2026年煙草制品公司煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理工作，防范煙草專賣品運(yùn)輸環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保準(zhǔn)運(yùn)證辦理、使用、核銷全流程嚴(yán)格符合《中華人民共和國煙草專賣法》《中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例》《煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合本公司專賣品運(yùn)輸管理實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證（以下簡稱“準(zhǔn)運(yùn)證”），是指公司根據(jù)煙草專賣品運(yùn)輸需求，按規(guī)定向煙草專賣行政主管部門申請辦理的、準(zhǔn)予運(yùn)輸煙葉、卷煙、煙用絲束、濾嘴棒、卷煙紙等煙草專賣品的法定憑證；本制度管控范圍包括準(zhǔn)運(yùn)證的申請、審核、提交、領(lǐng)取、使用、核銷、存檔及異常處置等全流程環(huán)節(jié)。第三條本制度適用于本公司所有涉及煙草專賣品運(yùn)輸?shù)牟块T及相關(guān)人員，包括專賣管理部門、采購部門、銷售部門、物流運(yùn)輸部門、倉儲部門及準(zhǔn)運(yùn)證辦理經(jīng)辦人等；嚴(yán)禁無準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸專賣品、使用無效準(zhǔn)運(yùn)證、偽造變造準(zhǔn)運(yùn)證、超范圍使用準(zhǔn)運(yùn)證，所有準(zhǔn)運(yùn)證管理行為需確保合法合規(guī)、全程可追溯。第四條準(zhǔn)運(yùn)證管理遵循“合規(guī)申請、及時(shí)辦理、準(zhǔn)確使用、全程管控、閉環(huán)核銷”的核心原則，做到申請依據(jù)真實(shí)、辦理流程規(guī)范、證件使用合規(guī)、運(yùn)輸軌跡可查、核銷歸檔及時(shí)，以標(biāo)準(zhǔn)化管理保障專賣品運(yùn)輸環(huán)節(jié)零違規(guī)。第五條公司專賣管理部門為準(zhǔn)運(yùn)證管理歸口部門，負(fù)責(zé)準(zhǔn)運(yùn)證辦理申請的審核、系統(tǒng)申報(bào)、證件領(lǐng)取、使用監(jiān)督及核銷歸檔；物流運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)核實(shí)運(yùn)輸需求、配合提供運(yùn)輸相關(guān)信息、確保準(zhǔn)運(yùn)證隨車攜帶及規(guī)范使用；倉儲部門負(fù)責(zé)提供專賣品出庫信息，佐證運(yùn)輸需求真實(shí)性；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提交真實(shí)有效的運(yùn)輸需求及佐證資料；監(jiān)督部門負(fù)責(zé)核查準(zhǔn)運(yùn)證管理全流程的合規(guī)性。第二章管理范圍與職責(zé)劃分第六條管理范圍。準(zhǔn)運(yùn)證類型：購銷類準(zhǔn)運(yùn)證、調(diào)撥類準(zhǔn)運(yùn)證、委托加工類準(zhǔn)運(yùn)證、退貨類準(zhǔn)運(yùn)證、應(yīng)急運(yùn)輸類準(zhǔn)運(yùn)證；辦理環(huán)節(jié)：需求提報(bào)、資料審核、系統(tǒng)申報(bào)、證件領(lǐng)取、交付使用、運(yùn)輸核驗(yàn)、核銷歸檔、異常報(bào)備；覆蓋維度：申請資料真實(shí)性、辦理流程合規(guī)性、證件信息準(zhǔn)確性、使用過程規(guī)范性、核銷歸檔及時(shí)性。第七條職責(zé)劃分。專賣管理部門：制定準(zhǔn)運(yùn)證辦理操作細(xì)則，明確不同類型準(zhǔn)運(yùn)證的辦理標(biāo)準(zhǔn)及要求；審核各業(yè)務(wù)部門提交的準(zhǔn)運(yùn)證辦理申請，核實(shí)申請資料的完整性、真實(shí)性；通過指定系統(tǒng)向煙草專賣行政主管部門提交準(zhǔn)運(yùn)證申請，跟蹤審批進(jìn)度；及時(shí)領(lǐng)取已審批的準(zhǔn)運(yùn)證，核對證件信息與申請信息的一致性；建立準(zhǔn)運(yùn)證管理臺賬，記錄證件編號、辦理時(shí)間、運(yùn)輸品類、起止地點(diǎn)、有效期、使用狀態(tài)、核銷時(shí)間等信息；完成運(yùn)輸后及時(shí)辦理準(zhǔn)運(yùn)證核銷手續(xù)，按要求歸檔證件及相關(guān)資料。物流運(yùn)輸部門：提報(bào)真實(shí)的專賣品運(yùn)輸需求，注明運(yùn)輸品類、數(shù)量、起止地點(diǎn)、運(yùn)輸時(shí)間等核心信息；領(lǐng)取準(zhǔn)運(yùn)證后確保隨車攜帶，運(yùn)輸途中配合煙草專賣行政主管部門查驗(yàn)；運(yùn)輸完成后及時(shí)將準(zhǔn)運(yùn)證回執(zhí)聯(lián)交回專賣管理部門；發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)運(yùn)證信息錯(cuò)誤、丟失、損毀等異常情況時(shí)，立即向?qū)Ｙu管理部門報(bào)備。各業(yè)務(wù)部門：根據(jù)購銷、調(diào)撥、加工等真實(shí)業(yè)務(wù)需求，提報(bào)準(zhǔn)運(yùn)證辦理申請，并附購銷合同、調(diào)撥審批單、加工協(xié)議等佐證資料；確保提報(bào)的運(yùn)輸信息與實(shí)際業(yè)務(wù)一致，無虛報(bào)、錯(cuò)報(bào)情況；配合專賣管理部門核查申請資料的真實(shí)性，補(bǔ)充完善相關(guān)證明文件。倉儲部門：根據(jù)出庫單據(jù)，向?qū)Ｙu管理部門提供專賣品出庫的品類、數(shù)量、批次等信息，佐證運(yùn)輸需求的真實(shí)性；核對出庫專賣品信息與準(zhǔn)運(yùn)證載明信息的一致性，嚴(yán)禁超準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)量出庫。準(zhǔn)運(yùn)證經(jīng)辦人：嚴(yán)格按制度要求辦理準(zhǔn)運(yùn)證申請、領(lǐng)取、交付等手續(xù)，對經(jīng)手的證件信息準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；妥善保管未使用的準(zhǔn)運(yùn)證，防止丟失、損毀；及時(shí)反饋辦理過程中遇到的問題，不得拖延或隱瞞。監(jiān)督部門：每月抽查準(zhǔn)運(yùn)證管理臺賬，核查辦理流程、使用狀態(tài)、核銷情況是否符合制度要求；每季度開展準(zhǔn)運(yùn)證專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查是否存在無準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸、超范圍使用準(zhǔn)運(yùn)證等違規(guī)行為；受理準(zhǔn)運(yùn)證管理違規(guī)舉報(bào)，核查并反饋結(jié)果。第三章準(zhǔn)運(yùn)證辦理規(guī)范第八條辦理?xiàng)l件。辦理準(zhǔn)運(yùn)證需滿足以下條件：有真實(shí)合法的專賣品運(yùn)輸需求，且相關(guān)業(yè)務(wù)已完成內(nèi)部審批；提報(bào)的運(yùn)輸品類、數(shù)量、起止地點(diǎn)、運(yùn)輸時(shí)間等信息與實(shí)際業(yè)務(wù)一致；已準(zhǔn)備齊全辦理所需的佐證資料，且資料真實(shí)有效；符合煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他辦理?xiàng)l件。第九條辦理流程。業(yè)務(wù)部門根據(jù)運(yùn)輸需求，填寫《準(zhǔn)運(yùn)證辦理申請表》，附購銷合同、調(diào)撥審批單等佐證資料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交至專賣管理部門；專賣管理部門在1個(gè)工作日內(nèi)完成資料審核，資料不全的一次性告知需補(bǔ)充的內(nèi)容，資料虛假或不符合要求的駁回申請并說明理由；審核通過后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過指定系統(tǒng)向煙草專賣行政主管部門提交申請，實(shí)時(shí)跟蹤審批進(jìn)度；收到審批通過通知后，在1個(gè)工作日內(nèi)領(lǐng)取準(zhǔn)運(yùn)證，核對證件編號、運(yùn)輸品類、數(shù)量、有效期、起止地點(diǎn)等信息，確認(rèn)無誤后登記臺賬。第十條辦理時(shí)限。常規(guī)準(zhǔn)運(yùn)證辦理需在運(yùn)輸執(zhí)行前3個(gè)工作日提交申請，確保證件領(lǐng)取后有充足時(shí)間核對信息；應(yīng)急運(yùn)輸準(zhǔn)運(yùn)證（因自然災(zāi)害、生產(chǎn)緊急需求等特殊情況）可簡化審核流程，在提交申請后即時(shí)向煙草專賣行政主管部門申報(bào)，確保不影響應(yīng)急運(yùn)輸需求；專賣管理部門需在收到審批通過通知后24小時(shí)內(nèi)完成證件領(lǐng)取及信息核對。第十一條資料要求。辦理購銷類準(zhǔn)運(yùn)證需附合法有效的購銷合同、出庫單據(jù)；辦理調(diào)撥類準(zhǔn)運(yùn)證需附內(nèi)部調(diào)撥審批單、庫存核查單；辦理委托加工類準(zhǔn)運(yùn)證需附加工協(xié)議、加工計(jì)劃審批文件；辦理退貨類準(zhǔn)運(yùn)證需附退貨協(xié)議、質(zhì)量檢驗(yàn)證明；所有資料需加蓋申請部門公章，復(fù)印件需注明“與原件一致”并簽字確認(rèn)。第四章準(zhǔn)運(yùn)證使用與管理要求第十二條使用規(guī)范。準(zhǔn)運(yùn)證需由物流運(yùn)輸部門專人領(lǐng)取，領(lǐng)取時(shí)需在臺賬上簽字確認(rèn)；運(yùn)輸車輛出發(fā)前，需將準(zhǔn)運(yùn)證隨車放置在駕駛室指定位置，確保運(yùn)輸途中可隨時(shí)查驗(yàn)；準(zhǔn)運(yùn)證需在有效期內(nèi)使用，嚴(yán)禁使用過期、作廢、涂改的準(zhǔn)運(yùn)證；運(yùn)輸品類、數(shù)量、起止地點(diǎn)需與準(zhǔn)運(yùn)證載明信息一致，嚴(yán)禁超范圍運(yùn)輸；運(yùn)輸完成后，需留存準(zhǔn)運(yùn)證回執(zhí)聯(lián)，及時(shí)交回專賣管理部門。第十三條核銷管理。常規(guī)運(yùn)輸完成后，物流運(yùn)輸部門需在2個(gè)工作日內(nèi)將準(zhǔn)運(yùn)證回執(zhí)聯(lián)、運(yùn)輸驗(yàn)收單交回專賣管理部門；專賣管理部門核對運(yùn)輸完成情況后，在1個(gè)工作日內(nèi)完成準(zhǔn)運(yùn)證核銷，在臺賬上注明核銷時(shí)間及核銷狀態(tài)；因特殊情況未完成運(yùn)輸?shù)模柙跍?zhǔn)運(yùn)證有效期屆滿前報(bào)備煙草專賣行政主管部門，按要求辦理延期或作廢手續(xù)，不得擅自處置。第十四條檔案管理。專賣管理部門需將準(zhǔn)運(yùn)證原件（或復(fù)印件）、辦理申請表、佐證資料、核銷記錄等整理歸檔，建立電子及紙質(zhì)雙套檔案；檔案保存期限不少于3年，保存期間需做好防潮、防損、防泄密管理；如需查閱檔案，需經(jīng)專賣管理部門負(fù)責(zé)人審批，查閱后及時(shí)歸還，嚴(yán)禁涂改、損毀檔案資料。第十五條作廢與補(bǔ)辦。準(zhǔn)運(yùn)證信息錯(cuò)誤、未使用且有效期屆滿、運(yùn)輸計(jì)劃取消的，需按規(guī)定向煙草專賣行政主管部門申請作廢，作廢后及時(shí)在臺賬上更新狀態(tài)；準(zhǔn)運(yùn)證丟失、損毀的，經(jīng)辦人需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)專賣管理部門，由專賣管理部門向煙草專賣行政主管部門申請補(bǔ)辦，補(bǔ)辦期間暫停相關(guān)運(yùn)輸業(yè)務(wù)，避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第五章監(jiān)督檢查與違規(guī)處理第十六條監(jiān)督機(jī)制。專賣管理部門每日核對準(zhǔn)運(yùn)證臺賬，確保證件辦理、使用、核銷狀態(tài)實(shí)時(shí)更新；每周核查在途運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)運(yùn)證使用情況，通過運(yùn)輸軌跡跟蹤確認(rèn)證件使用合規(guī)性；監(jiān)督部門每季度開展準(zhǔn)運(yùn)證專項(xiàng)檢查，通過現(xiàn)場核查、資料抽查、運(yùn)輸軌跡核對等方式，驗(yàn)證準(zhǔn)運(yùn)證管理全流程合規(guī)性；公司管理層不定期抽查重大運(yùn)輸業(yè)務(wù)的準(zhǔn)運(yùn)證辦理及使用情況，督促整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十七條違規(guī)處理。業(yè)務(wù)部門違規(guī)：虛報(bào)運(yùn)輸需求、提供虛假佐證資料、錯(cuò)報(bào)準(zhǔn)運(yùn)證辦理信息的，給予部門負(fù)責(zé)人警告處分，扣減當(dāng)月績效20%；因錯(cuò)報(bào)信息導(dǎo)致準(zhǔn)運(yùn)證作廢或運(yùn)輸違規(guī)的，追究部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人責(zé)任，扣減季度績效30%。物流運(yùn)輸部門違規(guī)：未隨車攜帶準(zhǔn)運(yùn)證、使用過期準(zhǔn)運(yùn)證、超范圍使用準(zhǔn)運(yùn)證的，給予部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人書面警告，扣減當(dāng)月績效30%；無準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸專賣品的，扣減季度績效50%，情節(jié)嚴(yán)重的移交煙草專賣行政主管部門處理。專賣管理部門違規(guī)：未按規(guī)定審核資料、拖延辦理準(zhǔn)運(yùn)證、未及時(shí)核銷歸檔的，追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，扣減當(dāng)月績效20%；因?qū)徍耸殞?dǎo)致辦理無效準(zhǔn)運(yùn)證的，扣減季度績效40%。經(jīng)辦人違規(guī)：丟失、損毀準(zhǔn)運(yùn)證、隱瞞辦理過程中的問題的，給予書面警告，扣減當(dāng)月績效10%；偽造變造準(zhǔn)運(yùn)證的，立即調(diào)離崗位，情節(jié)嚴(yán)重的移交相關(guān)部門處理。第七章附則第十八