xiàn)晨會(huì)未召開、內(nèi)容不完整或形式化等問題，立即責(zé)令整改，未整改到位不得開工作業(yè)。

(5)[風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控]晨會(huì)內(nèi)容需結(jié)合當(dāng)日作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變化情況，與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控要求銜接。(1)承包商晨會(huì)制度文件及企業(yè)監(jiān)督要求；

(2)晨會(huì)記錄臺(tái)賬（含參會(huì)人員簽字、核心內(nèi)容）；

(3)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人監(jiān)督檢查記錄；

(4)晨會(huì)問題整改通知書及復(fù)查記錄；

(5)晨會(huì)效果抽查評(píng)估報(bào)告；

(6)當(dāng)日作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控記錄與晨會(huì)內(nèi)容對(duì)應(yīng)表。17.[分包管理審批]承包商如需進(jìn)行分包，是否提前報(bào)企業(yè)審核批準(zhǔn)，企業(yè)是否對(duì)分包商資質(zhì)進(jìn)行審核并實(shí)施統(tǒng)一安全管理？17.分包管理需嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，確保分包商資質(zhì)合規(guī)、管理統(tǒng)一。

(1)[分包審批要求]承包商分包必須提前向企業(yè)提交分包申請(qǐng)，說(shuō)明分包理由、分包商資質(zhì)、作業(yè)范圍等，未經(jīng)審核批準(zhǔn)不得分包。

(2)[分包商審核標(biāo)準(zhǔn)]按承包商準(zhǔn)入條件對(duì)分包商進(jìn)行同等標(biāo)準(zhǔn)審核，重點(diǎn)核查資質(zhì)、安全業(yè)績(jī)、人員能力等核心內(nèi)容。

(3)[統(tǒng)一管理要求]分包商納入企業(yè)承包商統(tǒng)一管理體系，同步開展培訓(xùn)、監(jiān)督、考核，不得放任自流。

(4)[禁止分包情形]主體工程、高危作業(yè)環(huán)節(jié)不得分包，嚴(yán)禁層層分包、違法分包。

(5)[體系統(tǒng)一管控]分包商管理需納入企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，與主承包商實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一管控。(1)承包商分包申請(qǐng)文件及企業(yè)審批記錄；

(2)分包商資質(zhì)審核記錄及合格證明；

(3)分包商納入統(tǒng)一管理的證明文件（培訓(xùn)、檢查、考核記錄）；

(4)禁止分包環(huán)節(jié)清單及管控措施；

(5)分包作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系中分包商統(tǒng)一管控文件。23.[變更管理要求]承包商作業(yè)人員、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)范圍等發(fā)生變更時(shí)，是否提前向企業(yè)報(bào)備并經(jīng)審核批準(zhǔn)，企業(yè)是否重新進(jìn)行安全交底和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？23.變更管理是防范新增風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，需執(zhí)行“報(bào)備-審核-交底-評(píng)估”閉環(huán)流程。

(1)[變更報(bào)備范圍]涵蓋作業(yè)人員、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)范圍、作業(yè)方法等所有可能影響安全的變更，必須提前24小時(shí)報(bào)備。

(2)[審核批準(zhǔn)要求]企業(yè)安全管理部門及業(yè)務(wù)主管部門聯(lián)合審核，評(píng)估變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，審核通過后方可實(shí)施變更。

(3)[重新交底評(píng)估]變更實(shí)施前，對(duì)相關(guān)人員重新進(jìn)行安全交底，針對(duì)變更內(nèi)容開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，完善防控措施。

(4)[變更記錄留存]建立變更管理臺(tái)賬，記錄變更內(nèi)容、審核意見、交底情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等，確保全程追溯。

(5)[體系變更控制]變更管理需符合企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系中變更控制要素要求，履行體系變更審批程序。(1)承包商變更報(bào)備申請(qǐng)表及審批記錄；

(2)變更風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告；

(3)重新安全交底記錄及簽字確認(rèn)文件；

(4)變更管理臺(tái)賬及實(shí)施跟蹤記錄；

(5)變更后作業(yè)許可更新記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系變更控制審批文件。24.[隱患閉環(huán)管理]對(duì)承包商作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的隱患，企業(yè)是否下達(dá)整改通知，明確整改時(shí)限和要求，跟蹤驗(yàn)證整改效果并形成閉環(huán)記錄？24.隱患閉環(huán)管理是過程管控的核心要求，需確保隱患發(fā)現(xiàn)、整改、驗(yàn)證全流程無(wú)遺漏。

(1)[整改通知要求]發(fā)現(xiàn)隱患立即下達(dá)書面整改通知書，明確隱患等級(jí)、整改要求、整改時(shí)限、責(zé)任人等核心信息。

(2)[整改跟蹤機(jī)制]建立隱患整改跟蹤臺(tái)賬，每日更新整改進(jìn)度，對(duì)重大隱患實(shí)行掛牌督辦，直至整改完成。

(3)[驗(yàn)證銷號(hào)要求]整改完成后，企業(yè)需組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，確認(rèn)隱患已消除，方可銷號(hào)；驗(yàn)證不合格的，責(zé)令重新整改。

(4)[記錄留存要求]完整留存隱患排查記錄、整改通知書、整改報(bào)告、驗(yàn)證記錄等，形成閉環(huán)管理檔案，保存期限不少于3年。

(5)[體系隱患融合]隱患管理需全面融入企業(yè)事故隱患排查治理體系，與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的隱患排查治理要素保持一致。(1)隱患排查記錄及整改通知書；

(2)隱患整改跟蹤臺(tái)賬（含重大隱患掛牌督辦記錄）；

(3)隱患整改報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證記錄；

(4)隱患閉環(huán)管理檔案（保存不少于3年）；

(5)隱患整改效果評(píng)估報(bào)告（重大隱患）；

(6)事故隱患排查治理體系與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系銜接文件。6)定期考核與履約評(píng)價(jià)完整性；18.[安全績(jī)效考核]企業(yè)是否按月度/季度對(duì)承包商開展安全績(jī)效量化考核，考核指標(biāo)是否涵蓋事故發(fā)生率、隱患整改率、違章次數(shù)、培訓(xùn)合格率等核心內(nèi)容？18.量化績(jī)效考核是促進(jìn)承包商落實(shí)安全責(zé)任的重要手段，需指標(biāo)全面、頻次合理。

(1)[考核頻次要求]月度或季度開展考核，高危作業(yè)承包商必須按月考核，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題。

(2)[核心指標(biāo)完整性]必須包含事故發(fā)生率、隱患整改率、違章次數(shù)、培訓(xùn)合格率四項(xiàng)核心指標(biāo)，可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)增加專項(xiàng)指標(biāo)。

(3)[量化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)]制定明確的量化評(píng)分細(xì)則，每項(xiàng)指標(biāo)設(shè)定具體分值和扣分標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀評(píng)價(jià)，確保公平公正。

(4)[考核結(jié)果反饋]考核完成后，及時(shí)將結(jié)果反饋給承包商，指出存在的問題及改進(jìn)方向，形成書面反饋記錄。

(5)[體系績(jī)效關(guān)聯(lián)]考核結(jié)果需作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)的重要組成部分，納入體系績(jī)效分析。(1)承包商安全績(jī)效量化考核制度及評(píng)分細(xì)則；

(2)月度/季度考核打分表及計(jì)算過程；

(3)考核指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來(lái)源（事故記錄、隱患臺(tái)賬、違章記錄等）；

(4)考核結(jié)果反饋記錄及承包商簽字確認(rèn)文件；

(5)考核結(jié)果分析報(bào)告及改進(jìn)建議；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告（含承包商考核相關(guān)內(nèi)容）。19.[考核結(jié)果應(yīng)用]承包商安全績(jī)效考核結(jié)果是否與工程款支付進(jìn)度掛鉤，作為款項(xiàng)支付的重要依據(jù)？19.考核結(jié)果與工程款掛鉤是強(qiáng)化考核剛性的關(guān)鍵，需明確掛鉤比例和應(yīng)用規(guī)則。

(1)[掛鉤比例要求]安全績(jī)效考核結(jié)果在工程款支付考核中的權(quán)重不得低于10%，直接影響支付進(jìn)度。

(2)[支付限制規(guī)則]考核不合格的承包商，暫停支付部分工程款（不低于合同總額的5%），直至整改合格；連續(xù)兩次不合格的，停止支付并啟動(dòng)履約評(píng)價(jià)。

(3)[規(guī)則明確告知]考核與支付掛鉤的規(guī)則需在安全管理協(xié)議及合同中明確約定，提前告知承包商，確保知曉并認(rèn)可。

(4)[執(zhí)行記錄留存]留存工程款支付申請(qǐng)、考核結(jié)果應(yīng)用審核表、支付憑證等，確保掛鉤執(zhí)行過程可追溯。

(5)[體系激勵(lì)約束]掛鉤機(jī)制需納入企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的激勵(lì)約束機(jī)制，與體系要求一致。(1)安全管理協(xié)議及合同中關(guān)于考核與支付掛鉤的條款；

(2)工程款支付申請(qǐng)及考核結(jié)果應(yīng)用審核表；

(3)考核不合格承包商工程款暫停支付及恢復(fù)支付記錄；

(4)考核結(jié)果應(yīng)用告知書及承包商確認(rèn)記錄；

(5)相關(guān)支付憑證及財(cái)務(wù)記錄；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系激勵(lì)約束機(jī)制文件（含考核支付掛鉤相關(guān)內(nèi)容）。20.[履約評(píng)價(jià)實(shí)施]企業(yè)是否在合作周期內(nèi)及項(xiàng)目結(jié)束后開展承包商綜合履約評(píng)價(jià)（過程評(píng)價(jià)+終期評(píng)價(jià)），終期評(píng)價(jià)是否在項(xiàng)目結(jié)束后15日內(nèi)完成？20.綜合履約評(píng)價(jià)需覆蓋合作全過程，確保評(píng)價(jià)全面、及時(shí)、有效。

(1)[評(píng)價(jià)類型要求]實(shí)行“過程評(píng)價(jià)+終期評(píng)價(jià)”相結(jié)合，過程評(píng)價(jià)每季度1次，終期評(píng)價(jià)在項(xiàng)目結(jié)束后15日內(nèi)完成，不得逾期。

(2)[評(píng)價(jià)內(nèi)容全面性]涵蓋安全管理、誠(chéng)信履約、質(zhì)量控制、進(jìn)度執(zhí)行等核心內(nèi)容，安全管理權(quán)重不得低于40%。

(3)[評(píng)價(jià)主體多元]由安全管理部門、業(yè)務(wù)主管部門、現(xiàn)場(chǎng)管理部門聯(lián)合評(píng)價(jià)，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正。

(4)[評(píng)價(jià)等級(jí)劃分]分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)，明確各等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)結(jié)果需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

(5)[體系評(píng)價(jià)銜接]履約評(píng)價(jià)需與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的評(píng)價(jià)機(jī)制銜接，評(píng)價(jià)結(jié)果作為體系持續(xù)改進(jìn)的輸入。(1)承包商綜合履約評(píng)價(jià)制度（含評(píng)價(jià)類型、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)）；

(2)過程評(píng)價(jià)報(bào)告及簽字記錄；

(3)終期評(píng)價(jià)報(bào)告（項(xiàng)目結(jié)束后15日內(nèi)完成）；

(4)聯(lián)合評(píng)價(jià)會(huì)議紀(jì)要及分管領(lǐng)導(dǎo)審批記錄；

(5)評(píng)價(jià)等級(jí)判定依據(jù)及相關(guān)佐證材料；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評(píng)價(jià)機(jī)制文件（含履約評(píng)價(jià)銜接要求）。21.[黑名單管理]履約評(píng)價(jià)結(jié)果是否作為承包商續(xù)用、淘汰的核心依據(jù)，連續(xù)2次評(píng)價(jià)不合格的承包商是否納入黑名單，限制合作期限至少1年？21.黑名單管理制度是強(qiáng)化承包商管理的長(zhǎng)效機(jī)制，需剛性執(zhí)行、動(dòng)態(tài)更新。

(1)[黑名單納入條件]連續(xù)2次履約評(píng)價(jià)不合格，或發(fā)生較大及以上責(zé)任事故、嚴(yán)重違法違規(guī)行為的承包商，必須納入黑名單。

(2)[限制合作要求]納入黑名單的承包商，限制合作期限至少1年，期間不得參與企業(yè)任何項(xiàng)目投標(biāo)及合作。

(3)[動(dòng)態(tài)管理機(jī)制]黑名單每年復(fù)核1次，對(duì)整改到位、滿足重新合作條件的，可按程序移出；未整改或整改不到位的，延長(zhǎng)限制期限。

(4)[公示告知要求]黑名單需在企業(yè)內(nèi)部公示，同時(shí)告知相關(guān)部門及潛在合作單位，確保執(zhí)行到位。

(5)[體系長(zhǎng)效管控]黑名單管理需作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的長(zhǎng)效管控措施，納入體系文件長(zhǎng)期執(zhí)行。(1)承包商黑名單管理制度及納入/移出標(biāo)準(zhǔn)；

(2)黑名單名錄及納入原因說(shuō)明；

(3)限制合作告知書及公示記錄；

(4)黑名單年度復(fù)核記錄及移出審批文件；

(5)相關(guān)承包商整改報(bào)告及復(fù)核驗(yàn)證材料；

(6)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系長(zhǎng)效管控文件（含黑名單管理相關(guān)內(nèi)容）。8)應(yīng)急管理聯(lián)動(dòng)性。22.[應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制]企業(yè)是否將承包商人員納入企業(yè)應(yīng)急培訓(xùn)和演練范圍，每年至少開展1次針對(duì)性應(yīng)急演練，明確雙方應(yīng)急預(yù)案聯(lián)動(dòng)及應(yīng)急資源調(diào)配要求？22.應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制是防范事故擴(kuò)大的關(guān)鍵，需實(shí)現(xiàn)企業(yè)與承包商應(yīng)急管理一體化。

(1)[培訓(xùn)演練覆蓋]將承包商所有作業(yè)人員納入企業(yè)應(yīng)急培訓(xùn)和演練范圍，不得遺漏，培訓(xùn)內(nèi)容需結(jié)合作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。

(2)[演練頻次要求]每年至少開展1次針對(duì)性應(yīng)急演練，涉及高危作業(yè)的承包商需每半年1次，演練科目需包含承包商作業(yè)相關(guān)場(chǎng)景。

(3)[聯(lián)動(dòng)要求明確]在應(yīng)急預(yù)案中明確雙方應(yīng)急職責(zé)、聯(lián)絡(luò)機(jī)制、響應(yīng)流程、資源調(diào)配方式，確保突發(fā)情況協(xié)同處置。

(4)[演練效果評(píng)估]演練結(jié)束后開展效果評(píng)估，分析存在的問題，制定改進(jìn)措施，更新應(yīng)急預(yù)案及聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

(5)[體系應(yīng)急融合]應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制需全面融入企業(yè)應(yīng)急管理體系，與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的應(yīng)急準(zhǔn)備與處置要素保持一致。(1)包含承包商人員的應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃及記錄；

(2)針對(duì)性應(yīng)急演練方案、簽到表、影像資料；

(3)應(yīng)急預(yù)案（含雙方聯(lián)動(dòng)條款）；

(4)應(yīng)急演練效果評(píng)估報(bào)告及改進(jìn)措施記錄；

(5)應(yīng)急資源調(diào)配協(xié)議及共享清單；

(6)應(yīng)急管理體系與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系銜接文件。10.6.2供應(yīng)商對(duì)供應(yīng)商提供的設(shè)備、材料等產(chǎn)品安全性能進(jìn)行檢查或驗(yàn)證，確保符合安全標(biāo)準(zhǔn)；

供應(yīng)商人員入廠服務(wù)的，納入承包商管理。1)產(chǎn)品安全性能檢查驗(yàn)證規(guī)范性；

2)入廠服務(wù)人員管理一致性；

3)動(dòng)態(tài)資質(zhì)核查有效性；

4)績(jī)效評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)。1.[準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定]企業(yè)是否制定供應(yīng)商產(chǎn)品安全準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，采購(gòu)前是否審查供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)/生產(chǎn)許可證等）？1.供應(yīng)商產(chǎn)品安全準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是源頭管控的核心，資質(zhì)審查是保障產(chǎn)品安全合規(guī)的前置條件，需形成標(biāo)準(zhǔn)化管理流程，符合“10.6.2供應(yīng)商”及“5.3制度保障”中規(guī)章制度應(yīng)結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、相關(guān)法律法規(guī)要求的規(guī)定。

(1)[準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定]需明確設(shè)備、材料的安全性能要求、驗(yàn)證依據(jù)及合格判定標(biāo)準(zhǔn)，覆蓋產(chǎn)品質(zhì)量、安全認(rèn)證、環(huán)保要求等關(guān)鍵維度，與“10.6.2供應(yīng)商”產(chǎn)品安全性能管控要求保持一致，同時(shí)融入“7.1危險(xiǎn)源辨識(shí)”“7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的相關(guān)結(jié)果，確保標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)性覆蓋潛在安全風(fēng)險(xiǎn)。

(2)[資質(zhì)審查范圍]采購(gòu)前需全面核查供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照（確認(rèn)經(jīng)營(yíng)范圍匹配）、生產(chǎn)許可證（涉及許可類產(chǎn)品）、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)/生產(chǎn)許可證（如供應(yīng)危險(xiǎn)化學(xué)品）等核心資質(zhì)，確保資質(zhì)合法有效，符合“9.1人員準(zhǔn)入”中對(duì)相關(guān)方資質(zhì)審核的基本原則，及“10.6.1承包商”資質(zhì)審查的同類管理邏輯。

(3)[審查實(shí)施流程]建立“申請(qǐng)-初審-終審”三級(jí)審查機(jī)制，由采購(gòu)部門收集資質(zhì)材料，業(yè)務(wù)部門進(jìn)行初審，安全管理部門負(fù)責(zé)終審，留存審查記錄，落實(shí)“5.1.3業(yè)務(wù)部門”安全生產(chǎn)職責(zé)及“5.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”監(jiān)督職責(zé)。(1)供應(yīng)商產(chǎn)品安全準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)文件（需體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果融入情況）；

(2)供應(yīng)商資質(zhì)審查清單（明確審查依據(jù)及責(zé)任部門）；

(3)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)/生產(chǎn)許可證等資質(zhì)文件復(fù)印件；

(4)資質(zhì)審查申請(qǐng)表、初審意見表、終審確認(rèn)記錄（需業(yè)務(wù)部門及安全管理部門簽字）；

(5)資質(zhì)有效性核驗(yàn)記錄（如證件有效期核查、官網(wǎng)驗(yàn)證截圖）；

(6)與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄（佐證標(biāo)準(zhǔn)制定的針對(duì)性）。2.[風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理]企業(yè)是否按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)將供應(yīng)商分為A/B/C三級(jí)，實(shí)施差異化安全管理？2.按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化管理是提升供應(yīng)商管控效能的關(guān)鍵，需結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特性科學(xué)分級(jí)，符合“7.3風(fēng)險(xiǎn)管控”中針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)控制措施的要求。

(1)[分級(jí)依據(jù)]根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品的安全風(fēng)險(xiǎn)程度（如是否為危險(xiǎn)化學(xué)品、特種設(shè)備、關(guān)鍵安全部件等）、過往安全業(yè)績(jī)、合規(guī)記錄等因素，劃分A（高風(fēng)險(xiǎn)）、B（中風(fēng)險(xiǎn)）、C（低風(fēng)險(xiǎn)）三級(jí)，分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)需參考“7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的分級(jí)邏輯，確保一致性。

(2)[差異化管控措施]對(duì)A級(jí)供應(yīng)商強(qiáng)化準(zhǔn)入審查、增加現(xiàn)場(chǎng)核查頻次、嚴(yán)格產(chǎn)品檢測(cè)；對(duì)B級(jí)供應(yīng)商執(zhí)行常規(guī)管控要求；對(duì)C級(jí)供應(yīng)商簡(jiǎn)化部分流程，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品驗(yàn)收，確保資源集中用于高風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)“7.3.1控制措施”中“針對(duì)不同等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)確定相應(yīng)控制措施”的要求。

(3)[分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整]建立分級(jí)更新機(jī)制，結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)變化等情況，每年至少調(diào)整1次分級(jí)結(jié)果，符合“13.2評(píng)審改進(jìn)”中持續(xù)改進(jìn)的管理要求，及“8.1事故隱患排查”中風(fēng)險(xiǎn)變化后及時(shí)調(diào)整管控措施的邏輯。(1)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法（含分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、差異化管控措施，需明確與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的銜接）；

(2)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估表（需體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果引用）；

(3)各級(jí)供應(yīng)商管控記錄（如高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)核查記錄、低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商簡(jiǎn)化流程審批單）；

(4)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整記錄（需說(shuō)明調(diào)整原因，如績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)變化）；

(5)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告（佐證分級(jí)調(diào)整的合理性）。3.[產(chǎn)品驗(yàn)收制度]企業(yè)是否執(zhí)行“雙人驗(yàn)收”制度，對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品核查合格證、檢測(cè)報(bào)告，危險(xiǎn)化學(xué)品是否按要求提供符合GB/T16483的安全技術(shù)說(shuō)明書（SDS）和安全標(biāo)簽？3.雙人驗(yàn)收制度是保障產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)確性的核心，產(chǎn)品證明文件核查是確認(rèn)安全性能的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，符合“10.6.2供應(yīng)商”產(chǎn)品安全性能檢查驗(yàn)證的核心要求，及“10.2.1設(shè)備設(shè)施建設(shè)”中設(shè)備驗(yàn)收的管理規(guī)范。

(1)[雙人驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行]明確驗(yàn)收責(zé)任人需為兩人及以上，分別來(lái)自采購(gòu)部門和使用部門或安全管理部門，共同核對(duì)產(chǎn)品型號(hào)、數(shù)量、外觀質(zhì)量，簽署驗(yàn)收記錄，確保驗(yàn)收結(jié)果客觀公正，落實(shí)“5.1.3業(yè)務(wù)部門”及“5.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”的協(xié)同管控職責(zé)。

(2)[證明文件核查]強(qiáng)制核查產(chǎn)品合格證、檢測(cè)報(bào)告，確保文件與產(chǎn)品信息一致且在有效期內(nèi)；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的，必須提供符合GB/T16483要求的安全技術(shù)說(shuō)明書（SDS）和規(guī)范的安全標(biāo)簽，無(wú)遺漏關(guān)鍵安全信息，符合“7.3.1控制措施”中安全風(fēng)險(xiǎn)告知的相關(guān)要求，確保危險(xiǎn)信息有效傳遞。

(3)[驗(yàn)收記錄留存]驗(yàn)收記錄需完整記錄驗(yàn)收時(shí)間、人員、產(chǎn)品信息、證明文件核查結(jié)果等，實(shí)現(xiàn)可追溯，滿足“8.2事故隱患治理”中隱患追溯及“12.1檢查”中記錄留存的管理要求。(1)產(chǎn)品驗(yàn)收管理制度（明確雙人驗(yàn)收要求、責(zé)任分工及證明文件核查清單）；

(2)產(chǎn)品驗(yàn)收記錄（含雙人簽字確認(rèn)，需完整記錄產(chǎn)品安全相關(guān)信息）；

(3)產(chǎn)品合格證、檢測(cè)報(bào)告復(fù)印件（需與產(chǎn)品批次對(duì)應(yīng)）；

(4)危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書（SDS）和安全標(biāo)簽存檔件；

(5)驗(yàn)收不合格處理記錄；

(6)驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)隱患的排查治理記錄（若有）。4.[第三方檢測(cè)驗(yàn)證]對(duì)安全性能有特殊要求的產(chǎn)品，企業(yè)是否委托具備CMA/CNAS資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)驗(yàn)證？4.第三方檢測(cè)驗(yàn)證是保障特殊安全性能產(chǎn)品合規(guī)性的重要手段，需確保檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)合法、檢測(cè)結(jié)果有效，符合“10.6.2供應(yīng)商”產(chǎn)品安全性能驗(yàn)證的強(qiáng)化要求，及“5.5科技保障”中采用專業(yè)技術(shù)手段提升安全保障水平的理念。

(1)[檢測(cè)范圍界定]明確安全性能有特殊要求的產(chǎn)品清單（如特種設(shè)備、防爆設(shè)備、特種勞動(dòng)防護(hù)用品等），此類產(chǎn)品必須委托第三方檢測(cè)，清單制定需結(jié)合“7.1危險(xiǎn)源辨識(shí)”結(jié)果，覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品類別。

(2)[檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)]選擇具備CMA（檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定）和CNAS（實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可）雙重資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，核查資質(zhì)證書有效性及檢測(cè)范圍覆蓋情況，符合“9.1人員準(zhǔn)入”中對(duì)合作方資質(zhì)審核的核心要求。

(3)[檢測(cè)結(jié)果應(yīng)用]將第三方檢測(cè)報(bào)告作為產(chǎn)品入庫(kù)、使用的必備依據(jù)，檢測(cè)不合格的產(chǎn)品嚴(yán)禁流入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，留存檢測(cè)報(bào)告及結(jié)果處置記錄，落實(shí)“8.2事故隱患治理”中不合格產(chǎn)品的閉環(huán)管理要求，及“10.3危險(xiǎn)作業(yè)”中作業(yè)前安全條件確認(rèn)的邏輯。(1)安全性能特殊要求產(chǎn)品清單（需標(biāo)注對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及辨識(shí)依據(jù)）；

(2)第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書復(fù)印件（需核查有效期及檢測(cè)范圍）；

(3)第三方檢測(cè)報(bào)告（需明確檢測(cè)項(xiàng)目、依據(jù)及合格結(jié)論）；

(4)檢測(cè)結(jié)果處置記錄（如合格產(chǎn)品入庫(kù)憑證、不合格產(chǎn)品拒收記錄）；

(5)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告（佐證檢測(cè)范圍的合理性）。5.[追溯臺(tái)賬建立]企業(yè)是否建立產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯臺(tái)賬，完整記錄采購(gòu)信息、驗(yàn)收結(jié)果、使用部門、故障處置等全生命周期信息？5.產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯臺(tái)賬是實(shí)現(xiàn)全流程管控的核心載體，需確保信息完整、可追溯，符合“10.6.2供應(yīng)商”全流程管控要求，及“8.1事故隱患排查”中隱患追溯、“12.1檢查”中記錄可查的管理規(guī)范。

(1)[臺(tái)賬核心內(nèi)容]涵蓋采購(gòu)信息（供應(yīng)商名稱、采購(gòu)合同號(hào)、采購(gòu)時(shí)間、產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)及數(shù)量）、驗(yàn)收結(jié)果（驗(yàn)收時(shí)間、人員、合格情況）、使用部門、領(lǐng)用記錄、運(yùn)行維護(hù)情況、故障處置及報(bào)廢記錄等全生命周期信息，需關(guān)聯(lián)“10.2.2設(shè)備設(shè)施運(yùn)行”“10.2.4設(shè)備設(shè)施停用、拆除與報(bào)廢”的相關(guān)記錄。

(2)[臺(tái)賬管理要求]采用電子化或紙質(zhì)化臺(tái)賬，定期更新，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；臺(tái)賬保存期限不少于產(chǎn)品使用壽命周期，便于后續(xù)追溯查詢，符合“5.3制度保障”中記錄管理的相關(guān)要求。

(3)[關(guān)聯(lián)銜接要求]臺(tái)賬需與采購(gòu)合同、驗(yàn)收記錄、故障報(bào)告等相關(guān)文件關(guān)聯(lián)，形成完整的追溯鏈條，支撐“13.1事故管理”中事故追溯及“13.2評(píng)審改進(jìn)”中數(shù)據(jù)支撐的需求。(1)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯臺(tái)賬（電子或紙質(zhì)版，需體現(xiàn)全生命周期信息）；

(2)采購(gòu)合同復(fù)印件；

(3)產(chǎn)品領(lǐng)用記錄；

(4)產(chǎn)品運(yùn)行維護(hù)記錄（需與設(shè)備設(shè)施運(yùn)行記錄銜接）；

(5)產(chǎn)品故障處置及報(bào)廢記錄（需與設(shè)備設(shè)施報(bào)廢審批記錄一致）；

(6)臺(tái)賬定期更新及核查記錄。6.[不合格產(chǎn)品處置]發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)是否及時(shí)采取隔離、召回及處置措施，避免流入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)？6.不合格產(chǎn)品快速處置是防范安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，需建立閉環(huán)管理流程，符合“8.2事故隱患治理”中閉環(huán)管理要求，及“10.4異常處置”中異常情形的快速響應(yīng)邏輯。

(1)[隔離措施]發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品后，立即劃定隔離區(qū)域，設(shè)置明顯標(biāo)識(shí)，防止誤用、混用，明確隔離責(zé)任人，符合“10.1作業(yè)環(huán)境與條件”中安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)的管理要求。

(2)[召回與處置]對(duì)已發(fā)放至使用部門的不合格產(chǎn)品，啟動(dòng)召回程序，明確召回范圍、時(shí)限及責(zé)任部門；對(duì)不合格產(chǎn)品按規(guī)定采取退貨、銷毀等處置措施，嚴(yán)禁維修后違規(guī)使用，落實(shí)“10.2.4設(shè)備設(shè)施停用、拆除與報(bào)廢”的審批要求。

(3)[處置記錄留存]完整記錄不合格產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)時(shí)間、原因、隔離措施、召回過程、處置方式及結(jié)果，形成閉環(huán)管理檔案，滿足“12.1檢查”中記錄可追溯及“13.1事故管理”中隱患處置追溯的要求。(1)不合格產(chǎn)品處置管理制度（明確閉環(huán)流程、責(zé)任部門及處置標(biāo)準(zhǔn)）；

(2)不合格產(chǎn)品隔離記錄（含隔離區(qū)域標(biāo)識(shí)照片、責(zé)任人簽字）；

(3)產(chǎn)品召回通知書、召回執(zhí)行記錄；

(4)不合格產(chǎn)品處置記錄（如退貨憑證、銷毀證明，需有審批手續(xù)）；

(5)不合格原因分析及改進(jìn)措施記錄；

(6)改進(jìn)措施落實(shí)驗(yàn)證記錄（閉環(huán)管理佐證）。7.[資質(zhì)動(dòng)態(tài)復(fù)核]企業(yè)是否建立供應(yīng)商資質(zhì)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，每年至少開展1次資質(zhì)復(fù)核，供應(yīng)商資質(zhì)變更后是否在15日內(nèi)提交更新材料并完成復(fù)核？7.供應(yīng)商資質(zhì)動(dòng)態(tài)復(fù)核是保障合作期間資質(zhì)持續(xù)有效的重要措施，需建立常態(tài)化機(jī)制，符合“10.6.2供應(yīng)商”動(dòng)態(tài)管控要求，及“13.2評(píng)審改進(jìn)”中持續(xù)改進(jìn)的管理理念。

(1)[復(fù)核周期要求]每年至少組織1次全面資質(zhì)復(fù)核，由安全管理部門牽頭，采購(gòu)部門配合，核查供應(yīng)商資質(zhì)有效性、經(jīng)營(yíng)范圍變更情況等，落實(shí)“5.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”監(jiān)督職責(zé)及“5.1.3業(yè)務(wù)部門”協(xié)同職責(zé)。

(2)[變更響應(yīng)機(jī)制]明確供應(yīng)商資質(zhì)變更（如許可證續(xù)期、經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整）后，需在15日內(nèi)主動(dòng)向企業(yè)提交更新材料；企業(yè)收到材料后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，更新供應(yīng)商資質(zhì)檔案，符合“10.5變更管理”中變更審批、告知的管理流程。

(3)[復(fù)核結(jié)果應(yīng)用]復(fù)核不合格的供應(yīng)商，暫停合作資格，限期整改；逾期未整改合格的，納入黑名單，終止合作，符合“11.2應(yīng)急處置”中風(fēng)險(xiǎn)管控及“12.2績(jī)效評(píng)價(jià)”中結(jié)果應(yīng)用的邏輯。(1)供應(yīng)商資質(zhì)動(dòng)態(tài)復(fù)核管理制度（明確周期、流程、責(zé)任部門及結(jié)果應(yīng)用）；

(2)年度供應(yīng)商資質(zhì)復(fù)核記錄（需安全管理部門及采購(gòu)部門簽字確認(rèn)）；

(3)供應(yīng)商資質(zhì)變更申請(qǐng)材料、更新后的資質(zhì)文件；

(4)資質(zhì)變更復(fù)核記錄（需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成）；

(5)復(fù)核不合格供應(yīng)商處置記錄（暫停合作通知、黑名單備案）；

(6)供應(yīng)商資質(zhì)檔案更新記錄。8.[入廠人員管控]供應(yīng)商人員入廠提供服務(wù)時(shí)，企業(yè)是否按承包商管理要求開展資質(zhì)核驗(yàn)、安全培訓(xùn)（初次培訓(xùn)不少于24學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí)）、簽訂安全管理協(xié)議及落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)？8.供應(yīng)商入廠服務(wù)人員按承包商管理是“10.6.2供應(yīng)商”的明確要求，需確保管控標(biāo)準(zhǔn)一致、無(wú)遺漏，完全遵循“10.6.1承包商”的管理要求，實(shí)現(xiàn)同類人員管控一致性。

(1)[資質(zhì)核驗(yàn)]核查入廠服務(wù)人員的身份信息、專業(yè)資質(zhì)證書（如特種作業(yè)證），確保與服務(wù)內(nèi)容匹配且在有效期內(nèi)，符合“9.1人員準(zhǔn)入”中對(duì)作業(yè)人員資質(zhì)的要求。

(2)[安全培訓(xùn)]執(zhí)行統(tǒng)一培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，初次培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于24學(xué)時(shí)，內(nèi)容涵蓋企業(yè)安全規(guī)章制度、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急處置措施等；每年再培訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí)，強(qiáng)化關(guān)鍵安全要點(diǎn)；培訓(xùn)后進(jìn)行考核，不合格者不得入廠作業(yè)，符合“9.2安全培訓(xùn)”中培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)、內(nèi)容及考核的管理規(guī)范。

(3)[協(xié)議簽訂]簽訂專門的安全管理協(xié)議，明確雙方安全責(zé)任、作業(yè)范圍、安全要求等核心內(nèi)容，符合“5.3制度保障”中協(xié)議管理的要求，及“10.6.1承包商”安全管理協(xié)議的簽訂標(biāo)準(zhǔn)。

(4)[現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)]指定專人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)，監(jiān)督服務(wù)人員遵守安全規(guī)定，及時(shí)制止違章行為，確保作業(yè)安全，落實(shí)“10.3危險(xiǎn)作業(yè)”中現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)的要求及“9.3行為管控”中不安全行為制止的職責(zé)。(1)供應(yīng)商入廠服務(wù)人員管理辦法（明確按承包商管理要求，與承包商管理辦法一致）；

(2)入廠服務(wù)人員資質(zhì)核驗(yàn)記錄、身份憑證復(fù)印件、專業(yè)資質(zhì)證書（如特種作業(yè)證）復(fù)印件；

(3)安全培訓(xùn)計(jì)劃、教材、簽到表、考核試卷及成績(jī)單（需滿足時(shí)長(zhǎng)要求）；

(4)安全管理協(xié)議（需明確雙方安全責(zé)任，與承包商安全管理協(xié)議模板一致）；

(5)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)記錄（需記錄監(jiān)護(hù)過程、發(fā)現(xiàn)問題及處置情況）；

(6)入廠服務(wù)人員安全行為考核記錄（若有）。9.[使用過程跟蹤]企業(yè)是否跟蹤供應(yīng)商產(chǎn)品使用過程中的安全性能，每季度開展1次設(shè)備專項(xiàng)檢查，及時(shí)收集使用反饋并同步給供應(yīng)商？9.產(chǎn)品使用過程跟蹤是持續(xù)保障安全性能的重要環(huán)節(jié)，需建立定期檢查與反饋機(jī)制，符合“10.2.2設(shè)備設(shè)施運(yùn)行”中運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)測(cè)要求，及“7.3.1控制措施”中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的管理邏輯。

(1)[專項(xiàng)檢查實(shí)施]每季度組織使用部門、設(shè)備管理部門、安全管理部門開展產(chǎn)品安全性能專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查運(yùn)行狀態(tài)、安全防護(hù)設(shè)施有效性、是否存在故障隱患等，落實(shí)“12.1檢查”中定期檢查的要求，及“8.1事故隱患排查”中多部門協(xié)同排查的職責(zé)。

(2)[反饋收集與傳遞]建立使用反饋渠道，及時(shí)收集一線操作人員的使用意見、故障情況等；每月匯總反饋信息，同步給供應(yīng)商，要求其針對(duì)問題提出改進(jìn)措施，符合“6.4信息溝通”中相關(guān)方信息傳遞的要求。

(3)[跟蹤記錄留存]完整記錄專項(xiàng)檢查結(jié)果、使用反饋信息、供應(yīng)商回復(fù)及改進(jìn)措施落實(shí)情況，形成持續(xù)改進(jìn)閉環(huán)，滿足“13.2評(píng)審改進(jìn)”中持續(xù)改進(jìn)的管理需求。(1)產(chǎn)品使用過程跟蹤管理制度（明確檢查周期、反饋渠道及閉環(huán)要求）；

(2)每季度產(chǎn)品安全性能專項(xiàng)檢查記錄（需多部門簽字確認(rèn)，標(biāo)注隱患情況）；

(3)產(chǎn)品使用反饋收集表（需包含一線操作人員意見）；

(4)與供應(yīng)商的反饋溝通記錄、供應(yīng)商改進(jìn)措施回復(fù)文件；

(5)改進(jìn)措施落實(shí)驗(yàn)證記錄；

(6)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)隱患的排查治理記錄。10.[績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施]企業(yè)是否按季度開展供應(yīng)商過程評(píng)價(jià)、項(xiàng)目結(jié)束后15日內(nèi)開展終期評(píng)價(jià)，年度開展綜合評(píng)價(jià)？10.多維度績(jī)效評(píng)價(jià)是提升供應(yīng)商管理水平的核心手段，需明確評(píng)價(jià)周期、內(nèi)容及流程，符合“12.2績(jī)效評(píng)價(jià)”中定性與定量、過程與結(jié)果相結(jié)合的評(píng)價(jià)原則。

(1)[過程評(píng)價(jià)]按季度開展，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括產(chǎn)品安全性能、交貨及時(shí)性、售后服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)性等，采用量化指標(biāo)評(píng)分，評(píng)價(jià)指標(biāo)需覆蓋“10.6.2供應(yīng)商”核心管控要求及“7.3風(fēng)險(xiǎn)管控”“8.2事故隱患治理”的相關(guān)績(jī)效。

(2)[終期評(píng)價(jià)]針對(duì)項(xiàng)目制合作的供應(yīng)商，在項(xiàng)目結(jié)束后15日內(nèi)完成終期評(píng)價(jià)，綜合過程表現(xiàn)、項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成情況等進(jìn)行全面評(píng)估，符合“13.2評(píng)審改進(jìn)”中項(xiàng)目結(jié)束后復(fù)盤的管理邏輯。

(3)[年度綜合評(píng)價(jià)]每年年底開展年度綜合評(píng)價(jià)，整合季度評(píng)價(jià)、終期評(píng)價(jià)結(jié)果，形成年度評(píng)價(jià)報(bào)告，作為后續(xù)合作的重要依據(jù)，落實(shí)“12.2績(jī)效評(píng)價(jià)”中結(jié)果應(yīng)用的要求。(1)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)管理制度（明確評(píng)價(jià)周期、內(nèi)容、指標(biāo)、方法及結(jié)果應(yīng)用）；

(2)季度績(jī)效評(píng)價(jià)表及評(píng)價(jià)報(bào)告（需量化評(píng)分，體現(xiàn)安全性能相關(guān)指標(biāo)）；

(3)項(xiàng)目終期評(píng)價(jià)報(bào)告（含項(xiàng)目合作總結(jié)、安全績(jī)效評(píng)估）；

(4)年度綜合評(píng)價(jià)報(bào)告（需整合各階段評(píng)價(jià)結(jié)果）；

(5)評(píng)價(jià)指標(biāo)制定依據(jù)文件（需關(guān)聯(lián)供應(yīng)商管理核心要求）。11.[評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用]供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果是否與續(xù)用資格、采購(gòu)份額分配掛鉤，實(shí)現(xiàn)優(yōu)進(jìn)劣出？11.評(píng)價(jià)結(jié)果有效應(yīng)用是形成管理閉環(huán)的關(guān)鍵，需建立明確的掛鉤機(jī)制，激勵(lì)供應(yīng)商提升安全績(jī)效，符合“12.2績(jī)效評(píng)價(jià)”中結(jié)果應(yīng)用要求及“13.2評(píng)審改進(jìn)”中持續(xù)優(yōu)化的管理理念。

(1)[續(xù)用資格掛鉤]年度綜合評(píng)價(jià)優(yōu)秀的供應(yīng)商，優(yōu)先保留續(xù)用資格，納入“優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商名錄”；評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，取消續(xù)用資格，納入黑名單，符合“10.6.2供應(yīng)商”動(dòng)態(tài)管控及“5.3制度保障”中準(zhǔn)入退出機(jī)制的要求。

(2)[采購(gòu)份額分配]對(duì)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，在后續(xù)采購(gòu)中適當(dāng)增加采購(gòu)份額、給予投標(biāo)優(yōu)惠等；對(duì)評(píng)價(jià)中等的供應(yīng)商，維持現(xiàn)有采購(gòu)份額，督促其改進(jìn)；對(duì)不合格供應(yīng)商，終止采購(gòu)合作，落實(shí)“6.2目標(biāo)”中資源優(yōu)化配置的要求。

(3)[結(jié)果公示與反饋]評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)反饋給供應(yīng)商，告知改進(jìn)方向；內(nèi)部公示優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商名錄及黑名單，確保執(zhí)行透明，符合“6.4信息溝通”中公開透明的溝通原則。(1)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用管理辦法（明確掛鉤機(jī)制、優(yōu)惠及限制措施）；

(2)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商名錄、黑名單備案文件（需有審批手續(xù)）；

(3)采購(gòu)份額分配方案（體現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果關(guān)聯(lián)，需明確優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商傾斜政策）；

(4)評(píng)價(jià)結(jié)果反饋記錄、供應(yīng)商改進(jìn)承諾文件；

(5)后續(xù)采購(gòu)合作中標(biāo)/成交記錄（體現(xiàn)優(yōu)進(jìn)劣出）；

(6)評(píng)價(jià)結(jié)果公示文件及公示記錄。12.[產(chǎn)品變更管理]供應(yīng)商提供的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、材質(zhì)等發(fā)生變更時(shí)，是否提前告知企業(yè)并提供變更后的安全性能驗(yàn)證材料，經(jīng)企業(yè)審核同意后方可供貨？12.產(chǎn)品變更管理是防范變更帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，需建立“告知-審核-批準(zhǔn)”的閉環(huán)流程，完全符合“10.5變更管理”中變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收的全流程要求。

(1)[變更告知要求]供應(yīng)商需在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、材質(zhì)等發(fā)生變更前，提前7個(gè)工作日書面告知企業(yè)，說(shuō)明變更內(nèi)容及對(duì)安全性能的影響，符合“10.5變更管理”中變更提前告知的要求。

(2)[驗(yàn)證材料提供]供應(yīng)商需提交變更后的安全性能驗(yàn)證材料（如檢測(cè)報(bào)告、技術(shù)說(shuō)明），證明變更后產(chǎn)品仍符合安全標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)“7.3.1控制措施”中變更后風(fēng)險(xiǎn)重新驗(yàn)證的要求。

(3)[企業(yè)審核批準(zhǔn)]企業(yè)組織技術(shù)部門、安全管理部門、使用部門對(duì)變更內(nèi)容及驗(yàn)證材料進(jìn)行審核，審核通過后方可允許供應(yīng)商供貨；審核不通過的，要求供應(yīng)商調(diào)整變更方案或維持原產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，符合“10.5變更管理”中多部門審核、審批的管理流程，及“5.1.3業(yè)務(wù)部門”“5.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”的協(xié)同職責(zé)。(1)供應(yīng)商產(chǎn)品變更管理制度（明確告知時(shí)限、審核流程、責(zé)任部門，與企業(yè)變更管理辦法一致）；

(2)供應(yīng)商產(chǎn)品變更告知書（需提前7個(gè)工作日提交，說(shuō)明變更對(duì)安全性能的影響）；

(3)變更后產(chǎn)品安全性能驗(yàn)證材料（檢測(cè)報(bào)告、技術(shù)說(shuō)明）；

(4)企業(yè)產(chǎn)品變更審核表及批準(zhǔn)記錄（需技術(shù)、安全、使用部門簽字）；

(5)變更后產(chǎn)品供貨憑證（體現(xiàn)審核通過后供貨）；

(6)變更后產(chǎn)品使用后的安全性能跟蹤記錄。10.6.3其他外來(lái)人員明確進(jìn)入企業(yè)檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來(lái)人員的安全管理要求，通過適宜方式對(duì)進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知；必要時(shí)安排人員陪同。1)外來(lái)人員管理要求明確性；

2)風(fēng)險(xiǎn)告知有效性；

3)陪同監(jiān)護(hù)規(guī)范性；

4)入廠與離場(chǎng)管理完整性；

5)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域管控嚴(yán)格性。1.[分類管理制度]企業(yè)是否制定外來(lái)人員分類管理制度，區(qū)分一般訪客、短期服務(wù)人員、作業(yè)類外來(lái)人員的不同管理要求？1.分類管理是外來(lái)人員安全管控的基礎(chǔ)，需結(jié)合人員活動(dòng)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定差異化管理要求，確保管控精準(zhǔn)性，符合10.6.3“明確外來(lái)人員安全管理要求”的核心規(guī)定。

(1)[分類標(biāo)準(zhǔn)明確性]需按活動(dòng)屬性及風(fēng)險(xiǎn)程度將外來(lái)人員劃分為三類核心類別：一般訪客（如參觀、檢查、學(xué)習(xí)人員）、短期服務(wù)人員（如設(shè)備維修、技術(shù)指導(dǎo)人員）、作業(yè)類外來(lái)人員（如臨時(shí)施工、安裝人員），明確每類人員的界定標(biāo)準(zhǔn)，呼應(yīng)“現(xiàn)場(chǎng)管理-相關(guān)方管理-其他外來(lái)人員”的分級(jí)管控邏輯。

(2)[差異化管理要求]針對(duì)不同類別人員制定專屬管理規(guī)則：一般訪客側(cè)重身份核驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)告知及陪同監(jiān)護(hù)；短期服務(wù)人員增加作業(yè)資質(zhì)審核、安全技術(shù)交底；作業(yè)類外來(lái)人員需執(zhí)行與承包商同等的安全管理要求（參照10.6.1承包商管理核心要求），包括健康條件審核、專項(xiàng)培訓(xùn)、作業(yè)許可等，確保與相關(guān)方管理體系的一致性。

(3)[制度落地保障]分類管理制度需明確各部門職責(zé)分工，包括歸口管理部門、接待部門、安全監(jiān)督部門的具體職責(zé)，確保從入廠到離場(chǎng)的全流程閉環(huán)管理，符合“基礎(chǔ)保障-組織保障”中部門職責(zé)明確的要求。(1)外來(lái)人員分類管理制度文件（明確分類標(biāo)準(zhǔn)、各類型管理要求及部門職責(zé)）；

(2)不同類別外來(lái)人員管理流程流程圖；

(3)各部門外來(lái)人員管理職責(zé)分工文件（需體現(xiàn)與安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門的職責(zé)銜接）；

(4)制度培訓(xùn)記錄（證明相關(guān)管理人員掌握分類管理要求）；

(5)制度評(píng)審與修訂記錄。2.[入廠登記規(guī)范]企業(yè)是否對(duì)所有外來(lái)人員進(jìn)行身份登記備案，登記信息是否包含身份信息、來(lái)訪事由、活動(dòng)區(qū)域、預(yù)計(jì)停留時(shí)間、陪同人員等核心內(nèi)容？2.入廠登記是外來(lái)人員管控的首要環(huán)節(jié)，需確保登記信息全面、準(zhǔn)確，為后續(xù)管控提供基礎(chǔ)依據(jù)，符合“人員準(zhǔn)入”的基礎(chǔ)性要求。

(1)[登記覆蓋范圍]所有進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員均需進(jìn)行登記，無(wú)例外情形；對(duì)于臨時(shí)進(jìn)入廠區(qū)公共區(qū)域（如辦公樓大廳）未進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的人員，也需進(jìn)行基礎(chǔ)身份登記，實(shí)現(xiàn)“全覆蓋、無(wú)死角”管控。

(2)[核心信息完整性]登記信息必須包含七項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容：有效身份信息（姓名、身份證號(hào)/護(hù)照號(hào)）、來(lái)訪單位及聯(lián)系方式、來(lái)訪事由、計(jì)劃活動(dòng)區(qū)域（明確具體區(qū)域，不得籠統(tǒng)標(biāo)注“廠區(qū)內(nèi)”）、預(yù)計(jì)停留時(shí)間（精確到日期及時(shí)間段）、企業(yè)對(duì)接部門及陪同人員姓名、聯(lián)系方式，確保信息可追溯、可管控。

(3)[登記方式規(guī)范]登記需采用實(shí)名登記制，支持身份證閱讀器、人臉識(shí)別等電子化登記方式，確保身份信息真實(shí)性；手工登記時(shí)需由登記人簽字確認(rèn)，陪同人員見證，符合“科技保障”中數(shù)字化、信息化管控的要求。(1)外來(lái)人員入廠登記表（含紙質(zhì)或電子登記記錄，體現(xiàn)完整核心信息）；

(2)身份信息核驗(yàn)記錄（如身份證閱讀器使用日志、人臉識(shí)別核驗(yàn)記錄）；

(3)手工登記的簽字確認(rèn)樣本；

(4)登記崗位操作規(guī)程（明確登記要求及流程）；

(5)登記信息核查記錄（證明定期對(duì)登記信息的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行復(fù)核）。3.[登記信息保存]外來(lái)人員入廠登記信息保存期限是否不少于2年，是否采用電子化登記與門禁系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)管理？3.登記信息保存與聯(lián)動(dòng)管理是追溯管控的重要保障，需滿足保存期限要求并實(shí)現(xiàn)信息化聯(lián)動(dòng)，符合“科技保障”和“記錄管理”的相關(guān)要求。

(1)[保存期限要求]所有外來(lái)人員入廠登記信息（含電子記錄和紙質(zhì)記錄掃描件）保存期限不得少于2年，從登記日期起計(jì)算；涉及事故相關(guān)的登記信息需延長(zhǎng)保存至事故處理結(jié)案后3年，符合“事故管理”中記錄追溯的要求。

(2)[電子化聯(lián)動(dòng)要求]優(yōu)先采用電子化登記系統(tǒng)，且與門禁系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，登記信息審核通過后自動(dòng)生成臨時(shí)通行權(quán)限，權(quán)限范圍與登記的活動(dòng)區(qū)域、停留時(shí)間一致；未登記或登記信息未審核通過的人員，門禁系統(tǒng)不得放行，實(shí)現(xiàn)“登記-授權(quán)-通行”閉環(huán)管控。

(3)[數(shù)據(jù)安全管理]電子化登記數(shù)據(jù)需建立備份機(jī)制，定期備份防止數(shù)據(jù)丟失；明確數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，僅授權(quán)人員可查詢、導(dǎo)出登記信息，保護(hù)個(gè)人信息安全，符合“基礎(chǔ)保障-制度保障”中數(shù)據(jù)安全管理的要求。(1)外來(lái)人員登記信息數(shù)據(jù)庫(kù)（含數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及備份記錄）；

(2)登記信息查詢?nèi)罩荆ㄗC明數(shù)據(jù)訪問合規(guī)）；

(3)門禁系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)記錄（體現(xiàn)登記與通行權(quán)限的關(guān)聯(lián)）；

(4)數(shù)據(jù)保存期限驗(yàn)證記錄（如超過2年的歷史數(shù)據(jù)查詢結(jié)果）；

(5)個(gè)人信息保護(hù)管理制度（規(guī)范登記信息的使用與保護(hù)）；

(6)數(shù)據(jù)庫(kù)安全防護(hù)措施文件（如防火墻設(shè)置、病毒防護(hù)記錄等）。4.[健康申報(bào)確認(rèn)]進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員是否進(jìn)行健康申報(bào)確認(rèn)，作業(yè)類外來(lái)人員是否提供近6個(gè)月職業(yè)健康體檢報(bào)告？4.健康狀況審核是保障作業(yè)安全的重要前提，需根據(jù)人員類型明確健康要求，避免不適宜人員進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，符合“人員準(zhǔn)入”中生理?xiàng)l件審核的要求。

(1)[健康申報(bào)全覆蓋]所有進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員均需進(jìn)行健康申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容包括當(dāng)前身體狀況、有無(wú)職業(yè)禁忌證、近期是否接觸傳染病患者、是否飲酒或服用影響精神狀態(tài)的藥物等，確保健康狀況符合作業(yè)環(huán)境要求。

(2)[申報(bào)確認(rèn)方式]采用書面申報(bào)（填寫健康申報(bào)表）或電子申報(bào)（通過小程序、APP填寫）方式，申報(bào)人需簽字或電子確認(rèn)，承諾申報(bào)信息真實(shí)有效；陪同人員需對(duì)申報(bào)情況進(jìn)行初步核實(shí)，確保申報(bào)信息真實(shí)可靠。

(3)[作業(yè)類人員專項(xiàng)要求]作業(yè)類外來(lái)人員（如從事體力勞動(dòng)、接觸職業(yè)病危害因素的人員）需額外提供近6個(gè)月內(nèi)的職業(yè)健康體檢報(bào)告，報(bào)告需由具備資質(zhì)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具，明確顯示無(wú)相關(guān)職業(yè)禁忌證；體檢項(xiàng)目需覆蓋所從事作業(yè)對(duì)應(yīng)的職業(yè)病危害因素，參照“人員管理-人員準(zhǔn)入”中職業(yè)健康要求。(1)外來(lái)人員健康申報(bào)表（含書面或電子申報(bào)記錄及確認(rèn)簽字）；

(2)作業(yè)類外來(lái)人員職業(yè)健康體檢報(bào)告復(fù)印件（加蓋來(lái)訪單位公章或本人簽字確認(rèn)）；

(3)體檢報(bào)告審核記錄（證明企業(yè)對(duì)報(bào)告進(jìn)行了合規(guī)性核查）；

(4)健康申報(bào)異常處置記錄（如對(duì)申報(bào)身體不適人員的勸返或調(diào)整活動(dòng)區(qū)域記錄）；

(5)職業(yè)禁忌證識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)文件（明確與作業(yè)環(huán)境對(duì)應(yīng)的職業(yè)禁忌證類型）。5.[風(fēng)險(xiǎn)告知方式]企業(yè)是否通過書面、視頻、口頭等適宜方式，向進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員告知危險(xiǎn)有害因素、防范措施、應(yīng)急處置措施及逃生路線？5.風(fēng)險(xiǎn)告知是外來(lái)人員安全防護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需采用多方式結(jié)合確保告知有效，讓外來(lái)人員充分知曉風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格落實(shí)10.6.3“風(fēng)險(xiǎn)告知”的強(qiáng)制性要求。

(1)[告知方式適宜性]根據(jù)外來(lái)人員類型及停留時(shí)間選擇合適的告知方式：一般訪客可采用口頭告知+視頻播放+安全須知手冊(cè)相結(jié)合；短期服務(wù)人員增加書面告知書簽字確認(rèn)；作業(yè)類外來(lái)人員需進(jìn)行專項(xiàng)安全技術(shù)交底并留存記錄，實(shí)現(xiàn)差異化、精準(zhǔn)化告知。

(2)[告知內(nèi)容完整性]必須包含四項(xiàng)核心內(nèi)容：作業(yè)場(chǎng)所存在的主要危險(xiǎn)有害因素（如易燃易爆、有毒有害、高處墜落、機(jī)械傷害等）；針對(duì)性防范措施（如必須佩戴的防護(hù)用品、禁止性行為）；應(yīng)急處置措施（如緊急情況報(bào)告方式、初期應(yīng)急處置方法）；逃生路線及集合點(diǎn)位置（需明確具體路線，必要時(shí)提供示意圖），符合“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”中風(fēng)險(xiǎn)告知的核心要求。

(3)[告知有效性驗(yàn)證]告知后需通過口頭提問、現(xiàn)場(chǎng)演示等方式驗(yàn)證外來(lái)人員的理解程度；對(duì)于重要崗位或高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的外來(lái)人員，需進(jìn)行簡(jiǎn)單的安全知識(shí)測(cè)試，測(cè)試合格方可進(jìn)入，確保告知不流于形式。(1)安全告知書、安全須知手冊(cè)文本（需包含作業(yè)場(chǎng)所危險(xiǎn)有害因素清單，符合“危險(xiǎn)源辨識(shí)”要求）；

(2)視頻告知播放記錄（含播放時(shí)間、觀看人員名單）；

(3)外來(lái)人員風(fēng)險(xiǎn)告知簽字確認(rèn)記錄；

(4)安全知識(shí)測(cè)試試卷及成績(jī)記錄（如適用）；

(5)告知人員培訓(xùn)記錄（證明告知人掌握告知內(nèi)容及方法）；

(6)風(fēng)險(xiǎn)告知有效性評(píng)估記錄（定期評(píng)估告知方式、內(nèi)容的適宜性）。6.[高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域告知]外來(lái)人員進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，企業(yè)是否額外要求其簽署專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)告知書，明確特殊安全要求？6.高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)告知是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控的必要措施，需針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)特性明確特殊要求并確認(rèn)，符合“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域管控的要求。

(1)[高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域界定]明確高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域范圍，包括爆炸危險(xiǎn)區(qū)、有毒有害作業(yè)區(qū)、高處作業(yè)區(qū)、有限空間周邊區(qū)域、特種設(shè)備作業(yè)區(qū)等，形成高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域清單并在現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)，符合“現(xiàn)場(chǎng)管理-作業(yè)環(huán)境與條件”中安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)要求。

(2)[專項(xiàng)告知書要求]外來(lái)人員進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域前，必須簽署專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)告知書，告知書需明確該區(qū)域的特定危險(xiǎn)有害因素、必須遵守的安全規(guī)定（如防護(hù)用品佩戴標(biāo)準(zhǔn)、禁止操作的設(shè)備、行走路線限制）、應(yīng)急處置特殊要求、違規(guī)后果等內(nèi)容，體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”的差異化要求。

(3)[告知書簽署規(guī)范]專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)告知書需由外來(lái)人員本人簽字，陪同人員作為見證方簽字；對(duì)于團(tuán)體進(jìn)入的，需每位成員單獨(dú)簽字，不得代簽；告知書一式兩份，企業(yè)和外來(lái)人員各執(zhí)一份（或企業(yè)留存，外來(lái)人員可索取復(fù)印件），確保告知責(zé)任可追溯。(1)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域清單及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)照片（清單需經(jīng)安全管理部門審核確認(rèn)，符合“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”要求）；

(2)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)告知書文本；

(3)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)告知書簽署記錄（含外來(lái)人員及陪同人員簽字）；

(4)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域準(zhǔn)入告知流程文件；

(5)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（證明區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)界定的科學(xué)性）。7.[陪同監(jiān)護(hù)要求]進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員是否安排專人全程陪同，陪同人員是否經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)合格，熟悉現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急流程？7.全程陪同監(jiān)護(hù)是外來(lái)人員現(xiàn)場(chǎng)安全的直接保障，需確保陪同人員資質(zhì)合格、監(jiān)護(hù)到位，嚴(yán)格落實(shí)10.6.3“必要時(shí)安排人員陪同”的要求。

(1)[陪同覆蓋要求]所有進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員必須安排企業(yè)專職或兼職陪同人員全程陪同，不得出現(xiàn)無(wú)陪同單獨(dú)活動(dòng)的情況；陪同人員需與外來(lái)人員同時(shí)進(jìn)入、同時(shí)離開，期間不得擅自離崗，實(shí)現(xiàn)“全程可控”。

(2)[陪同人員資質(zhì)]陪同人員需經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格，培訓(xùn)內(nèi)容包括外來(lái)人員安全管理規(guī)定、現(xiàn)場(chǎng)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、應(yīng)急處置流程、溝通協(xié)調(diào)技巧等；需取得陪同人員合格證書，持證上崗，符合“人員管理-安全培訓(xùn)”的要求。

(3)[監(jiān)護(hù)職責(zé)履行]陪同人員需全程監(jiān)督外來(lái)人員遵守安全規(guī)定，及時(shí)制止不安全行為；向外來(lái)人員介紹現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施位置、應(yīng)急聯(lián)系方式；遇緊急情況時(shí)，引導(dǎo)外來(lái)人員疏散逃生并報(bào)告相關(guān)部門，符合“應(yīng)急準(zhǔn)備與處置”中疏散引導(dǎo)的要求。(1)陪同人員專項(xiàng)培訓(xùn)課件及考核記錄（培訓(xùn)內(nèi)容需包含現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置流程，符合“應(yīng)急準(zhǔn)備”要求）；

(2)陪同人員合格證書；

(3)外來(lái)人員陪同監(jiān)護(hù)記錄（明確陪同人員、陪同時(shí)間段、活動(dòng)軌跡）；

(4)陪同人員崗位職責(zé)文件；

(5)不安全行為制止記錄（如陪同人員發(fā)現(xiàn)并糾正外來(lái)人員違規(guī)行為的記錄）；

(6)陪同人員履職評(píng)價(jià)記錄（定期評(píng)價(jià)陪同人員職責(zé)履行情況。8.[團(tuán)體陪同標(biāo)準(zhǔn)]10人以上團(tuán)體外來(lái)人員進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所時(shí)，企業(yè)是否至少安排2名陪同人員？8.團(tuán)體外來(lái)人員陪同需根據(jù)人數(shù)配置足夠陪同力量，確保監(jiān)護(hù)全覆蓋無(wú)死角，是“陪同監(jiān)護(hù)要求”的延伸細(xì)化，符合“風(fēng)險(xiǎn)管控”的精準(zhǔn)化要求。

(1)[人數(shù)界定標(biāo)準(zhǔn)]以同時(shí)進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員實(shí)際人數(shù)為準(zhǔn)，10人及以上（含10人）視為團(tuán)體外來(lái)人員，需按標(biāo)準(zhǔn)配置陪同人員，明確界定范圍，避免管控漏洞。

(2)[陪同人員配置]10-20人（含20人）團(tuán)體至少安排2名陪同人員；20人以上團(tuán)體，每增加15人（不足15人按15人計(jì)）增加1名陪同人員；陪同人員需明確分工，如1人負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)，其他人負(fù)責(zé)分組引導(dǎo)和監(jiān)護(hù)，確保監(jiān)護(hù)力量充足。

(3)[團(tuán)體活動(dòng)管理]團(tuán)體外來(lái)人員需劃分小組活動(dòng)，每組配備至少1名陪同人員；活動(dòng)路線需提前規(guī)劃并告知所有成員，不得擅自變更路線或脫離陪同人員視線，符合“現(xiàn)場(chǎng)管理-作業(yè)環(huán)境與條件”中路線規(guī)劃要求。(1)團(tuán)體外來(lái)人員接待記錄（含來(lái)訪人數(shù)、陪同人員配置情況）；

(2)團(tuán)體活動(dòng)路線規(guī)劃文件（需標(biāo)注避開高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，符合“風(fēng)險(xiǎn)管控”要求）；

(3)陪同人員分工安排表；

(4)團(tuán)體外來(lái)人員安全告知及活動(dòng)紀(jì)律培訓(xùn)記錄；

(5)團(tuán)體活動(dòng)過程監(jiān)控記錄（如視頻監(jiān)控、陪同人員巡查記錄。9.[臨時(shí)憑證管理]企業(yè)是否為外來(lái)人員辦理臨時(shí)入廠憑證，憑證是否標(biāo)注有效期、作業(yè)區(qū)域權(quán)限，是否實(shí)行“人證合一”管理，禁止轉(zhuǎn)借、冒用？9.臨時(shí)入廠憑證是外來(lái)人員身份識(shí)別和區(qū)域管控的重要載體，需規(guī)范管理確?！耙蝗艘蛔C、憑證通行”，符合“人員準(zhǔn)入”和“現(xiàn)場(chǎng)管理”的協(xié)同管控要求。

(1)[憑證發(fā)放全覆蓋]所有進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的外來(lái)人員均需辦理臨時(shí)入廠憑證，憑證類型可分為訪客證、作業(yè)證等，根據(jù)人員類別區(qū)分；憑證需具備防偽標(biāo)識(shí)，便于識(shí)別，確保身份可快速核驗(yàn)。

(2)[憑證信息完整性]憑證上必須清晰標(biāo)注四項(xiàng)核心信息：外來(lái)人員姓名、照片、來(lái)訪單位；憑證有效期（精確到日期，作業(yè)類憑證需標(biāo)注具體作業(yè)時(shí)間段）；允許進(jìn)入的作業(yè)區(qū)域權(quán)限（明確具體區(qū)域，不得標(biāo)注“全廠通行”）；“嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借、冒用”警示標(biāo)識(shí)，體現(xiàn)“區(qū)域管控”的精準(zhǔn)性。

(3)[“人證合一”管理]進(jìn)入生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所時(shí)，需核查憑證與本人身份一致性，確保“人證合一”；門禁系統(tǒng)需支持憑證識(shí)別或人臉識(shí)別聯(lián)動(dòng)，防止無(wú)證或憑證不符人員進(jìn)入；發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)借、冒用行為，立即收回憑證并按規(guī)定處理，符合“科技保障”和“行為管控”要求。(1)臨時(shí)入廠憑證樣本（體現(xiàn)完整標(biāo)注信息及防偽標(biāo)識(shí)）；

(2)憑證發(fā)放、回收登記記錄（實(shí)現(xiàn)“發(fā)放-使用-回收”閉環(huán)，符合“記錄管理”要求）；

(3)門禁系統(tǒng)憑證識(shí)別記錄或人臉識(shí)別聯(lián)動(dòng)記錄；

(4)轉(zhuǎn)借、冒用行為處置記錄（如適用）；

(5)臨時(shí)入廠憑證管理制度（明確發(fā)放、使用、回收要求）；

(6)憑證核查記錄（如門衛(wèi)或現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)“人證合一”的核查記錄）。10.[行為規(guī)范告知]企業(yè)是否明確外來(lái)人員行為規(guī)范，禁止其擅動(dòng)設(shè)備、進(jìn)入禁入?yún)^(qū)域、攜帶火種進(jìn)入防爆區(qū)域等危險(xiǎn)行為？10.行為規(guī)范告知是預(yù)防外來(lái)人員不安全行為的重要手段，需明確禁止性規(guī)定并確保知曉，符合“行為管控”和“風(fēng)險(xiǎn)管控”的要求。

(1)[行為規(guī)范明確性]制定外來(lái)人員行為規(guī)范清單，明確禁止性行為，至少包括：擅自動(dòng)用任何生產(chǎn)設(shè)備、儀器儀表、閥門開關(guān)；擅自進(jìn)入禁入?yún)^(qū)域（如標(biāo)有“禁止入內(nèi)”標(biāo)識(shí)的區(qū)域）；攜帶火種、易燃易爆、劇毒等危險(xiǎn)物