2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向（）主管部門報(bào)送申請(qǐng)，由商務(wù)部會(huì)商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請(qǐng)辦理工商注冊登記手續(xù)。

A.省政府經(jīng)發(fā)委

B.省級(jí)外經(jīng)貿(mào)

C.市政府經(jīng)發(fā)委

D.市級(jí)外經(jīng)貿(mào)

【答案】：B2、（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來的變化趨勢。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.初步盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：C3、當(dāng)上市交易基金受到謠言、猜測、投機(jī)等因素的影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人有義務(wù)發(fā)布（）

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金臨時(shí)公告

D.基金變動(dòng)公告

【答案】：A4、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A5、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A6、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于證券投資基金的特點(diǎn)?（）

A.集中資金

B.專業(yè)理財(cái)

C.分開投資

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C7、（2017年真題）我國證券交易所的交易機(jī)制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C9、在約定期限內(nèi)，目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其董事、職員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資備忘錄的（）條款中。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

B.排他性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：B10、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。

A.260億元

B.247億元

C.177億元

D.220億元

【答案】：D11、對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，且持股期限在一個(gè)月以上至一年的，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，暫減按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D12、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B13、在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C14、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。

A.60

B.80

C.100

D.120

【答案】：C15、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是()。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C16、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.增長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型指數(shù)基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：D17、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，防范利益沖突。

A.貨銀對(duì)付

B.共同對(duì)手方

C.基金管理人利益優(yōu)先

D.基金份額持有人利益優(yōu)先

【答案】：D18、督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情況不包括（）。

A.基金或公司發(fā)生信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

C.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.基金及公司存在重大隱患

【答案】：A19、按照（）的不同，投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等。

A.法律形式

B.運(yùn)作方式

C.資金募集方式

D.投資對(duì)象

【答案】：A20、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請(qǐng)。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

【答案】：B21、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費(fèi)率為1.2%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。

A.凈申購金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

【答案】：D22、基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A23、（2020年真題）某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B24、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B25、ETF基金成熟是在（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：C26、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D27、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C28、（）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B29、下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在境外。

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。

D.外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

【答案】：C30、在1970年以前，美國的共同基金大多數(shù)都是()。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B31、根據(jù)法規(guī)要求，投資者分為（）。

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者和專業(yè)投資者

C.單一投資者和復(fù)合投資者

D.普通投資者和特殊投資者

【答案】：B32、關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.識(shí)別并評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)

B.針對(duì)內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案

C.最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

D.審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系

【答案】：C33、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.董事會(huì)決定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B34、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，對(duì)于私募基金合格投資者表述正確的是（）。

A.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過300人

C.私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過100人

D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

【答案】：A35、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D36、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.15個(gè)

B.20個(gè)

C.25個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：B37、中國證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C38、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)200億元，無形資產(chǎn)為50億元，長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動(dòng)資產(chǎn)的金額為（）。

A.1000億元

B.1020億元

C.1070億元

D.1050億元

【答案】：A39、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊、（）、基金合同生效四個(gè)步驟。

A.宣傳

B.預(yù)售

C.發(fā)售

D.評(píng)估

【答案】：C40、股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，通過選舉公司董事來實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。這說明股票具有（）的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.參與性

D.永久性

【答案】：C41、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C42、對(duì)基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.30

C.15

D.60

【答案】：D43、投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)?；?，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：C44、關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)

【答案】：B45、下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是（）。

A.超過6個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：D46、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。

A.凈利潤水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長率

【答案】：A47、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D49、交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指（）。

A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.投資指令必須經(jīng)董事會(huì)討論后方能確定

C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令

D.基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易

【答案】：A50、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件

B.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核

C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核

D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

【答案】：D51、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A52、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷。

A.國債收益率曲線

B.菲利普斯曲線

C.價(jià)格消費(fèi)曲線

D.洛倫茲曲線

【答案】：A53、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

A.期望收益率

B.投資收益預(yù)期

C.資產(chǎn)規(guī)模大小

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：D54、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A55、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形是（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

C.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

【答案】：B56、公司型基金合同中的投資事項(xiàng)不包括（）。

A.投資運(yùn)作方式

B.應(yīng)列明托管具體事項(xiàng)

C.投資決策程序

D.投資風(fēng)險(xiǎn)防范

【答案】：B57、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）

A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)社會(huì)反饋意見回訪

C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

【答案】：B58、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運(yùn)作

D.總值披露

【答案】：D59、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯(cuò)誤的是（）

A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者

B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征

C.可贖回條款對(duì)債券投資者不利

D.可回售條款有利于債券投資者

【答案】：A60、(2016年)基金登記過程實(shí)際上是（）。

A.基金托管人對(duì)賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程

C.基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程

D.注冊登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程

【答案】：D61、關(guān)于基金估值原則中對(duì)于使用可觀察輸入值和不可觀察輸入值的表述，以下錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)于不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用可觀察輸入值

B.當(dāng)取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值不實(shí)際可行的情況下，可以使用不可觀察輸入值

C.當(dāng)無法取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值的情況下，可使用不可觀察輸入值

D.存在活躍市場且能獲得相關(guān)資產(chǎn)的報(bào)價(jià)，但具備不同特征的，可直接使用不可觀察輸入值

【答案】：A62、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D63、關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是()

A.經(jīng)全體投資人同意，基金投資運(yùn)作期間可以不進(jìn)行信息披露

B.基金信息披露的對(duì)象是基金的投資人

C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議

【答案】：C64、會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.季度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年報(bào)告

【答案】：C65、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金管理人。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B66、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.封閉式基金

【答案】：B67、基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括（）。

A.加權(quán)平均份額上期利潤

B.期末基金份額凈值

C.加權(quán)平均凈值利潤率

D.本期份額凈值增長率

【答案】：A68、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C69、預(yù)期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C70、除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為（）。

A.（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

B.（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

C.（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例）

D.（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例〕

【答案】：B71、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A72、市盈率用公式表達(dá)為（）。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

【答案】：D73、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)材料

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【答案】：D74、客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則不包括（）。

A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.基金從業(yè)人員不得違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

【答案】：C75、（2016年真題）崗位教育主要是通過（）來完成的。

A.職業(yè)資格測試

B.遵守職業(yè)道德守則

C.宣傳職業(yè)道德典范

D.在職培訓(xùn)

【答案】：D76、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B77、分開募集的分級(jí)基金，（）單筆認(rèn)購／申購金額不得低于5萬元。

A.母份額

B.A類份額

C.B類份額

D.以上都是

【答案】：C78、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D79、QFLP制度,即（）,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場?

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股東獨(dú)資制度

【答案】：C80、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機(jī)器人項(xiàng)目的E公司股權(quán)，預(yù)計(jì)1年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為30億元，目標(biāo)收益率為50%，則E公司的估值為（）億元。

A.20

B.15

C.25

D.18

【答案】：A81、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運(yùn)資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）

A.新增的付息債務(wù)，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)

D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

【答案】：D82、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.證券理財(cái)

B.信托管理

C.投資債券

D.投資基金

【答案】：D83、（2016年真題）下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。

A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.某有限責(zé)任公司

C.未備案的證券投資基金

D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A84、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B85、基金銷售市場細(xì)分的原則中，（）是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.識(shí)別原則

D.成長原則

【答案】：B86、下列不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)的是（）。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

C.加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管

D.做好客戶的參謀

【答案】：C87、（2019年真題）關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：A88、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。

A.可以投資分級(jí)基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的

B.投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%

C.投資的標(biāo)的基金（除ETF聯(lián)接基金外）運(yùn)作不應(yīng)少于1年

D.可以投資其他符合條件的FOF

【答案】：C89、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍，既包括基金市場活動(dòng)的主體也包括基金市場主體的活動(dòng)。

A.目標(biāo)

B.體制

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：C90、基金運(yùn)行期間，如基金合同發(fā)生重大變化，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5日

B.5個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日

D.3日

【答案】：B91、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。

A.互換合約

B.利率互換

C.貨幣互換

D.信用違約互換

【答案】：C92、投資基金可以按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、董事會(huì)由（）個(gè)席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A94、可能對(duì)基金持有****益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

A.編制年度報(bào)告

B.更換基金管理人

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.延長基金合同期限

【答案】：A95、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，描述不正確的是（）。

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債

D.凈利潤=息稅前利潤-利息費(fèi)用-稅費(fèi)

【答案】：C96、關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.有利于提高基金的投資業(yè)績

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息濫用

C.有利于投資的價(jià)值判斷

D.有利于防止利益沖突與利益輸送

【答案】：A97、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.尤金·法瑪

B.馬可維茨

C.盧卡·帕喬利

D.羅伯特·希勒

【答案】：B98、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對(duì)市場進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時(shí)

【答案】：B99、（）是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、運(yùn)作模式均有著很強(qiáng)的代表性和借鑒意義。

A.美國

B.英國

C.瑞典

D.中國

【答案】：A100、股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。

A.會(huì)面

B.電話

C.實(shí)地考察

D.調(diào)查問卷

【答案】：D101、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C102、(2017年)在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件

D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

【答案】：B103、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)固定收益類等應(yīng)計(jì)利息的證券，必須采用收付實(shí)現(xiàn)制

B.目前投資管理機(jī)構(gòu)必須采用交易日會(huì)計(jì)制

C.目前組合必須以公允價(jià)值進(jìn)行實(shí)際估值

D.目前組合至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值

【答案】：A104、境外直接上市模式路徑相對(duì)簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適合于（）

A.小型國有企業(yè)

B.小型民營企業(yè)

C.初創(chuàng)民營企業(yè)

D.大型國有企業(yè)

【答案】：D105、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

B.反攤薄

C.隨售權(quán)

D.第一拒絕權(quán)

【答案】：D106、交易過程中的顯性成本不包括（）。

A.交易傭金

B.過戶費(fèi)

C.買賣價(jià)差

D.印花稅

【答案】：C107、為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到()。

A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行

B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率

D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

【答案】：A108、我國上海、深圳證券交易所屬于（）。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A109、（）被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)（NVCA）

B.美國小企業(yè)管理局（SBA）

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃（SBIC）

D.美國研究與發(fā)展公司（ARD）

【答案】：D110、以下不屬于金融債券的是（）。

A.政策性金融債

B.商業(yè)銀行債券

C.特種金融債券

D.公司債券

【答案】：D111、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。

A.基金公司董事

B.基金公司股東

C.基金投資決策委員會(huì)委員

D.基金風(fēng)險(xiǎn)控制者

【答案】：B112、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績效評(píng)價(jià)體系

【答案】：D113、對(duì)于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

C.方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B114、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D115、（2016年真題）以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.匯率變動(dòng)

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

【答案】：A116、以下關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計(jì)算的重要部分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

【答案】：A117、（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)—基金中基金指引》，為公募基金進(jìn)人FOF業(yè)務(wù)設(shè)定了基礎(chǔ)框架。

A.2014年9月11日

B.2015年9月11日

C.2016年9月11日

D.2016年10月11日

【答案】：C118、一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析達(dá)到的目的不包括（）。

A.評(píng)價(jià)基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力

B.預(yù)測基金收益

C.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況

D.預(yù)測未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)

【答案】：B119、當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0．50％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。

A.0.20％

B.0.50％

C.0.25％

D.0.40％

【答案】：B120、（2019年真題）某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。

A.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

B.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開發(fā)售

C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集

D.該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

【答案】：D121、一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（）。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差

D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

【答案】：D122、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A123、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.基金持有人大會(huì)

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B124、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益

【答案】：D125、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的教育分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對(duì)待

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并自行保管

D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

【答案】：D126、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C127、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C128、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。

A.9:15～11:30

B.15:00～15:30

C.13:00～15:00

D.14:30～15:30

【答案】：B129、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的計(jì)算公式是（）。

A.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率

B.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率

C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合貶值

D.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-有形貶值

【答案】：A130、（）是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵工作。

A.確定目標(biāo)市場與投資者

B.開發(fā)新客戶

C.保住老客戶

D.設(shè)計(jì)市場營銷組合

【答案】：A131、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申購與贖回安排

D.基金管理人最近2年的誠信情況說明

【答案】：D132、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用，一般由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金資產(chǎn)

D.基金投資人

【答案】：C133、（2016年真題）（）就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時(shí)，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

【答案】：B134、當(dāng)基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)情形時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（）。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.拘留

D.暫停履行職務(wù)

【答案】：C135、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。

A.短期政府債券

B.短期融資券

C.回購協(xié)議

D.銀行承兌匯票

【答案】：B136、下列關(guān)于出具法律意見書要求的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確

B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進(jìn)行盡職調(diào)查

D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C137、（）也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：B138、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。

A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

D.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：B139、基金股票換手率通過對(duì)基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=（期間股票交易量2）期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。

A.20%

B.50%

C.100%

D.80%

【答案】：C140、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A141、封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。

A.基金合同期限為3年以上

B.基金募集金額不低于2億人民幣

C.基金份額持有人不少于1000人

D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件

【答案】：A142、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A143、（）是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。

A.國債

B.地方政府債

C.商業(yè)銀行債券

D.政策性金融債

【答案】：A144、下列關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評(píng)價(jià)方法的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A145、基金管理人的職責(zé)不包括()。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D146、(2017年)下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說法中，正確的是（）。

A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉

B.維持社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容

C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

D.違反道德一般也會(huì)有明確的制裁措施

【答案】：B147、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是()。

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D148、（2016年真題）證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A149、明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,基金合同通常應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容作出規(guī)定（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C150、（）指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

A.場外協(xié)議回購

B.場內(nèi)公開市場回購

C.要約回購

D.憑證回購

【答案】：B151、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A152、（2020年真題）某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說法正確的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A153、關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是（）。

A.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

B.股票基金僅投資于股票

C.債券基金僅投資于債券

D.基金中的基金僅投資于不同基金份額

【答案】：A154、不動(dòng)產(chǎn)投資不包括（）。

A.酒店投資

B.高速公路投資

C.商業(yè)房地產(chǎn)投資

D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資

【答案】：B155、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見書時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C156、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】：B157、對(duì)于*ST股票而言，在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C158、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，可以從事（）。

A.公開推介或者變相公開推介

B.使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭

C.允許本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行特定對(duì)象私募基金推介

D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

【答案】：C159、（2017年真題）基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.2

D.4

【答案】：B160、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B161、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測，對(duì)基金重倉股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

【答案】：B162、（2017年真題）關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

B.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

【答案】：B163、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B164、（2018年真題）擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機(jī)會(huì)的描述,錯(cuò)誤的是（）

A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度

B.利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易

【答案】：D165、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）。

A.預(yù)期損失

B.下行標(biāo)準(zhǔn)差

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.最大回撤

【答案】：A166、杠桿收購的收購資金的來源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B167、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將投資基金分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封閉式基金和開放式基金

【答案】：D168、董事會(huì)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

【答案】：B169、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購，以提高投資業(yè)績

C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金

【答案】：B170、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）

D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）

【答案】：B171、基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。

A.兩年

B.一年

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：B172、(2017年)估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D173、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.獨(dú)立運(yùn)營

B.分業(yè)運(yùn)營

C.集中運(yùn)營

D.專業(yè)化運(yùn)營

【答案】：D174、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來

【答案】：B175、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.2天

B.2個(gè)工作日

C.3天

D.3個(gè)工作日

【答案】：B176、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.市場上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

C.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

D.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷

【答案】：D177、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.承銷條款

D.贖回條款

【答案】：D178、按照交易工具的不同期限對(duì)金融市場進(jìn)行的分類，可分為（）。

A.發(fā)行市場和流通市場

B.承兌市場和貼現(xiàn)市場

C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】：D179、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

【答案】：A180、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負(fù)債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負(fù)債

D.負(fù)債除以資產(chǎn)

【答案】：A181、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：C182、傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。

A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率

B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率

D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率

【答案】：B183、公司需要減少注冊資本時(shí)，必須編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.現(xiàn)金流量表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：A184、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資是（）。

A.上市交易的股票

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：A185、股權(quán)投資基金的估值方法不包括（）。

A.成本法

B.利潤法

C.市場法

D.收入法

【答案】：B186、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B187、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場經(jīng)濟(jì)的作用不包括()。

A.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.給金融市場提供流動(dòng)性，提高了交易成本

C.通過專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：B188、(2016年)基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會(huì)各界監(jiān)督

【答案】：C189、從規(guī)范性要求看，需要對(duì)基金管理人做的管理包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B190、下列不屬于國際上主要的債券價(jià)格指數(shù)的是（）。

A.日經(jīng)指數(shù)

B.JP摩根債券指數(shù)

C.美林債券指數(shù)

D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)

【答案】：A191、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A192、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D193、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。

A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票

B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會(huì)相等

C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)

D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)

【答案】：D194、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C195、市場組合的貝塔值是標(biāo)準(zhǔn)值()。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：A196、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D197、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。

A.理論價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

【答案】：C198、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：A199、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：B200、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，不得（）。

A.接受投資者現(xiàn)金

B.以個(gè)人名義接受投資者款項(xiàng)

C.收取額外費(fèi)

D.以上都是

【答案】：D201、（2017年真題）社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。

A.國外股權(quán)投資基金

B.國內(nèi)股權(quán)投資基金

C.兩者都可以

D.兩者都不可以

【答案】：B202、回購市場目前以（）為主要交易品種。

A.兼并式回購

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.抵押式回購

【答案】：B203、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因操作錯(cuò)誤給基金財(cái)產(chǎn)造成損失，應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告

【答案】：C204、股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ?/p>

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A205、跟蹤偏離度的計(jì)算公式是()。

A.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

C.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

D.跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：B206、(2016年)基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：A207、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A208、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D209、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司管理辦法》

【答案】：B210、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D211、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.指數(shù)型基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.積極成長基金

【答案】：A212、基金認(rèn)購與基金申購略有不同，其區(qū)別一般不包括（）。

A.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)

B.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期

D.申購份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

【答案】：D213、基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()

A.基金公司稽核監(jiān)督部門

B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)

D.托管人

【答案】：D214、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì)，大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C215、以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C216、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。

A.交易工具的不同期限

B.交易標(biāo)的物

C.地理范圍

D.按交割期限

【答案】：C217、中國證監(jiān)會(huì)實(shí)行注冊管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D218、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：C219、ETF聯(lián)接基金的申購門檻為（）。

A.100份

B.1000份

C.10萬份

D.30萬份

【答案】：B220、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.證券

D.實(shí)物

【答案】：A221、下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有（）。

A.股票型基金

B.債券型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：C222、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.政府債券、公司債券

C.全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D.購買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：D223、下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)

B.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程

D.資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的

【答案】：D224、關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幾何平均收益忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想

C.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期

D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而則增大

【答案】：A225、2012年2月，A證券公司上海市北京東路營業(yè)部的個(gè)別人員在銷售B基金管理公司某債券基金過程中，承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。對(duì)這種行為，下列說法正確的是（）。

A.這一行為是有利于投資者的，是符合有關(guān)法律的

B.這一行為是對(duì)投資者的保障，減小降低了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.這一行為是對(duì)投資者的保障，但卻是違法行為

D.這一行為是對(duì)投資者的誤導(dǎo)，有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)的聲譽(yù)

【答案】：D226、(2016年)關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會(huì)定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C227、LOF基金場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在（）系統(tǒng)。

A.中國結(jié)算公司注冊

B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記

C.交易所

D.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

【答案】：D228、ETF申購和贖回清單中的現(xiàn)金替代包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C229、（2018年真題）（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人

【答案】：B230、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示

【答案】：B231、（2017年真題）并購基金的主要投資對(duì)象為（）。

A.中小企業(yè)

B.成熟企業(yè)

C.成長型企業(yè)

D.科技型企業(yè)

【答案】：B232、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.B系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A233、(2016年)基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.承銷證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：C234、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對(duì)私募股權(quán)基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任的是（）

A.合伙型基金的普通合伙人

B.信托型基金的投資者

C.合伙型基金的有限合伙人

D.公司型基金的投資者

【答案】：A235、（）不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

B.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

C.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.后臺(tái)管理系統(tǒng)

【答案】：A236、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）

A.回售權(quán)條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：D237、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由（）批準(zhǔn)設(shè)立的。

A.國務(wù)院財(cái)政部

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D238、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

B.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

C.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

D.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

【答案】：A239、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額可以在證券交易所交易

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.一般無特定存續(xù)期限

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回

【答案】：C240、基金份額持有人享有的權(quán)利中，不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

【答案】：D241、下列有關(guān)投資管理部門的交易部的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔(dān)

B.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋

C.交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)

D.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

【答案】：D242、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用

【答案】：D243、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.預(yù)期損失

C.最大回撤

D.下行標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B244、當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。

A.0.20%

B.0.50%

C.0.40%

D.0.25%

【答案】：B245、（2017年真題）某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D246、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市方式

B.回購方式

C.要約收購

D.要約回購

【答案】：A247、公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。這充分體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：C248、（）是指對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)。

A.電子信箱

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.專人服務(wù)

D.電話服務(wù)中心

【答案】：C249、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ