2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A2、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（）。

A.臨時(shí)信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書(shū)

D.基金季度報(bào)告

【答案】：A3、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B4、()指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A5、（2016年真題）通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類(lèi)別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級(jí)基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.上市開(kāi)放式基金

【答案】：B6、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開(kāi)信息用于謀利；

C.通過(guò)行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開(kāi)信息用于謀利

D.不得將非公開(kāi)信息泄露給他人。

【答案】：C7、2007年，（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B8、（2016年真題）封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B9、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（）。

A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

C.以基金財(cái)產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳的款項(xiàng)，并加以計(jì)銀行同期存款利息。

【答案】：A10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)（）個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?；鹉技坏贸^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B11、目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照（）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.市價(jià)

C.公允價(jià)值

D.交易價(jià)格

【答案】：B12、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)

B.最大回撤

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：B13、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A14、在我國(guó)，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與者包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D15、在（）內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作。

A.募集期

B.管理退出期

C.投資期

D.滾動(dòng)投資期

【答案】：B16、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：D17、（2018年真題）根據(jù)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說(shuō)明了（）。

A.證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛(ài)

C.證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

D.個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)

【答案】：C18、按照另類(lèi)投資產(chǎn)品類(lèi)別來(lái)分析，全球另類(lèi)投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象是（）。

A.房地產(chǎn)

B.私募股權(quán)投資

C.大宗商品

D.黃金投資

【答案】：A19、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。

A.100萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.60萬(wàn)元

D.30萬(wàn)元

【答案】：A20、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一般來(lái)說(shuō)，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一

B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管

C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D.私募類(lèi)型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管

【答案】：C21、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金反映的是一種信托關(guān)系

B.投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人

C.投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C22、（）應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A.基金管理人

B.基金管理人及其董事

C.基金托管人

D.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

【答案】：B23、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是（）。

A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開(kāi)時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說(shuō)明

【答案】：B24、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。

A.完善金融體系和社會(huì)保障體系

B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：B25、基金招募說(shuō)明書(shū)中披露的事項(xiàng)中不含（）。

A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式

B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限

C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制

【答案】：C26、下列關(guān)于另類(lèi)投資的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.缺乏監(jiān)管和信息透明度

D.流動(dòng)性較強(qiáng)

【答案】：D27、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(vaR)的考察區(qū)間一般為()

A.長(zhǎng)期,十年以上

B.中長(zhǎng)期,一般一年或數(shù)年

C.中期,一般幾個(gè)月至一年

D.短期,一般一周或幾周

【答案】：D28、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。

A.合同關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.管理關(guān)系

【答案】：B30、股權(quán)投資估值法說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。

B.通過(guò)評(píng)估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。

D.股權(quán)投資基金預(yù)測(cè)投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值

【答案】：B31、同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。

A.專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)

B.分散化經(jīng)營(yíng)

C.集中化經(jīng)營(yíng)

D.獨(dú)立化經(jīng)營(yíng)

【答案】：A32、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時(shí)性原則

D.成本效益原則

【答案】：D33、以下屬于基金募集申請(qǐng)材料的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C34、（2019年真題）某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒(méi)有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對(duì)甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是（）。

A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C35、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C36、從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C37、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

【答案】：C38、定增基金是指（）。

A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)型企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

C.投資于土地以及建筑物等土地定著物

D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金

【答案】：B39、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.公開(kāi)交易股權(quán)

B.非公開(kāi)交易股權(quán)

C.成長(zhǎng)性企業(yè)股權(quán)

D.中小企業(yè)股權(quán)

【答案】：B40、（）不屬于具體的基金客戶服務(wù)流程。

A.投資咨詢與基金咨詢

B.投資跟蹤與評(píng)價(jià)

C.受理投訴

D.公開(kāi)客戶檔案

【答案】：D41、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開(kāi)立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來(lái)的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B42、投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

B.中國(guó)證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)?；穑髽I(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：C43、根據(jù)《基金合同的格式和內(nèi)容要求》，以下不屬于基金合同應(yīng)當(dāng)載明的基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)的是（）

A.估值錯(cuò)誤的處理

B.暫停估值的情形

C.基金管理人估值委員會(huì)的成員構(gòu)成

D.基金凈值的確認(rèn)和特殊事項(xiàng)的處理

【答案】：C44、關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)

C.投資管理部門(mén)體現(xiàn)著基金公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

D.基金公司的主要利潤(rùn)來(lái)源是所管理產(chǎn)品的投資收益

【答案】：D45、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人

A.最多有2個(gè)

B.至少有2個(gè)

C.只能有1個(gè)

D.至少有1個(gè)

【答案】：D46、債券基金與單一債券的區(qū)別不包括（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

【答案】：B47、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允價(jià)值估值

【答案】：D48、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體

B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實(shí)體

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系

【答案】：C49、我國(guó)國(guó)內(nèi)第一只契約型開(kāi)放式證券投資基金是（）。

A.基金金泰

B.基金開(kāi)元

C.華安創(chuàng)新

D.南方穩(wěn)健

【答案】：C50、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%;75%

B.0.75%;50%

C.0.5%;50%

D.0.75%;75%

【答案】：A51、(2017年)關(guān)于開(kāi)放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開(kāi)放式基金的基金份額的認(rèn)購(gòu)

B.開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)

C.開(kāi)放式基金的基金份額的登記

D.開(kāi)放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C52、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（）萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C53、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類(lèi)，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A54、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等，當(dāng)發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：C55、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）。

A.4,436萬(wàn)元

B.6,111萬(wàn)元

C.5,556萬(wàn)元

D.4,991萬(wàn)元

【答案】：D56、公司型基金與合伙型基金均由（）進(jìn)行登記管理。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.上海交易所

C.深圳交易所

D.工商登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D57、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開(kāi)市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購(gòu)贖回的開(kāi)放時(shí)間與一般開(kāi)放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金相同，在T+1日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：A58、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C59、關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.如果沒(méi)有在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金賬戶，可以直接在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開(kāi)立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動(dòng)情況的賬戶

C.采取金額認(rèn)購(gòu)的方式

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以為投資者開(kāi)立基金賬戶

【答案】：A60、（2016年真題）證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類(lèi)中，我國(guó)的證券投資基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開(kāi)放式基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：B61、股權(quán)投資基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。

A.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行宣傳推介

B.自行對(duì)投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.對(duì)投資者資金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估

D.自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

【答案】：D62、基金托管人出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。

A.連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)

B.托管人高級(jí)管理人員被行政處罰

C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

D.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤

【答案】：A63、從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C64、(2017年)關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一只分級(jí)基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類(lèi)別

B.不同類(lèi)別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作

C.分級(jí)基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性

D.分級(jí)基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>

【答案】：B65、（）以來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購(gòu)（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中。

A.20世紀(jì)70年代

B.20世紀(jì)80年代

C.20世紀(jì)60年代

D.20世紀(jì)90年代

【答案】：B66、關(guān)于投資者教育，以下描述正確的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D67、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)單獨(dú)摘選基金推介材料中基金管理人過(guò)往管理貨幣市場(chǎng)基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場(chǎng)基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

D.基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)展與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)時(shí)，將貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進(jìn)行比較

【答案】：C68、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。

A.當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，買(mǎi)方資金的機(jī)會(huì)成本會(huì)變高，從而看跌期權(quán)的價(jià)值隨之上升

B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高

C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

【答案】：A69、以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.為先稅后分

B.繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配

C.收益分配的時(shí)間安排靈活性相對(duì)較低

D.分配順序的靈活性相對(duì)較高

【答案】：D70、（2021年真題）只向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證進(jìn)行資金募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

【答案】：C71、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。

A.回訪投資者，解答投資者的疑問(wèn)

B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

C.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

【答案】：C72、根據(jù)合規(guī)管理的要求，基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B73、以下選項(xiàng)中，不屬于債券投資管理中常用免疫策略的是（）。

A.或有免疫策略

B.價(jià)格免疫策略

C.時(shí)間免疫策略

D.所得免疫策略

【答案】：C74、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

【答案】：C75、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

【答案】：B76、下列不屬于權(quán)益類(lèi)證券種類(lèi)的是（）。

A.公司債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.存托憑證

D.股票

【答案】：A77、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C78、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷(xiāo)前利潤(rùn)

B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具

C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要

【答案】：A79、基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金托管人報(bào)告

C.基金合同摘要

D.基金持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：B80、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。

A.審請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記一名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照一基金備案

B.名稱(chēng)確定一申請(qǐng)登記一領(lǐng)取執(zhí)照一基金備案

C.名稱(chēng)申請(qǐng)登記一核準(zhǔn)相關(guān)資料一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照一基金備案

D.名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)一申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：D81、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。

A.投資方

B.目標(biāo)公司

C.投資方及目標(biāo)公司雙方

D.第三方

【答案】：C82、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。

A.短期融資券

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.中期票據(jù)

D.銀行承兌匯票

【答案】：B83、下列亮類(lèi)私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金?（）

A.并鴨投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.危機(jī)投資

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：D84、關(guān)于基金業(yè)績(jī)歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因可以同時(shí)運(yùn)用

B.相對(duì)收益歸因也適用于對(duì)指數(shù)基金的評(píng)價(jià)

C.混合型基金超額收益由資產(chǎn)配置決定

D.基金運(yùn)作的各項(xiàng)費(fèi)用對(duì)絕對(duì)收益有影響

【答案】：C85、華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購(gòu)入的存貨，它對(duì)速動(dòng)比率的影響是（）。

A.提高

B.下降

C.無(wú)影響

D.不確定

【答案】：B86、基金客戶服務(wù)的提供方式不包括（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

D.”一對(duì)多“服務(wù)

【答案】：D87、重組上市一般路徑有（）Ⅰ、上市公司以非公開(kāi)發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過(guò)協(xié)議或直接二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)等方式取得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)Ⅳ、上市公司在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B88、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B89、在我國(guó)的分類(lèi)體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.投資新三板企業(yè)

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)

C.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

D.名稱(chēng)沒(méi)有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)

【答案】：D90、下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

B.基金管理人并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入

C.股權(quán)投資基金管理人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行行政審批

D.非公開(kāi)募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松

【答案】：C91、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法不正確的是（）。

A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票

B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債

D.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參與股指期貨交易

【答案】：C92、關(guān)于認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C93、投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為（）。

A.擔(dān)保金

B.抵押金

C.保證金

D.擔(dān)保證券

【答案】：C94、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，P斜十算其今年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B95、下列關(guān)于證券回購(gòu)協(xié)議的論述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券回購(gòu)協(xié)議的正回購(gòu)方為資金貸出方

B.中國(guó)人民銀行可以此為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作

C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具

D.各類(lèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)證券回購(gòu)協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的

【答案】：A96、關(guān)于弱有效證券市場(chǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.歷史信息對(duì)證券價(jià)格變動(dòng)不會(huì)產(chǎn)生任何影響

B.投資者可以通過(guò)分析歷史信息進(jìn)行的技術(shù)分析來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)證券價(jià)格走勢(shì)

C.證券價(jià)格能夠允分反映歷史序列中包含的信息

D.投資者通過(guò)對(duì)以往價(jià)格、交易量所進(jìn)行的技術(shù)分析都是無(wú)用的

【答案】：B97、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）

A.公司組織形式

B.公司人員結(jié)構(gòu)

C.每股凈資產(chǎn)

D.供求關(guān)系

【答案】：D98、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.使用“凈值歸一”等表述

B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

D.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

【答案】：B99、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D100、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D101、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D102、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B103、ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A104、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A105、通常用債券的（）的大小反映債券的流動(dòng)性大小。

A.利率變化

B.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

C.變現(xiàn)能力

D.收益變化

【答案】：B106、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C107、（2017年真題）近年來(lái)我國(guó)基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A108、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

【答案】：D109、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：B110、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A111、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。

A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款

B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過(guò)6個(gè)月

C.銀行對(duì)商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對(duì)出票人資信的認(rèn)可

D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)

【答案】：B112、以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是()。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.信息披露條款

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.回售條款

【答案】：C113、企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是（）。

A.權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)收現(xiàn)付制

D.即收即付制

【答案】：B114、()是在盡量不造成大的市場(chǎng)沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場(chǎng)成交價(jià)格來(lái)完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D115、下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是()。

A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集

B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

C.分開(kāi)募集僅限于證券型分級(jí)基金

D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：D116、公募基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計(jì)算方式正確的是()

A.股票投資總成本/基金的投資總額

B.股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值

C.股票投資總市值/基金的投資總額

D.股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值

【答案】：D117、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D118、對(duì)證券投資基金分類(lèi)有助于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、根據(jù)（）的不同，證券投資基金可分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B120、基金監(jiān)管只有以有效地（）為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。

A.保護(hù)投資人

B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

C.促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

D.促進(jìn)證券投資基金的健康發(fā)展

【答案】：B121、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】：D122、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束

D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款

【答案】：D123、主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財(cái)務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

【答案】：B124、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.連續(xù)監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C125、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：C126、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷(xiāo)售資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

【答案】：B127、（2019年真題）關(guān)于公募基金銷(xiāo)售活動(dòng)，以下合規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A128、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D129、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以銀行間債券市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)和（）三個(gè)基本子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層的市場(chǎng)體系。

A.民間市場(chǎng)

B.行業(yè)間市場(chǎng)

C.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

D.第三方市場(chǎng)

【答案】：C130、（）中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。

A.基金合同

B.招募說(shuō)明書(shū)

C.基金托管協(xié)議

D.基金宣傳資料

【答案】：A131、公司型基金合同的法律形式為（）。

A.公司章程

B.公司法

C.公司協(xié)議

D.公司股權(quán)說(shuō)明書(shū)

【答案】：A132、（）我國(guó)最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立。

A.2009年9月

B.2010年9月

C.2011年10月

D.2012年10月

【答案】：A133、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見(jiàn)的衍生工具關(guān)于它們的區(qū)別可以通過(guò)以下（）角度來(lái)分析。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A134、當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B135、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括（）。

A.登記、存管、結(jié)算、組織和監(jiān)督

B.登記、存管、結(jié)算、交易

C.登記、結(jié)算

D.登記、存管、結(jié)算

【答案】：D136、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.10%

B.0.50%

C.0.25%

D.0.75%

【答案】：B137、基金招募說(shuō)明書(shū)中不包含（）。

A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略

B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制

C.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式

D.基金管理人、基金托管人的基本情況

【答案】：B138、（）是指股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購(gòu)方購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出。

A.回購(gòu)?fù)顺?/p>

B.協(xié)議退出

C.并購(gòu)?fù)顺?/p>

D.資產(chǎn)重組

【答案】：C139、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C140、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)和控制

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制

C.投資決策的制定

D.投資決策輔助

【答案】：B141、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。

A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)

B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

【答案】：D142、（2017年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

【答案】：C143、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。

A.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)

B.B正相關(guān)關(guān)系

C.沒(méi)有關(guān)系

D.負(fù)相關(guān)關(guān)系

【答案】：D144、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

【答案】：B145、投資組合的兩個(gè)相關(guān)的特征之一是（）。

A.市場(chǎng)是有效的

B.理性人假說(shuō)

C.沒(méi)有特定的預(yù)期收益率

D.具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率

【答案】：D146、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。

A.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元

C.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元

【答案】：A147、關(guān)于資產(chǎn)管理行必合宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)體系最重要的生產(chǎn)資金來(lái)源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來(lái)

C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本

【答案】：A148、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》

【答案】：B149、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）

A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過(guò)直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益

B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資

C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立

【答案】：C150、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

【答案】：A151、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論買(mǎi)入或者賣(mài)出，股票（含AB股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B152、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.并購(gòu)基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績(jī)通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落

B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一投資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無(wú)歸時(shí)有發(fā)生

C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長(zhǎng)

D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長(zhǎng)于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D153、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償

C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因

D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益

【答案】：D154、每股價(jià)值除以每股收益得到的數(shù)值，是常用來(lái)評(píng)估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一，它被稱(chēng)為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷(xiāo)率

【答案】：B155、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。

A.公司型基金

B.信托型基金

C.契約型基金

D.合伙型基金

【答案】：A156、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在（）個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C157、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。

A.可贖回債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.普通企業(yè)債

D.可回售債券

【答案】：B158、(2016年)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D159、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C160、我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程為（）。

A.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1985—1997年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2002年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2007年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）

B.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1983—1998年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2004年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2015年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）

C.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1983—1997年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2005年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2016年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2016年至今）

D.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1983—1997年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2003年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2014年至今）

【答案】：A161、（）是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。

A.本期利潤(rùn)

B.基金資產(chǎn)凈值

C.期末基金資產(chǎn)凈值

D.期末可供分配利潤(rùn)

【答案】：B162、某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購(gòu)3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請(qǐng)時(shí)，可以接受全部贖回

B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回

C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請(qǐng)

【答案】：B163、下列屬于互換合約的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ

【答案】：A164、關(guān)于各類(lèi)收入所得的稅收。以下表述錯(cuò)誤的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C165、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C166、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過(guò)（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C167、(2017年)證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A168、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層復(fù)制

【答案】：D169、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者的年齡上限（）周歲具有完全民事行為能力的人。

A.70

B.65

C.60

D.75

【答案】：A170、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C171、(2016年)下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D172、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露

B.半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

C.半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目

D.半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況做出說(shuō)明

【答案】：D173、下列選項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范的是()。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

D.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：B174、會(huì)計(jì)政策或估計(jì)變更影響，如公司報(bào)告期內(nèi)存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，重點(diǎn)核查影響內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.變更內(nèi)容、理由

B.公司財(cái)務(wù)狀況

C.管理人

D.經(jīng)營(yíng)成果

【答案】：C175、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。

A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金

B.可以為股份有限公司型基金

C.可以為合伙型基金，或契約型基金

D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金

【答案】：B176、以下公開(kāi)交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融銜生工具

D.股票

【答案】：A177、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B178、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A179、投資者甲購(gòu)入A基金50萬(wàn)元，3天后，又認(rèn)購(gòu)A基金60萬(wàn)元，合計(jì)110萬(wàn)元，A基金費(fèi)率表如下所示，甲需要繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為（）。

A.13043元

B.8800元

C.8730元

D.1320元

【答案】：C180、下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票本身就具有價(jià)值

B.按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

【答案】：A181、內(nèi)部控制制度中，基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.投資管理

D.信息披露

【答案】：A182、除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為（）。

A.（前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

B.（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

C.（前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例）

D.（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例〕

【答案】：B183、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B184、關(guān)于基金管理公司崗位分離制度，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易與清算的分離

B.基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離

C.投資與交易的分離

D.清算與核算的分離

【答案】：D185、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B186、市盈率用公式表達(dá)為()。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷(xiāo)售收入

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)

【答案】：D187、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）原則。

A.時(shí)效性

B.重要性

C.真實(shí)性

D.全面性

【答案】：C188、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契約型基金和公司型基金

D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場(chǎng)基金等

【答案】：B189、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的金融工具。

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

【答案】：C190、關(guān)于各類(lèi)收入所得的稅收，以下表述錯(cuò)誤的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A191、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。

A.基金名稱(chēng)

B.基金架構(gòu)

C.基金的投資目標(biāo)

D.基金的運(yùn)作方式

【答案】：C192、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金發(fā)起人

【答案】：C193、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報(bào)告的附件部分的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.審計(jì)報(bào)告

C.法律意見(jiàn)書(shū)

D.行業(yè)分析報(bào)告

【答案】：A194、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金實(shí)行注冊(cè)資本認(rèn)繳制

B.發(fā)行新股可以依法向社會(huì)公眾公開(kāi)募集

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資

【答案】：D195、投資機(jī)構(gòu)持有G公司25%的股權(quán)并享有常見(jiàn)股東權(quán)利，其余股權(quán)由投資創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有，現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新股權(quán)投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的25%的股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)也向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）。

A.隨售權(quán)條款

B.第一拒絕權(quán)條款

C.回售權(quán)條款

D.反攤薄條款

【答案】：A196、（2016年真題）以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.匯率變動(dòng)

B.變更投資顧問(wèn)

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

【答案】：A197、以下關(guān)于有效前沿的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.是從全局最小方差開(kāi)始的最小方差前沿的上半部分

B.是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合

C.位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合

【答案】：D198、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C199、關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報(bào)告?

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

【答案】：B200、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)

B.若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負(fù)相關(guān)

C.如果兩個(gè)變量間安全獨(dú)立，無(wú)任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0

D.相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2

【答案】：D201、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是()。

A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

【答案】：B202、（）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。

A.基金的套利機(jī)制

B.基金的被動(dòng)投資

C.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

D.完全復(fù)制指數(shù)

【答案】：A203、合伙型基金通過(guò)（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：B204、（2016年真題）以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C205、（2017年真題）基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密

D.某基金的招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：D206、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，()應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C207、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請(qǐng)

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B208、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)

【答案】：D209、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金

B.深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金

C.福建鵬功企業(yè)投資基金

D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

【答案】：D210、通常私人股權(quán)不包括（）

A.上市公司公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市公司非公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A211、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（）。

A.基金信息披露

B.基金的收益分配

C.基金的投資

D.基金份額登記

【答案】：D212、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。

A.每萬(wàn)份基金收益、7日年化收益率

B.每份基金收益、7日年化收益率

C.每份基金收益、3日年化收益率

D.每萬(wàn)份基金收益、3日年化收益率

【答案】：A213、A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來(lái)一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)買(mǎi)者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷(xiāo)售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購(gòu)買(mǎi)者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D214、(2016年)（）風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財(cái)務(wù)

D.合規(guī)

【答案】：D215、正確的相對(duì)估值法的估值步驟是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B216、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。

A.基金托管人

B.基金投資人

C.基金管理人

D.信托機(jī)構(gòu)

【答案】：C217、關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.旨在維護(hù)投資者對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

B.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則

C.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施

D.各個(gè)行業(yè)普通應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則

【答案】：A218、（）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A219、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.轉(zhuǎn)移

【答案】：C220、合格投資者單位凈資產(chǎn)不低于（）。

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

【答案】：A221、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D222、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批

B.須經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

C.準(zhǔn)入限制比較寬松

D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記

【答案】：B223、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲

B.在公開(kāi)論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣(mài)出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入

【答案】：D224、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

【答案】：A225、某私募基金年度投資人會(huì)議對(duì)投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。

A.本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30％

B.本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬(wàn)元

C.本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對(duì)應(yīng)投資成本1億元

D.本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2.5億元

【答案】：A226、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益

【答案】：D227、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人

B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動(dòng)

C.基金托管人應(yīng)確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D.基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)

【答案】：A228、對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)不包括（）。

A.香港證券交易所

B.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

C.紐約證券交易所

D.上海證券交易所

【答案】：D229、在證券投資基金中，投資門(mén)檻最低的大眾理財(cái)工具是（）。

A.私募基金

B.債券基金

C.公募基金

D.股票基金

【答案】：C230、(2016年)下列關(guān)于基金銷(xiāo)售行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷(xiāo)售基金

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B231、（2017年真題）在開(kāi)展基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息

B.被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息

C.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)的信息

D.被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息

【答案】：B232、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：C233、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場(chǎng)價(jià)值法

D.證券價(jià)值法

【答案】：B234、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)更換基金管理人

B.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)調(diào)整基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動(dòng)

【答案】：B235、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

【答案】：D236、未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

【答案】：B237、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)為（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C238、下列有關(guān)另類(lèi)投資的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D239、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買(mǎi)賣(mài)的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響

【答案】：A240、基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D241、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專(zhuān)業(yè)審慎

D.顧客至上

【答案】：B242、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的專(zhuān)業(yè)性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度

C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)

D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

【答案】：D243、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。

A.員工自律

B.部門(mén)主管自律

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)或者其領(lǐng)