2026年投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《證券法》、《投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、合同主題與標(biāo)的

本合同主題為投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)，標(biāo)的為乙方利用其專業(yè)知識(shí)和投資分析能力，為甲方提供證券、期貨、基金及其他金融產(chǎn)品的投資建議和咨詢服務(wù)，幫助甲方制定投資策略、執(zhí)行投資決策，并從中獲取合法收益。乙方承諾具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，并在合同約定的范圍內(nèi)合法合規(guī)地開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

二、服務(wù)內(nèi)容與范圍

1、乙方向甲方提供的服務(wù)內(nèi)容主要包括：

（1）市場(chǎng)行情分析：定期或不定期向甲方提供宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)走勢(shì)等專業(yè)分析報(bào)告。

（2）投資策略建議：根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)及資金狀況，制定個(gè)性化的投資組合建議。

（3）投資決策支持：在甲方面臨重大投資決策時(shí)，提供專業(yè)意見(jiàn)和可行性分析。

（4）投資組合管理：對(duì)甲方已持有的投資組合進(jìn)行定期評(píng)估，提出調(diào)整建議。

（5）投資風(fēng)險(xiǎn)提示：及時(shí)向甲方提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的特有風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（6）投資知識(shí)培訓(xùn)：為甲方提供金融投資基礎(chǔ)知識(shí)、投資工具特性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的培訓(xùn)。

2、服務(wù)范圍限定在證券、期貨、基金等金融產(chǎn)品領(lǐng)域，不包括直接代為操作甲方賬戶或提供交易執(zhí)行服務(wù)。

三、服務(wù)方式與期限

1、服務(wù)方式：乙方通過(guò)書面報(bào)告、電子郵件、電話會(huì)議、視頻會(huì)議等多種形式向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)，具體服務(wù)頻率根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商確定。

2、服務(wù)期限自____年____月____日起至____年____月____日止，合同期滿前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)簽事宜。

3、在服務(wù)期限內(nèi)，乙方應(yīng)保證每周至少提供一次專業(yè)分析報(bào)告或投資建議，重大市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)提供即時(shí)服務(wù)。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供服務(wù)，并有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

2、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的投資需求信息，包括風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、資金規(guī)模等。

3、甲方應(yīng)按照乙方提供的投資建議進(jìn)行投資決策，并對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)。

4、甲方應(yīng)配合乙方完成必要的投資知識(shí)問(wèn)卷、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)及身份驗(yàn)證等手續(xù)。

5、甲方不得將乙方提供的服務(wù)內(nèi)容泄露給任何第三方，或用于非法目的。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并確保所有服務(wù)人員具備從業(yè)資格。

2、乙方提供的投資建議應(yīng)基于獨(dú)立、客觀、公正的原則，并充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、乙方應(yīng)建立完善的投研體系，確保投資建議的專業(yè)性和前瞻性。

4、乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資信息，嚴(yán)格履行保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得泄露。

5、乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)服務(wù)情況，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資建議。

6、乙方不得與甲方建立利益沖突的投資關(guān)系，不得代為操作甲方賬戶或謀取不正當(dāng)利益。

五、服務(wù)費(fèi)用與支付方式

1、投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)實(shí)行固定收費(fèi)或按業(yè)績(jī)提成方式，具體收費(fèi)模式由雙方在合同中明確約定。

2、固定收費(fèi)模式下，服務(wù)費(fèi)金額為每月_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整），全年合計(jì)_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）。

3、按業(yè)績(jī)提成模式下，提成比例不超過(guò)投資收益的____%，具體計(jì)算方式為：______。

4、支付方式：甲方應(yīng)在合同簽訂后____日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)，后續(xù)服務(wù)費(fèi)按月或按季度支付。

5、乙方應(yīng)向甲方開(kāi)具合法有效的發(fā)票，甲方憑發(fā)票進(jìn)行稅前扣除。

六、違約責(zé)任

1、若甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的千分之五向乙方支付違約金；逾期超過(guò)____日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除合同。

2、若乙方未按合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵，甲方有權(quán)要求乙方限期整改；整改無(wú)效的，甲方有權(quán)解除合同并要求退還已支付的服務(wù)費(fèi)。

3、因乙方違反保密義務(wù)導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、任何一方無(wú)故單方解除合同，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于____個(gè)月服務(wù)費(fèi)的違約金。

5、因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取措施減少損失。

七、爭(zhēng)議解決

1、本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

2、在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

八、其他事項(xiàng)

1、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，具有同等法律效力。

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代