投資顧問分析師績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績表現(xiàn)客戶資產(chǎn)增長率40%15%根據(jù)季度客戶資產(chǎn)實(shí)際增長率與目標(biāo)增長率對(duì)比，每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。投資組合年化回報(bào)率12%對(duì)比市場基準(zhǔn)指數(shù)（如滬深300）的年化回報(bào)率，每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。超額收益3%計(jì)算投資組合與市場基準(zhǔn)指數(shù)的年化超額收益，每高0.5個(gè)百分點(diǎn)加1分，低0.5個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益1.2使用夏普比率衡量，每高于目標(biāo)值0.1加1分，低于目標(biāo)值0.1減1分，最高10分。交易執(zhí)行成功率90%根據(jù)季度交易執(zhí)行成功率，每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分?？蛻舴?wù)與關(guān)系維護(hù)客戶滿意度25%4.5分根據(jù)季度客戶滿意度調(diào)查評(píng)分，每高0.1分加1分，低0.1分減1分，最高10分?？蛻袅舸媛?5%根據(jù)季度客戶留存率，每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。新增客戶數(shù)量10個(gè)根據(jù)季度新增客戶數(shù)量，每多1個(gè)加1分，少1個(gè)減1分，最高10分?？蛻敉对V率低于2%根據(jù)季度客戶投訴率，每低0.5個(gè)百分點(diǎn)加1分，高0.5個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分?？蛻舭菰L頻率每月至少4次根據(jù)季度客戶拜訪頻率，每多1次加1分，少1次減1分，最高10分。研究報(bào)告質(zhì)量報(bào)告及時(shí)性20%95%根據(jù)研究報(bào)告提交的準(zhǔn)時(shí)率，每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。報(bào)告準(zhǔn)確率90%根據(jù)報(bào)告內(nèi)容與實(shí)際市場走勢的符合度（由合規(guī)部門評(píng)估），每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。報(bào)告采納率80%根據(jù)報(bào)告被公司內(nèi)部采納或應(yīng)用于投資決策的比例，每高1個(gè)百分點(diǎn)加1分，低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，最高10分。報(bào)告深度達(dá)到行業(yè)平均水平由行業(yè)專家評(píng)估報(bào)告的深度與專業(yè)性，達(dá)到或高于平均水平得10分，低于平均水平得5分。報(bào)告創(chuàng)新性至少2篇年度創(chuàng)新報(bào)告根據(jù)季度內(nèi)發(fā)布的創(chuàng)新性報(bào)告數(shù)量，每多1篇加2分，少1篇減2分，最高10分。合規(guī)與團(tuán)隊(duì)協(xié)作合規(guī)操作次數(shù)15%0次根據(jù)季度內(nèi)合規(guī)操作次數(shù)，每多1次減1分，無違規(guī)得10分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作評(píng)分4.5分根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員互評(píng)的協(xié)作評(píng)分，每高0.1分加1分，低0.1分減1分，最高10分。知識(shí)分享貢獻(xiàn)每月至少1次根據(jù)季度內(nèi)參與團(tuán)隊(duì)知識(shí)分享的次數(shù)，每多1次加1分，少1次減1分，最高10分。培訓(xùn)參與度100%根據(jù)季度內(nèi)參加公司培訓(xùn)的出勤率，每低1個(gè)百分點(diǎn)減1分，滿分100%得10分。新員工指導(dǎo)至少指導(dǎo)1名新員工根據(jù)季度內(nèi)參與新員工指導(dǎo)的情況，每多1名加2分，少1名減2分，最高10分。本考核表旨在全面評(píng)估投資顧問分析師在投資業(yè)績、客戶服務(wù)、研究報(bào)告質(zhì)量及合規(guī)團(tuán)隊(duì)協(xié)作四個(gè)維度的表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的目標(biāo)值和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評(píng)分，確?？己私Y(jié)果公平、公正、透明。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：