2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、相對估值法的優(yōu)點不包括（）。

A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

【答案】：A2、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C3、基金管理公司的研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場組合

D.股票分析模型

【答案】：B4、下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B5、（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。

A.估值調(diào)整條款

B.估值條款

C.估值條件

D.估值協(xié)議

【答案】：A6、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬股，50萬股和100萬股，收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，基金總份額為2000萬份。假設該基金再無其他資產(chǎn)負債項目，則當日該基金份額凈值為()元

A.1.15

B.0.65

C.0.5

D.1.65

【答案】：D7、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中，應遵循以下原則（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D8、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）

A.清算價值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對估值法和成本法

【答案】：B9、（2017年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，下列關(guān)于獨立董事的描述中，正確的是（）。

A.獨立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應當經(jīng)過1／2以上的獨立董事通過

D.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1／3

【答案】：D10、關(guān)于銀行間債券市場的債券結(jié)算，以下表述正確的是（）。

A.實時處理交收結(jié)算的本金風驗較大

B.實時處理交收只能以凈額結(jié)算方式進行

C.批量處理交收相對來講效率較高，對市場參與者流動性要求較高

D.批量處理交收可以以全新結(jié)算或爭餐結(jié)算方式進行交收

【答案】：D11、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應由該基金的（）。

A.基金持有人共同承擔

B.基金管理人負責承擔

C.基金發(fā)起人承擔

D.基金當事人共同承擔

【答案】：A12、基金收益是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的超過（）的部分。

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

【答案】：A13、(2016年)下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）

B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

【答案】：D14、基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管

D.社會各界監(jiān)管

【答案】：A15、CPPI投資策略的投資步驟不包括（）。

A.按安全墊的一定倍數(shù)確定風險資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

B.計算安全墊

C.確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風險資產(chǎn)

D.設定價值底線

【答案】：C16、目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和（）。

A.融資

B.投資

C.籌資

D.基金

【答案】：B17、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當前股權(quán)價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。

A.12%

B.15%

C.60%

D.50%

【答案】：D18、（）是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。

A.內(nèi)置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.場外交易市場交易的衍生工具

【答案】：D19、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標，說法正確的是（）。

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

D.以上說法都正確

【答案】：D20、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A21、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的企業(yè)

B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人

【答案】：C22、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工。

A.合規(guī)管理部門

B.董事會

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.股東大會

【答案】：B23、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，計劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A24、對一個由風險資產(chǎn)和無風險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。

A.0

B.0.5

C.1

D.100

【答案】：C25、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，對目標公司進行的分析調(diào)查活動

B.盡職調(diào)查中應盡可能全面地獲取目標公司的真實信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務、財務與法律三部分

【答案】：C26、基金的募集過程不包括（）。

A.申請

B.注冊

C.審核

D.發(fā)售

【答案】：C27、(2016年)我國首只ETF是（）。

A.上證50ETF

B.上證100ETF

C.行業(yè)指數(shù)ETF

D.綜合指數(shù)ETF

【答案】：A28、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D29、深訓證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺競價

B.自由競價

C.連續(xù)競價

D.集合競價

【答案】：D30、基金利潤表中，不屬于其他收入項的是（）。

A.公允價值變動損益

B.ETF替代損益

C.手續(xù)費返還

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費收入

【答案】：A31、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.基金份額處置權(quán)

C.基金投資收益權(quán)

D.日常投資決策權(quán)

【答案】：D32、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A33、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。

A.真實性、易得性、準確性

B.真實性、完整性、及時性

C.真實性、易得性、及時性

D.真實性、完整性、準確性

【答案】：D34、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.表決權(quán)

B.查閱權(quán)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】：A35、(2017年)ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D36、以下（）不是投資后管理中應該獲得足夠的重視的情況。

A.比率分析中的預警信號

B.經(jīng)營中的拖延付款

C.財務虧損

D.工資發(fā)放

【答案】：D37、證券公司代銷基金具有下列（）特點。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C38、下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是（）。

A.企業(yè)年金

B.公募基金資產(chǎn)管理計劃

C.銀行理財產(chǎn)品

D.集合資產(chǎn)管理計劃

【答案】：A39、某機構(gòu)投資A公司副董事長兼總經(jīng)理、董事兼財務總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒有補選董事、聘請新的總經(jīng)理和財務總監(jiān)。該機構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時進行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。

A.對公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

B.對公司高層管理人員異動情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對公司危機事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

【答案】：B40、（2016年真題）在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構(gòu)的除了基金管理人，還包括（）。

A.份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機構(gòu)

【答案】：C41、(2016年)基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C42、設立股份有限公司型股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應為2人以上（）以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B43、基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A44、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結(jié)算方式。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A45、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風險資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標準差

C.跟蹤誤差

D.風險價值

【答案】：D46、設立和維護開放式基金份額持有人名冊的機構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.銷售機構(gòu)

【答案】：B47、基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金的申購、贖回或者買賣基金份額，應在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務，披露事項包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A48、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C49、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成

B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成

C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成

D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成

【答案】：C50、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成受法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標

C.基本要素

D.機制

【答案】：B51、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務人是（）

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.合伙企業(yè)

【答案】：A52、（）不屬于成為專業(yè)投資者的條件。

A.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的高管人員

B.依法設立的金融機構(gòu)

C.獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師

D.金融資產(chǎn)不低于100萬元的個人

【答案】：D53、按照募集主體機構(gòu)的不同，股權(quán)投資基金的募集分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B54、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金投資收益

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C55、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B56、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為不違反現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

A.向投資者承諾其本金不受損失

B.向投資者承諾其投資收益率不低于管理人過去五年實現(xiàn)的平均年化收益率

C.向投資者承諾其收益不低于同期銀行存款收益

D.向投資者承諾全部基金收益優(yōu)先用于償還投資者本金

【答案】：D57、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應收股利1000萬元，預提審計費用200萬元，應付交易費用400萬元，應付證券清算款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）

A.0.58元

B.0.62元

C.0.55元

D.0.60元

【答案】：A58、（2017年真題）下列行為違反基金從業(yè)人員忠誠盡責職業(yè)道德要求的是（）。

A.基金從業(yè)人員應與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

B.基金從業(yè)人員已提出辭職但是工作尚未移交完畢的，可以先行離崗

C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人應遵守相關(guān)規(guī)定進行證券投資的報批與備案

D.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全

【答案】：B59、保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。

A.安全墊

B.價值底線

C.投資組合現(xiàn)時凈值

D.最低目標值

【答案】：A60、外包服務所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應（）外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

【答案】：A61、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.廣義股權(quán)投資基金

D.狹義股權(quán)投資基金

【答案】：C62、股權(quán)投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款是（）。

A.董事會席位條款

B.保護性條款

C.反攤薄條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：B63、QFII主體資格的認定，應當具備的條件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B64、某ETF基金未來計算每日的頭寸風險，選擇了100個交易的每日基金凈值變化的幾點值^（單位：點），并從小到大排列為A1-A5的值依次為：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,則△的下3.5%的分位數(shù)為（）。

A.-20.62

B.-18.33

C.-17.72

D.-17.11

【答案】：C65、甲基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是()

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：D66、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每個工作日

D.每日；每個小時

【答案】：C67、債券久期是指（）。

A.債券的到期時間

B.債券的剩余到期時間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

D.債券利息

【答案】：C68、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】：D69、下列屬于成長型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.藍籌股

D.周期型股票

【答案】：D70、下列說法中錯誤的是（）。

A.遠期、期貨和大部分合約有事被稱作遠期承諾

B.期權(quán)合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D71、基金托管人對基金資產(chǎn)估值負有()責任。

A.復核

B.監(jiān)督

C.直接估值

D.披露

【答案】：A72、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無須成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無須成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A73、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。

A.馬薩諸塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國信托基金

D.美國混合基金

【答案】：A74、影響回購協(xié)議利率的因素有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D75、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）

A.夏普比例

B.平均收益率

C.Brinson

D.特雷諾比率

【答案】：C76、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為（）。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

【答案】：B77、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。

A.低流動性

B.不可分性

C.異質(zhì)性

D.不可返還性

【答案】：D78、基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對（）負責，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會

B.公司經(jīng)營層

C.股東大會

D.總經(jīng)理

【答案】：B79、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.理事會

【答案】：D80、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）。

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】：C81、以下不屬于業(yè)務盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應商和竟爭對手

C.業(yè)務內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

【答案】：A82、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。

A.平均現(xiàn)金凈流量

B.平均總資產(chǎn)

C.平均凈資產(chǎn)

D.平均公允價值

【答案】：C83、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設

D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

【答案】：D84、基金合同生效10年以上的基金，宣傳推介材料應當符合以下要求（）。

A.應當?shù)禽d最近5個完整會計年度的業(yè)績

B.應當?shù)禽d最近2個完整會計年度的業(yè)績

C.應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

D.應當?shù)禽d最近8個完整會計年度的業(yè)績

【答案】：C85、基金公司中，負責制定投資組合具體方案的部門是()

A.投資決策委員會

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C86、交易雙方達成一筆銀行間債券回購業(yè)務，在回購到期日，正回購方應資金不足無法支付到期款項，該風險屬于（）。

A.信用風險

B.流動性風險

C.市場風險

D.利率風險

【答案】：B87、（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。

A.部門業(yè)務規(guī)章

B.業(yè)務操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：B88、ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過()個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B89、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個人背景的因素。

A.倫理道德

B.法律意識

C.社會制度

D.科技發(fā)展

【答案】：B90、下列關(guān)于紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型的說法不正確的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）=凈利潤（E）+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務-債務本金的償還

D.在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，常用紅利折現(xiàn)模型進行估值

【答案】：D91、政府引導基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。

A.種子期、起步期

B.成長期、成熟期

C.起步期、發(fā)展期

D.發(fā)展期、成熟期

【答案】：A92、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.證券

D.實物

【答案】：A93、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C94、基金監(jiān)管只有以有效地（）為切入點和著力點，才能切實保護投資人及相關(guān)當事人合法權(quán)益。

A.保護投資人

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.促進資本市場的健康發(fā)展

D.促進金融市場的健康發(fā)展

【答案】：B95、（2016年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。

A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出

B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出損失是可以避免的

【答案】：D96、利潤表上半部分反應經(jīng)營活動，下半部分反應非經(jīng)營活動，其分界點是（）。

A.營業(yè)利潤

B.利潤總額

C.主營業(yè)務利潤

D.凈利潤

【答案】：A97、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當把（）的產(chǎn)品賣給風險承受能力低的基金投資人。

A.高風險

B.中等風險

C.低風險

D.較高風險

【答案】：C98、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】：D99、關(guān)于加入無風險資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿

【答案】：B100、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務所為基金募集出具的法律意見書

【答案】：C101、信用利差的特點不包括（）。

A.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而減小

B.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張

C.當經(jīng)濟處于收縮或下滑期時，公司的盈利能力下降，現(xiàn)金流惡化

D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預期的影響

【答案】：A102、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

【答案】：A103、（2017年真題）下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C104、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。

A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人

B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金

C.公司的有限責任是全體股東承擔有限責任

D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東

【答案】：B105、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應比照《個人所得稅法》中的“生產(chǎn)經(jīng)營所得”應稅項目，適用（）的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅。

A.5%～25%

B.5%～35%

C.10%～25%

D.10%～35%

【答案】：B106、（）是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。

A.售前服務

B.售中服務

C.售后服務

D.上門服務

【答案】：C107、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B108、關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品

B.保險代理機構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品

C.各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品

D.獨立基金銷售機構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務

【答案】：D109、下列關(guān)于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時必備投資者的說法中，錯誤的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務

B.具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力

C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

D.在申請前三年其管理的資本累計不低于2億美元

【答案】：D110、股權(quán)投資基金管理人委托募集，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為（）的機構(gòu)募集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.中國證券業(yè)協(xié)會會員

C.中國證券監(jiān)督管理委員會會員

D.交易所會員

【答案】：A111、(2017年)下列關(guān)于基金市場的服務機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人是基金當事人，不屬于基金服務機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)屬于基金市場的服務機構(gòu)

C.律師事務所屬于基金市場的服務機構(gòu)

D.基金市場服務機構(gòu)還包含基金評價機構(gòu)

【答案】：A112、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3；T+7

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T；T+1

【答案】：B113、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C114、王某擬貸款購買本金為150萬，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計算每年年末償還本金利息總額。

A.單利終值

B.復利終值

C.單利現(xiàn)值

D.復利現(xiàn)值

【答案】：D115、下列關(guān)于短期融資券的說法，錯誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔保的方式發(fā)行

B.對資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動性

【答案】：B116、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.利益性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C117、某股權(quán)投資基金擬投資目標公司B藥業(yè)，在審閱其財務報表時，重點關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。

A.收入確認原則變得更為激進

B.參股子公司的應收賬款情況改善

C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負

D.商譽計提較大金額減值

【答案】：B118、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D119、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國人民銀行

D.商業(yè)銀行

【答案】：C120、（2016年真題）以下材料中，在公開募集時應當公開披露的不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.托管協(xié)議

【答案】：A121、（）是識別和分析與現(xiàn)實目標相關(guān)的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎(chǔ)。

A.事項識別

B.風險評估

C.風險應對

D.行為監(jiān)控

【答案】：B122、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應報中國證監(jiān)會備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構(gòu)

C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設置持有人大會

【答案】：D123、基金管理人所聘請的律師事務所的律師應遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務。

A.誠實守信、勤勉盡責及審慎

B.獨立、客觀、公正

C.高效

D.公平、守信

【答案】：A124、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合公告

B.基金公開說明書

C.內(nèi)部監(jiān)察報告

D.基金半年度報告

【答案】：A125、（2017年真題）在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。

A.保薦機構(gòu)應對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見

B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定

C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露

D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定

【答案】：B126、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A127、基金銷售機構(gòu)應逐日備份并異地妥善存放數(shù)據(jù)，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C128、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當采取如下措施（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A129、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）

A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購

【答案】：A130、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應作為特殊風險事項向投資者進行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險

C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險

D.股權(quán)投資基金資金流動性風險

【答案】：C131、自然人作為公募基金公司主要股東的條件是個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣并在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：B132、股權(quán)投資基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,并需要陳述和聲明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D133、（2021年真題）確認和變更開放式基金份額的機構(gòu)是（）。

A.基金投資交易機構(gòu)

B.基金份額登記機構(gòu)

C.基金估值核算機構(gòu)

D.基金代銷機構(gòu)

【答案】：B134、（）是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。

A.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）

B.歐盟（EU）

C.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）

D.世貿(mào)組織(WTO)

【答案】：A135、下列不屬于投資風險的主要因素是（）

A.市場價格

B.在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度

C.借款方還債的能力和意愿

D.內(nèi)部欺作

【答案】：D136、（2018年真題）關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)謀取利益

B.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

【答案】：C137、市場信息追蹤指標主要包括（）等。Ⅰ、產(chǎn)品市場前景和競爭狀況、產(chǎn)品銷售與市場開拓情況Ⅱ、經(jīng)第三方了解的企業(yè)經(jīng)營狀況Ⅲ、相關(guān)產(chǎn)業(yè)動向Ⅳ、及政府政策變動情況

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B138、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B139、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C140、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許（）公布一次。

A.一周

B.一個月

C.兩個月

D.一季度

【答案】：B141、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）

A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

B.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

D.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。

【答案】：D142、非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：A143、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

【答案】：A144、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C145、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，以下說法正確的是()

A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金平均剩余期限的上限為240天。

B.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風險越小

C.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40%

D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200%

【答案】：D146、銀行貸款是杠桿收購中（）的融資來源。

A.級別最高、成本最高和彈性最高

B.級別最低、成本最低和彈性最低

C.級別最高、成本最低和彈性最高

D.級別最高、成本最低和彈性最低

【答案】：D147、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認可后公告。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

【答案】：A148、（）通常被用來研究隨機變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個值的情況。

A.分位數(shù)

B.方差

C.協(xié)方差

D.標準差

【答案】：A149、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是（）。

A.投資管理能力

B.內(nèi)部控制情況

C.股東背景

D.經(jīng)營管理能力

【答案】：C150、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責不包括（）。

A.及時辦理基金清算，交割事宜

B.召集基金份額持有人大會

C.辦理基金份額的發(fā)售，申購,贖回，登記事宜

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A151、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，私募股權(quán)投資基金管理人應當向私募基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C152、下列不屬于基金市場參與主體的是（）。

A.基金當事人

B.基金市場服務機構(gòu)

C.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

D.社會團體

【答案】：D153、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費的計算公式為（）。

A.認購費=凈認購金額×（1-認購費率）

B.認購費=認購金額×認購費率

C.認購費=凈認購金額×認購費率

D.認購費=認購金額×（1-認購費率）

【答案】：C154、下列可以計入公司的收入總額的是（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D155、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務人員

D.投資管理人員

【答案】：C156、（）是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國結(jié)算公司

C.國債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B157、下列關(guān)于短期政府債券的特點，表述不正確的是（）。

A.不易變現(xiàn)

B.利息免稅

C.流動性強、違約風險小

D.交易成本和價格風險極低

【答案】：A158、下列不屬于能源類大宗商品的是（）

A.原油

B.汽油

C.鋼鐵

D.甲醇

【答案】：C159、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

【答案】：B160、合伙型基金的普通合伙人對合伙企業(yè)債務（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。

A.不承擔責任；承擔全部責任

B.承擔有限連帶責任；承擔有限主要責任

C.承擔無限連帶責任；承擔無限主要責任

D.承擔無限連帶責任；以認繳出資額為限承擔責任

【答案】：D161、QDII基金份額的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C162、區(qū)域性股權(quán)交易市場的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D163、通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。

A.基金的規(guī)模、存續(xù)期

B.項目盡職調(diào)查資料

C.基金的投資理念

D.基金管理人在管基金情況摘要

【答案】：B164、股權(quán)投資基金進行信息披露時，禁止行為，不包括（）

A.虛假記載

B.對投資業(yè)績進行預測

C.誤導性陳述或者重大遺漏

D.合同的主要條款

【答案】：D165、（）的劃分沒有統(tǒng)一的標準。

A.機構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.金融機構(gòu)

D.政府機構(gòu)

【答案】：B166、（2018年真題）關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是（）

A.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

B.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止

C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止

D.基金份額持有人可少于200人

【答案】：C167、下列關(guān)于非公開募集基金的備案的說法，正確的是（）。

A.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案

B.對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，中國證監(jiān)會應當向基金業(yè)協(xié)會報告

C.基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

D.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送基金份額上市交易公告書等基本信息

【答案】：C168、證券X的期望收益率為12%，標準差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%

【答案】：B169、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。

A.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

C.負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員，應及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果

D.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D170、投資冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員可以通過（）進行回訪確認。

A.基金銷售人員

B.基金業(yè)協(xié)會人員

C.錄音電話

D.當面約談

【答案】：C171、基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對（）負責，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會

B.公司經(jīng)營層

C.股東大會

D.總經(jīng)理

【答案】：B172、基金監(jiān)管原則的“三公”原則重在（）。

A.公開

B.公平

C.公正

D.以上都不是

【答案】：C173、在我國基金募集申請監(jiān)督的實踐中，基金募集申請的注冊由（）決定。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.專家評審會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D174、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有（）。Ⅰ.來源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.道聽途說的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A175、督察長的職責包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C176、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務，不得有以下行為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C177、下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金有時會在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款，目的是應對估值風險

B.股權(quán)投資基金對于目標企業(yè)的估值存在一定的不確定性

C.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

D.通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來的企業(yè)業(yè)績目標，并根據(jù)企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標的偏離情況，相應調(diào)整企業(yè)的估值

【答案】：C178、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B179、下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。

A.客戶人數(shù)較少

B.運作形式靈活

C.對投資者的風險識別能力和風險承擔能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C180、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A181、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

【答案】：B182、基金產(chǎn)品風險評價應當考慮以下哪些因素?（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C183、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A184、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交（）處理。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：B185、（2016年真題）基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（）。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C186、有限責任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會

【答案】：C187、()是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.永久性

【答案】：A188、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的、可以按照其（）的70%的股權(quán)持有滿2年的當年，抵扣該創(chuàng)111般資企業(yè)的應納稅所得額。

A.總資產(chǎn)

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.投資額

【答案】：D189、為保護基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）贖回申請之日起（）個工作日內(nèi),對該申購（認購）贖回申請的有效性進行確認

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A190、某基金從業(yè)人員在任職期間同時擔任投資公司的法定代表人，監(jiān)管機構(gòu)據(jù)此出具警示函，具體原因是（）。

A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件

C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動

D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動

【答案】：D191、個人進行集資詐騙數(shù)額在30萬元以上的，應當認定為（）。

A.數(shù)額較大

B.數(shù)額巨大

C.數(shù)額特別巨大

D.數(shù)額大

【答案】：B192、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.30

B.20

C.15

D.10

【答案】：B193、基金清算的原因不包括（）

A.基金存續(xù)期屆滿

B.董事會決定進行基金清算

C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出的

D.符合合同約定的清算條款

【答案】：B194、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分為-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。

A.D

B.A

C.B

D.C

【答案】：A195、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：B196、不屬于宏觀經(jīng)濟指標的是（）

A.通貨膨脹

B.失業(yè)率

C.匯率

D.就業(yè)率

【答案】：D197、我國基金監(jiān)管需要各個方面的協(xié)調(diào)合作，形成以行政監(jiān)管為（）、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

A.重點

B.核心

C.基礎(chǔ)

D.內(nèi)涵

【答案】：B198、(2017年)募集機構(gòu)可以通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金。

A.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

B.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真

C.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體

D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：A199、關(guān)于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)調(diào)

B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現(xiàn)保險自己保值増值

C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大

D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務

【答案】：B200、(2017年)甲以設立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。

A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監(jiān)會應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者

【答案】：A201、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A.基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

B.在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息

C.強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

【答案】：C202、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B203、基金管理人的（）是基金市場競爭的核心。

A.產(chǎn)品設計

B.投資管理

C.銷售環(huán)節(jié)

D.風險控制

【答案】：C204、清算價值法評估的步驟不屬于的一項是（）

A.進行業(yè)務盡職調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料。

B.分析、驗證價格資料的科學性和可靠性

C.逐項對比分析評估與參照物的差異及其程度，包括實物差異、市場條件、時間差異和區(qū)域差異等

D.根據(jù)差異程度及其他影響因素，估算被評估資產(chǎn)的價值，最后得出評估結(jié)果

【答案】：A205、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

【答案】：C206、業(yè)內(nèi)是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是（）。

A.Brinson模型

B.特雷諾比率

C.平均收益率

D.夏普比率

【答案】：A207、一般情況下，基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B208、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征不包括()。

A.監(jiān)管權(quán)限具有法定性

B.監(jiān)管活動具有強制性

C.監(jiān)管主體具有法定性

D.監(jiān)管活動具有聯(lián)系性

【答案】：D209、基金管理人辦理（）份額的贖回應當收取贖回費。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.股權(quán)基金

D.債券基金

【答案】：B210、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是()

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

【答案】：B211、以下選項中，可用于解決股權(quán)投資人在目標企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.重置成本法

C.完全棘輪法

D.清算價值法

【答案】：C212、（）是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

A.企業(yè)年金

B.社會保障基金

C.養(yǎng)老保險

D.失業(yè)保險

【答案】：A213、（2017年真題）私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C214、(2017年)下列選項中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標的是（）。

A.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

B.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

【答案】：C215、某股權(quán)投資基金管理人募集設立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）

A.基金名稱

B.管理人過往投資業(yè)績

C.主要投資方向

D.基金合同

【答案】：B216、對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶

B.堅持誠信的無條件性原則

C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為

D.與同行進行正當競爭

【答案】：B217、對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D218、(2017年)基金行政監(jiān)管應當具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。

A.各種基金機構(gòu)的設立、變更和終止

B.為基金機構(gòu)提供法律服務的律師事務所

C.基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

D.基金機構(gòu)的活動規(guī)則

【答案】：B219、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.全部資產(chǎn)

B.全部資產(chǎn)及全部負債

C.凈資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B220、（）的特點在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異。

A.完全棘輪

B.加權(quán)平均條款

C.隨售權(quán)

D.反攤薄條款

【答案】：A221、基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，()營業(yè)稅。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.減征

【答案】：A222、（）年美國財政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》。

A.2003年

B.2015年

C.2013年

D.2005年

【答案】：C223、(2017年)QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D224、在基金代銷機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點應做好投資者教育的園區(qū)的建設工作，其內(nèi)容應包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C225、按交易標的物分類，金融市場類別不包括（）。

A.外匯市場

B.藝術(shù)品市場

C.票據(jù)市場

D.黃金市場

【答案】：B226、下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

【答案】：B227、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東會

D.董事長

【答案】：A228、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對采用有限責任公司形式的股權(quán)投資基金設立條件的描述，錯誤的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

B.有公司住所

C.股東共同制定公司章程

D.股東人數(shù)沒有上限

【答案】：D229、股權(quán)投資基金進行業(yè)務盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競爭對手

D.銷售費用預算

【答案】：D230、某封閉式基金2004年實現(xiàn)凈收益-100萬元，2005年實現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應分配收益（）萬元。

A.0

B.200

C.270

D.180

【答案】：D231、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線

A.時間/收益率

B.收益率/時間

C.時間/風險

D.風險/時間

【答案】：A232、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.1.25

B.10198.75

C.51.25

D.10000

【答案】：B233、股權(quán)投資基金管理人一般通過（）參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D234、基金信息披露內(nèi)容上的特點不包括（）。

A.及時性

B.真實性

C.易得性

D.準確性

【答案】：C235、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。

A.債券借貸

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.債券遠期交易

【答案】：C236、（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為指數(shù)型基金。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.靈活配置型基金

D.穩(wěn)定配置型基金

【答案】：B237、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA為（）

A.稅后凈營業(yè)利潤

B.營業(yè)利潤

C.凈利潤

D.稅前凈利潤

【答案】：A238、關(guān)于QDII基金與普通開放式基金的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.兩者發(fā)生巨額贖回時的處理方法類似

B.投資者同時贖回QDII基金和普通開放式基金，一般情況下QDII基金的贖回款先翻

C.兩者申購和贖回一般都可以通過直銷和代銷渠道進行

D.QDII基金申購和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種，普通開放式基金通常只能是人民幣

【答案】：B239、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進行委托買賣

【答案】：B240、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應遵循的原則的是（）。

A.有效性原則

B.獨立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

【答案】：D241、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。

A.兩年以上

B.三年以上

C.一年以上

D.五年以上

【答案】：B242、(2016年)該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介

B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進行推介

D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B243、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A244、（2016年真題）QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.1—2個工作日

B.3—5個工作日

C.5—10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A245、（），麥考利（Macaulay）為評估債券的平均還款期限，引入久期的概念。

A.1925年

B.1938年

C.1953年

D.1979年

【答案】：B246、養(yǎng)老基金包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C247、（2017年真題）私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

【答案】：B248、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B249、基金托管人出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。

A.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務

B.托管人高級管理人員被行政處罰

C.履行法定職責未能勤勉盡責

D.在履行法定職責時存在失誤

【答案】：A250、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人。

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

【答案】：D251、流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.股票市場和貨幣市場

D.一級市場和二級市場

【答案】：C252、以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是（）。

A.保證資金安全

B.重估被投資企業(yè)的投資價值

C.增加投資收益

D.提升被投資企業(yè)自身價值

【答案】：B253、下列關(guān)于證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。

A.在境外證券交易所市場，貨銀