質(zhì)量管理體系審核表（產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量控制版）一、適用情境與目標(biāo)本工具適用于組織內(nèi)部對產(chǎn)品與服務(wù)全流程質(zhì)量控制活動的系統(tǒng)性檢查，具體場景包括：體系認(rèn)證前準(zhǔn)備：保證質(zhì)量管理體系符合ISO9001等標(biāo)準(zhǔn)要求，滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核條件；內(nèi)部管理評審：定期評估產(chǎn)品生產(chǎn)與服務(wù)提供過程中的質(zhì)量控制有效性，識別改進(jìn)空間；客戶投訴響應(yīng)：針對客戶反饋的質(zhì)量問題，追溯流程漏洞，驗證糾正措施落實情況；供應(yīng)鏈協(xié)同管理：對供應(yīng)商（外包方）的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行審核，保證輸入端符合標(biāo)準(zhǔn)；新產(chǎn)品/服務(wù)上線前：驗證從設(shè)計開發(fā)到交付的全流程質(zhì)量控制方案是否完備。核心目標(biāo)是通過結(jié)構(gòu)化審核，發(fā)覺產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量控制中的薄弱環(huán)節(jié)，推動流程優(yōu)化，提升客戶滿意度與合規(guī)性。二、審核流程與操作步驟（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核范圍與目的確定審核對象（如：某系列產(chǎn)品、某服務(wù)流程、特定部門或供應(yīng)商）；定義審核目標(biāo)（如：驗證檢驗流程有效性、檢查不合格品控制措施、評估客戶反饋處理時效等）。組建審核團(tuán)隊指定審核組長（*某），具備審核資質(zhì)與相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗；配備審核員（某、某等），需熟悉產(chǎn)品技術(shù)、服務(wù)流程及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；明確分工（如：文件審查、現(xiàn)場檢查、訪談溝通、記錄整理）。收集審核依據(jù)整理質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）；收集產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)/行標(biāo)/企標(biāo)）、服務(wù)規(guī)范、合同質(zhì)量要求；歷史審核報告、客戶投訴記錄、不合格品處理臺賬等。制定審核計劃編制《審核計劃》，明確審核時間、地點、人員、內(nèi)容及方法；提前3個工作日通知被審核部門，確認(rèn)配合資源（如：現(xiàn)場檢查時間、訪談人員安排）。（二）現(xiàn)場審核階段首次會議召集審核組、被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參會；說明審核目的、范圍、流程及紀(jì)律，確認(rèn)溝通機(jī)制；解答被審核方疑問，保證雙方對審核理解一致。文件與記錄審查檢查質(zhì)量控制文件的充分性、適宜性（如：《進(jìn)料檢驗規(guī)范》《服務(wù)提供作業(yè)書》是否現(xiàn)行有效）；核查記錄的完整性、真實性（如：檢驗記錄、不合格品評審記錄、客戶反饋處理記錄是否填寫規(guī)范、可追溯）?，F(xiàn)場檢查與驗證產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)：抽查原材料進(jìn)料檢驗記錄、生產(chǎn)過程關(guān)鍵參數(shù)控制記錄（如：溫度、壓力、時間）、成品出廠檢驗報告，核實是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；服務(wù)提供環(huán)節(jié)：觀察服務(wù)流程規(guī)范性（如：咨詢響應(yīng)速度、操作步驟符合性）、服務(wù)設(shè)施狀態(tài)（如：設(shè)備校準(zhǔn)標(biāo)識）、人員資質(zhì)（如：培訓(xùn)記錄、上崗證書）；使用檢查表法：對照《審核表》逐項檢查，記錄符合項與不符合項（含客觀證據(jù)，如：照片、記錄編號、現(xiàn)場描述）。人員訪談與質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗員、操作人員、客服代表等分層級訪談；重點詢問質(zhì)量控制要點、異常情況處理流程、對質(zhì)量目標(biāo)的認(rèn)知等；訪談需獨立進(jìn)行，避免引導(dǎo)性提問，做好訪談記錄（被訪談人簽字確認(rèn)）。末次會議準(zhǔn)備審核組內(nèi)部匯總審核發(fā)覺，區(qū)分“符合項”“輕微不符合項”“嚴(yán)重不符合項”（判定標(biāo)準(zhǔn)見“注意事項”）；起草《審核發(fā)覺清單》，明確問題描述、證據(jù)及責(zé)任部門/人；與被審核部門溝通初步結(jié)果，確認(rèn)事實準(zhǔn)確性，避免爭議。（三）報告與改進(jìn)階段編制審核報告審核組長負(fù)責(zé)匯總審核過程與結(jié)果，形成《質(zhì)量管理體系審核報告》；內(nèi)容包括：審核概況（目的、范圍、時間、人員）、審核發(fā)覺（符合項統(tǒng)計、不符合項詳情）、審核結(jié)論（體系有效性評價）、改進(jìn)建議。報告審核與分發(fā)審核報告經(jīng)管理者代表（*某）審批后，分發(fā)至各責(zé)任部門及相關(guān)管理層；明確整改期限（一般不超過15個工作日），要求責(zé)任部門制定《糾正預(yù)防措施計劃》。整改跟蹤與驗證責(zé)任部門提交整改措施（如：修訂文件、加強(qiáng)培訓(xùn)、增加檢驗頻次）；審核組對整改措施的有效性進(jìn)行驗證（現(xiàn)場檢查、記錄復(fù)核），確認(rèn)關(guān)閉不符合項；整改結(jié)果納入下一次管理評審輸入，形成閉環(huán)管理。三、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量控制審核表（模板）審核項目審核內(nèi)容審核方法符合情況問題描述證據(jù)記錄責(zé)任部門/人整改措施整改期限驗證結(jié)果1文件與記錄管理1.1質(zhì)量控制文件是否現(xiàn)行有效，版本受控？1.2檢驗、不合格品處理等記錄是否完整、規(guī)范、可追溯？抽查文件版本記錄、現(xiàn)場核對記錄符合/不符合例：某批次《進(jìn)料檢驗記錄》未填寫檢驗員簽名，無法追溯責(zé)任人。記錄編號：JL-2024-001采購部/*某1.組織記錄填寫培訓(xùn)；2.每日下班前由班組長核查記錄完整性。2024–已驗證關(guān)閉2設(shè)計開發(fā)控制2.1設(shè)計輸出是否包含驗收標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量控制要求？2.2設(shè)計評審是否對可制造性/可服務(wù)性進(jìn)行評估？查閱設(shè)計文檔、評審會議記錄符合/不符合例：某新產(chǎn)品設(shè)計輸出未明確關(guān)鍵零部件的公差要求，可能導(dǎo)致生產(chǎn)質(zhì)量波動。文檔編號：SB-2024-005研發(fā)部/*某補(bǔ)充設(shè)計輸出文件，增加關(guān)鍵公差要求，組織二次評審。2024–已驗證關(guān)閉3采購質(zhì)量控制3.1供應(yīng)商是否通過準(zhǔn)入審核？關(guān)鍵物料是否到廠檢驗？3.2供應(yīng)商質(zhì)量績效是否定期評估？抽查供應(yīng)商資質(zhì)、進(jìn)料檢驗報告、供應(yīng)商評估記錄符合/不符合例：某供應(yīng)商提供的A物料連續(xù)3批出現(xiàn)尺寸超差，未啟動供應(yīng)商整改流程。報告編號：CG-2024-012采購部/*某1.向供應(yīng)商發(fā)出整改通知；2.下批物料加嚴(yán)檢驗（AQL=0.4）；3.30天后復(fù)查整改效果。2024–驗證中4生產(chǎn)過程控制4.1關(guān)鍵工序是否設(shè)置質(zhì)量控制點？參數(shù)是否監(jiān)控并記錄？4.2生產(chǎn)人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作？現(xiàn)場巡查設(shè)備參數(shù)記錄、觀察操作流程符合/不符合例：某注塑機(jī)溫度參數(shù)未按每小時記錄，實際溫度偏離設(shè)定值未及時發(fā)覺。設(shè)備編號：ZS-003，記錄時間：2024–10:00生產(chǎn)部/*某1.增加溫度自動報警裝置；2.每30分鐘人工記錄一次參數(shù)；3.對操作工進(jìn)行復(fù)培訓(xùn)。2024–已驗證關(guān)閉5服務(wù)質(zhì)量控制5.1服務(wù)流程是否規(guī)范？客戶需求響應(yīng)是否及時？5.2客戶滿意度調(diào)查是否覆蓋服務(wù)質(zhì)量維度？模擬服務(wù)流程、抽查客服記錄、滿意度調(diào)查報告符合/不符合例：某客戶投訴維修響應(yīng)超時（承諾24小時，實際48小時），未記錄超時原因。投訴單號：TK-2024-056客服部/*某1.優(yōu)化派單流程，增加緊急投訴響應(yīng)通道；2.每日核查投訴處理時效，超時自動升級。2024–已驗證關(guān)閉6不合格品控制6.1不合格品是否標(biāo)識、隔離？評審流程是否規(guī)范？6.2糾正措施是否有效，防止再發(fā)生？檢查不合格品區(qū)標(biāo)識、評審記錄、整改驗證報告符合/不符合例：某返工產(chǎn)品未重新檢驗即流入成品庫，未執(zhí)行“返工后全檢”要求。不合格品單號：BG-2024-023質(zhì)量部/*某1.返工產(chǎn)品必須經(jīng)檢驗員確認(rèn)合格后方可放行；2.增加返工流程巡檢頻次。2024–已驗證關(guān)閉四、執(zhí)行要點與風(fēng)險提示（一）審核客觀性與獨立性審核員需與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，避免主觀臆斷，所有發(fā)覺需基于客觀證據(jù)（記錄、現(xiàn)場事實、數(shù)據(jù)）；對“不符合項”的判定需清晰界定：嚴(yán)重不符合（體系失效導(dǎo)致系統(tǒng)性風(fēng)險或客戶投訴）、輕微不符合（偶發(fā)執(zhí)行偏差，不影響整體有效性）。（二）溝通與協(xié)作審核過程中保持與被審核部門的開放溝通，對爭議問題可組織現(xiàn)場復(fù)核，避免誤判；注重“幫助而非指責(zé)”的原則，引導(dǎo)被審核部門主動暴露問題，共同分析原因。（三）風(fēng)險防控重點關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如：關(guān)鍵物料控制、特殊過程參數(shù)、客戶投訴高發(fā)項），適當(dāng)增加審核深度；對歷史問題頻發(fā)的領(lǐng)域，需驗證糾正措施的長期有效性，避免“整改反彈”。（四）保密要求審核過程中獲取