2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2016年)關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.是基金投資人的交易結(jié)算資金。在一定條件下不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金

B.是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金

【答案】：D2、(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A3、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

A.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

【答案】：C4、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是()

A.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

B.崗前與崗位職業(yè)道德教育

C.自我改造與自我完善

D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律與樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C5、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。

A.0.04

B.0.01

C.0.03

D.0.07

【答案】：D6、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D7、從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.證券公司

【答案】：D8、下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.約定的價(jià)格稱為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)

B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)

C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款

【答案】：D9、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價(jià)值型股票基金

C.成長型股票基金和價(jià)值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】：C10、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是（）。

A.營銷保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.對沖保險(xiǎn)策略

D.股票保險(xiǎn)策略

【答案】：C11、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）

A.-0.03

B.-0.04

C.0.04

D.-0.07

【答案】：C12、下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案的說法中，不正確的是（）。

A.登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力的認(rèn)可

B.登記備案可以作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)列明管理人登記編號(hào)

D.登記備案不構(gòu)成對基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

【答案】：B13、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.

A.工商登記部門

B.稅務(wù)主管部門

C.證券監(jiān)管部門

D.基金監(jiān)管部門

【答案】：A14、甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長10%，凈利潤增長8%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%，則2015年與2014年相比，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率提高

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

C.資產(chǎn)收益率降低

D.銷售利潤率降低

【答案】：A15、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)的是，（）

A.按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付

B.客觀公正,按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

D.勤勉盡責(zé)、恪盡職守

【答案】：D16、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。

A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定

C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)

D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方

【答案】：D17、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動(dòng)率

【答案】：D18、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對等

【答案】：B19、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運(yùn)營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運(yùn)營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D20、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

B.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

C.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

D.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：B21、做市商制度也被稱為()。

A.市場交易

B.場內(nèi)交易

C.網(wǎng)上交易

D.柜臺(tái)交易

【答案】：D22、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。

A.投資期限長、流動(dòng)性較差

B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)

C.收益波動(dòng)性較高

D.以上都是

【答案】：D23、關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

C.指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作

D.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C24、相對估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A25、出具法律意見書時(shí)，通常律師應(yīng)核查申請機(jī)構(gòu)是否根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D26、SWIFT是（）的縮寫。

A.環(huán)球市場間通信協(xié)會(huì)

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

【答案】：C27、關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利

B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無限責(zé)任

D.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)

【答案】：C28、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B29、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.有效溝通

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：A30、信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人

【答案】：A31、基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

C.基金經(jīng)理的過往業(yè)績

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的營銷計(jì)劃

【答案】：B32、基金銷售后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。

A.具備交易清算、資金處理的功能

B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

C.具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能

D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查

【答案】：D33、在貨幣市場工具中，下列關(guān)于回購的表述，正確的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為

B.回購協(xié)議是一種信用貸款協(xié)議

C.抵押品以企業(yè)債券為主

D.證券的購買方為正回購方，證券的出售方為逆回購方

【答案】：A34、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。

A.公司型基金

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.股權(quán)投資基金

【答案】：B35、股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B36、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時(shí)所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）

A.規(guī)則；行為；程序

B.計(jì)算；調(diào)查；流程

C.規(guī)則；調(diào)查；程序

D.調(diào)查；行為；流程

【答案】：A37、（2016年真題）基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.不得片面夸大過往業(yè)績

C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：D38、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.不繳納企業(yè)所得稅

D.只繳納增值稅

【答案】：B39、關(guān)于并購基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.并購基金是財(cái)務(wù)投資者

B.并購基金主要是杠桿收購基金

C.并購基金通常在收購中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：C40、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.調(diào)整手段不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.表現(xiàn)形式不同

【答案】：C41、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。

A.直接發(fā)行

B.對公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C42、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D43、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為()。

A.離散型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.連續(xù)型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】：C44、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。

A.申請?jiān)O(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案

B.名稱確定-申請登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案

C.名稱申請登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請?jiān)O(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案

【答案】：D45、一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采取（）。

A.差額清算

B.全額結(jié)算方式

C.凈額結(jié)算方式

D.雙邊凈額結(jié)算

【答案】：C46、目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C47、某投資者投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生的利息是50元，對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認(rèn)購份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D48、(2017年)下列關(guān)于基金的信息披露的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

B.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告

C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)的審計(jì)

D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度

【答案】：C49、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。

A.合并運(yùn)作、分別核算

B.合并運(yùn)作、合并核算

C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

【答案】：D50、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銀行、保險(xiǎn)等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.隨著我國國民個(gè)人財(cái)富的不斷積累，投資者對理財(cái)?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>

C.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司

D.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀

【答案】：A51、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：D52、（）最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：A53、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

【答案】：C54、（）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。

A.基金的套利機(jī)制

B.基金的被動(dòng)投資

C.實(shí)物申購贖回機(jī)制

D.完全復(fù)制指數(shù)

【答案】：A55、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請

C.基金管理人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

【答案】：C56、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B57、(2016年)（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A58、當(dāng)一個(gè)行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤開始逐步上升，股價(jià)逐步上漲時(shí)，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A59、交易部的主要職能有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D60、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.權(quán)證

D.期權(quán)合約

【答案】：A61、狹義股權(quán)投資基金特指（）

A.投資基金

B.入股基金

C.購入基金

D.并購基金

【答案】：D62、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。

A.通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

【答案】：C63、杠桿收購的關(guān)鍵是（）。

A.發(fā)行股票

B.舉債

C.套期保值

D.基金

【答案】：B64、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德()的特征。

A.約束性

B.時(shí)代性

C.繼承性

D.具體性

【答案】：C65、（）是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國結(jié)算公司

C.國債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B66、關(guān)于投資政策說明書，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資政策說明書有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績

B.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

C.投資政策說明書在制定后不得變更

D.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

【答案】：C67、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。

A.開放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：C68、下列屬于新申請股權(quán)投資基金管理人登記機(jī)構(gòu)的子公司的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A69、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是

【答案】：D70、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

B.對累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)

【答案】：D71、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳

D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅

【答案】：D72、（2017年真題）對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。

A.有效市場價(jià)格法

B.近期交易價(jià)格法

C.乘數(shù)法

D.收入法

【答案】：C73、基金管理人在基金發(fā)售（）前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.10日

【答案】：B74、ETF建倉期不超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A75、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí),由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊報(bào)表時(shí),有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)

D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長進(jìn)行交涉

【答案】：D76、《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B77、下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是()。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類

【答案】：C78、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)移交（）處理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：B79、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+10

【答案】：D80、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。

A.88429.27

B.89108.91

C.90900.00

D.90000.00

【答案】：B81、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D82、說法正確的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管

B.基金管理人與基金托管人的相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

C.基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對投資者的利益提供了重要保障

D.基金托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運(yùn)作

【答案】：B83、（2017年真題）場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對較短。

A.審批制

B.配額制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊制

【答案】：D84、資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。

A.保險(xiǎn)

B.信托

C.為客戶創(chuàng)造盈利

D.保管

【答案】：B85、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場提供流動(dòng)性，降低了交易成本

【答案】：A86、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本腦原則是指（）。

A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果

C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果

D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)

【答案】：A87、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值

C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

【答案】：B88、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題

B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A89、（2019年真題）投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.已經(jīng)形成的投資損失

C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C90、在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D91、從事()的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.另類投資

C.并購?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A92、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動(dòng)交流

B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)

C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

【答案】：B93、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B94、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（）銀行儲(chǔ)蓄。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】：A95、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.銷售利潤率低，說明企業(yè)的凈利潤總額較低

B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力

D.計(jì)算銷售利潤率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤總額這個(gè)指標(biāo)

【答案】：A96、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年f公司的總資產(chǎn)為（）億元

A.35

B.9

C.22

D.13

【答案】：A97、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

C.收益要求

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B98、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。

A.半強(qiáng)有效市場

B.強(qiáng)有效市場

C.弱有效市場

D.無市場

【答案】：A99、(2017年)盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。

A.前言

B.正文

C.附件

D.以上都對

【答案】：D100、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

A.反比

B.正比

C.無關(guān)

D.以上都不對

【答案】：B101、ETF基金管理人在（）需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單。證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。

A.每一交易日閉市后

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日開市前

【答案】：D102、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。這個(gè)被稱為（）。

A.觸發(fā)機(jī)制

B.調(diào)整機(jī)制

C.對賭安排

D.補(bǔ)償安排

【答案】：C103、金融市場按交割期限可劃分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.股票市場和債券市場

D.初級(jí)市場和二級(jí)市場

【答案】：A104、關(guān)于估值責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責(zé)任

B.基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序

C.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

【答案】：A105、下列屬于股票間接上市的是（）。

A.借殼上市

B.首發(fā)上市

C.改制上市

D.申報(bào)上市

【答案】：A106、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B107、（2020年真題）股權(quán)投資基金甲對目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：D108、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C109、某日某基金買入S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

【答案】：A110、當(dāng)利率水平下降時(shí)，已發(fā)債券的市場價(jià)格一般將（）。

A.下降

B.盤整

C.上升

D.不變

【答案】：C111、(2016年)下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對投資者作出盈虧保證

【答案】：C112、(2017年)股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D113、下列有關(guān)私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D114、（）是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長期資金交易的市場。

A.債券市場

B.貨幣市場

C.資本市場

D.股票市場

【答案】：C115、下列關(guān)于利息率的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B116、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明（）與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B117、關(guān)于基金募集失敗的處理方式，以下表述正確的是（）

A.在募集期限屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)

B.僅返還投資者凈認(rèn)購金額

C.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行活期存款利息補(bǔ)償投資者

D.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報(bào)酬

【答案】：C118、下列關(guān)于對沖基金說法正確的是（）。

A.一般以公募基金為主要方式

B.意思是風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金，其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C.起源于20世紀(jì)50年代的英國金融市場

D.一般廣泛投資于金融衍生品

【答案】：D119、2007年，數(shù)家并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）

A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)

B.美國小企業(yè)管理局

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃

D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：D120、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。

A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東

B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人

C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東

D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人

【答案】：A121、關(guān)于全球投資業(yè)繢標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)收益率的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.假如實(shí)際的世界買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，則再計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用中包含買賣開支的部分

B.投資組合的收益率必須以期初資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算,或采用其他能夠反應(yīng)起初價(jià)值及對外現(xiàn)金流的方法

C.假如實(shí)際的真實(shí)買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，則再計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分

D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開支，如果無法得出實(shí)際買賣開支，可以使用估計(jì)的買賣開支

【答案】：D122、以下不屬于合格投資者的是（）。

A.社會(huì)保障基金

B.依法設(shè)立但沒有備案的投資計(jì)劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

【答案】：B123、(2016年)內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A124、對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。

A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

【答案】：B125、（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B126、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.賣的比買的精

C.早收晚付

D.谷賤傷農(nóng)

【答案】：C127、具體基金客戶服務(wù)流程包括（）。

A.互動(dòng)交流

B.服務(wù)宣傳與推介

C.客戶檔案管理與保密

D.以上都是

【答案】：D128、(2016年)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C129、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.5%

C.0.05%

D.0.3%

【答案】：D130、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B131、截至2018年9月30日，目標(biāo)公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計(jì)算是基于B最近十二月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個(gè)季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）

A.4.8億元

B.4.95億元

C.4.5億元

D.5.4億元

【答案】：D132、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動(dòng)力煤

【答案】：D133、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場投資

【答案】：D134、（2018年真題）股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D135、以下不屬于基金業(yè)績評(píng)價(jià)原則的是()

A.長期性原則

B.客觀性原則

C.保密性原則

D.可比性原則

【答案】：C136、大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購買大宗商品實(shí)物

B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票

C.購買大宗商品相關(guān)債券

D.投資大宗商品衍生工具

【答案】：C137、關(guān)于公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長的職責(zé)由總經(jīng)理確定

B.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋

C.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)管

D.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門

【答案】：A138、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B139、使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值，計(jì)算公式為（）。

A.銷售收入x市銷率倍數(shù)

B.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)

C.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+目標(biāo)收益率）

D.退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)率

【答案】：B140、(2017年)下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是（）。

A.股票買賣

B.協(xié)議收購

C.對價(jià)補(bǔ)償

D.股份回購

【答案】：A141、大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為（）。

A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持

B.資本轉(zhuǎn)持

C.資金轉(zhuǎn)持

D.資本轉(zhuǎn)移

【答案】：A142、對于不存在活躍市場的股權(quán)投資，使用的估值方法應(yīng)該（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A143、貨幣市場工具的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C144、基金的募集分為自行募集和（）。

A.輔助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.間接募集

【答案】：B145、(2016年)投資人認(rèn)購基金的申請被銷售機(jī)構(gòu)受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，一般可于（）日查詢認(rèn)購申請的受理情況，認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】：B146、（2019年真題）關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A147、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配（）

A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

B.主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

C.主要滿足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

D.主要滿足了基金投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配

【答案】：D148、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資基金

D.濟(jì)南華科創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B149、（）的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托基金

D.房地產(chǎn)股權(quán)合伙

【答案】：C150、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B151、（2019年真題）基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B152、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時(shí)間順利排列正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B153、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：C154、某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬元

A.36.74

B.38.57

C.34.22

D.35.73

【答案】：D155、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。

A.公開

B.非公開

C.公開或者非公開

D.以上都不是

【答案】：B156、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。

A.M

B.V

C.L

D.J

【答案】：D157、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C158、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A159、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：B160、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資共獲得利息收入（）元。

A.10500

B.1500

C.11500

D.10100

【答案】：B161、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。

A.及時(shí)性原則

B.完整性原則

C.真實(shí)性原則

D.準(zhǔn)確性原則

【答案】：C162、以下可以用來描述不同隨機(jī)變量之間聯(lián)系的是（）。

A.均值

B.相關(guān)系數(shù)

C.方差

D.中位數(shù)

【答案】：B163、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）

A.稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)條款

B.合伙人會(huì)議條款

C.管理方式及管理費(fèi)條款

D.投資咨詢委員會(huì)條款

【答案】：D164、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其他部門形成合規(guī)合力

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

C.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告

D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度

【答案】：C165、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C166、中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D167、關(guān)于基金托管費(fèi),說法正確的是（）。

A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：B168、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

【答案】：A169、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。

A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約

B.利率互換通常伴隨本金

C.現(xiàn)實(shí)生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約

D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換

【答案】：C170、()又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.指數(shù)基金

B.期權(quán)基金

C.對沖基金

D.系列基金

【答案】：D171、（2020年真題）某股權(quán)投資基金實(shí)繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費(fèi)，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報(bào)酬分配比例達(dá)到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計(jì)算基金管理人可分得業(yè)績報(bào)酬金額為（）

A.1.2億元

B.0.8億元

C.1億元

D.0.6億元

【答案】：C172、下列關(guān)于證券投資基金的表述,錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人員負(fù)責(zé)基金的投資操作

B.基金投資者是基金的所有者

C.基金管理人員要負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

D.基金實(shí)行組合投資,以便分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C173、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D174、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金分類不包括（）。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.價(jià)值型股票

【答案】：D175、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.獨(dú)立性

C.有效性

D.相互制約

【答案】：C176、公司增加注冊資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C177、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C178、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。

A.回購協(xié)議

B.同業(yè)拆借

C.金融借貸

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B179、關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是（）。

A.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效

B.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立，自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

C.合同自簽署之日起成立并生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：B180、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：D181、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C182、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A183、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

C.節(jié)約融資成本，提高效率

D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

【答案】：D184、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。

A.法律中介機(jī)構(gòu)

B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)

C.信息中介機(jī)構(gòu)

D.第三方中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A185、按照債券信用等級(jí)的不同，可以將債券分為（）。

A.政府債券和企業(yè)債券

B.短期債券和長期債券

C.標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券

D.低等級(jí)債券和高等級(jí)債券

【答案】：D186、金融交易的組織方式不包括（）。

A.場內(nèi)交易方式

B.現(xiàn)金交易方式

C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D.場外交易方式

【答案】：B187、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C188、基金銷售市場細(xì)分的原則中，（）要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)。

A.可測原則

B.易入原則

C.識(shí)別原則

D.成長原則

【答案】：C189、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】：D190、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為（）。

A.違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

B.違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭的基本要求，同時(shí)違反了法律

C.違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場的基本要求，同時(shí)違反了法律

D.違反了誠實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律

【答案】：A191、（2017年真題）ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D192、下列屬于基金臨時(shí)信息披露的“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.影響基金托管人決策

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.對基金管理費(fèi)、托管費(fèi)產(chǎn)生重大影響

D.影響基金管理人決策

【答案】：B193、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。

A.買賣價(jià)差

B.市場沖擊和對沖費(fèi)用

C.機(jī)會(huì)成本

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D194、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B195、基金業(yè)協(xié)會(huì)對兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D196、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個(gè)工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.10

B.5

C.3

D.14

【答案】：A197、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。

A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金

B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

C.贈(zèng)送基金份額銷售基金

D.低于基金銷售成本銷售基金

【答案】：B198、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：B199、關(guān)于清算退出，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算

B.解散清算是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算

C.通過破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資

D.公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

【答案】：D200、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者

B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者

C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

【答案】：D201、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.信托

B.債權(quán)

C.擔(dān)保

D.股權(quán)

【答案】：A202、（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.買入返售

B.回購協(xié)議

C.遠(yuǎn)期合約

D.互換合約

【答案】：B203、以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購?fù)顺?/p>

B.清算退出

C.破產(chǎn)清算

D.首次公開上市（IPO）退出

【答案】：C204、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。

A.簽訂投資協(xié)議

B.投資交割

C.項(xiàng)目立項(xiàng)

D.投資完成

【答案】：B205、（2020年真題）下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B206、投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)（）的工作。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】：C207、某企業(yè)以投資股權(quán)投資基金，希望能夠享有更多的投資人權(quán)利并更多的參與基金的投資決策，其應(yīng)優(yōu)先選擇投資（）基金，

A.信托（契約）型

B.信托（契約）型與合伙型嵌套的混合機(jī)構(gòu)

C.公司型

D.合伙型

【答案】：C208、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B209、基金資產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A210、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時(shí)間而改變，定期的客戶交流會(huì)議是一個(gè)詢問客戶需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時(shí)機(jī)。如果確實(shí)發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點(diǎn)最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。

A.監(jiān)控和再平衡

B.業(yè)績歸因

C.業(yè)績度量

D.績效評(píng)估

【答案】：A211、每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。

A.1

B.2

C.5

D.無數(shù)

【答案】：A212、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）

A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B.通常采取控股性投資

C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資

D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

【答案】：B213、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：B214、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】：A215、并購?fù)顿Y包含多種不同類型，（）是應(yīng)用最廣泛的形式。

A.杠桿收購

B.管理層收購

C.借殼并購

D.承債式并購

【答案】：A216、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.當(dāng)兩個(gè)證券收益率的相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，我們稱這兩者不相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于0到+1之間

C.相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性

D.相關(guān)系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱

【答案】：C217、下列（）不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A218、（2017年真題）關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金、股票和債券都是直接投資工具

C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品

D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：B219、證券投資基金可以將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金，主要原因在于（）

A.通過市場合理定價(jià)，提高市場有效性和資源的合理配置

B.改善不合理的投資者結(jié)構(gòu)，從而提高市場有效性

C.匯集閑散資金投資于證券市場，擴(kuò)大直接融資比例，為企業(yè)創(chuàng)造良好融資環(huán)境

D.儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為貨幣基金，提高投資者收益率

【答案】：C220、市凈率的表達(dá)公式是（）。

A.每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.每股市價(jià)/每股收益

C.市價(jià)/現(xiàn)金比率

D.市價(jià)/銷售額

【答案】：A221、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在的行為有（）。

A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

C.描述投資組合運(yùn)營情況

D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

【答案】：D222、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A223、20世紀(jì)70年代，美國芝加哥大學(xué)的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C224、（2016年真題）票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場性質(zhì)

D.交易標(biāo)的物

【答案】：D225、（2020年真題）關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）

A.III、II、V、I、IV

B.II、IV、III、IV、I

C.V、II、III、IV、I

D.V、II、III、I、IV

【答案】：C226、關(guān)于證券投資基金對金融體系和社會(huì)保障體系的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強(qiáng)證券市場與保險(xiǎn)市場、貨幣市場之間的協(xié)調(diào)

B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)自己保值増值

C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場和貨幣市場發(fā)展壯大

D.證券投資基金可以為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)

【答案】：B227、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B228、自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞剑瑢ν顿Y者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

A.問卷調(diào)查

B.訪談?wù){(diào)查

C.會(huì)議調(diào)查

D.專家調(diào)查

【答案】：A229、（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

【答案】：B230、(2016年)證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D231、票據(jù)市場是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的場所，按交易方式主要分為（）。

A.直接交易市場和間接交易市場

B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場

C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場

D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場

【答案】：D232、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B233、(2016年)下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B234、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B235、基金合同生效（）的基金，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

A.6個(gè)月以上但不滿1年

B.1年以上但不滿10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】：B236、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

【答案】：C237、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）召開第一次會(huì)員大會(huì)。

A.2012年6月

B.2010年10月

C.2012年7月

D.2001年8月

【答案】：A238、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。

A.提供業(yè)績信息的原始出處

B.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.不得片面夸大過往業(yè)績

【答案】：C239、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）。

A.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

B.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

C.《境外投資管理辦法》

D.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

【答案】：C240、中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A241、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C242、行業(yè)因素不包括()。

A.行業(yè)生命周期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟(jì)周期

【答案】：D243、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A244、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。

A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A245、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C246、QDII基金不能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D247、下列選項(xiàng)中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收入的是（）

A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額

C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益扣減相關(guān)費(fèi)用

【答案】：D248、對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對擬銷售的目標(biāo)市場識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場機(jī)會(huì)屬于（）。

A.基金客戶服務(wù)步驟

B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容

C.基金客戶服務(wù)原則

D.基金客戶服務(wù)意義

【答案】：B249、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進(jìn)行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計(jì)算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

【答案】：B250、垃圾債券市場中大約（）的債券