委托理財(cái)合同協(xié)議書樣本委托理財(cái)合同協(xié)議書第一條基本情況本合同由以下雙方于______年______月______日在中國______?。ㄊ校_____區(qū)訂立：委托人（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：__________，身份證號(hào)碼：____________________，住所地：____________________，聯(lián)系電話：____________________。受托人（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：__________，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________，住所地：____________________，法定代表人/負(fù)責(zé)人：____________________，聯(lián)系電話：____________________，營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)/金融業(yè)務(wù)許可證號(hào)：____________________。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第二條委托財(cái)產(chǎn)甲方將其合法擁有的、所有權(quán)清晰且無任何權(quán)利負(fù)擔(dān)的下列資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“委托財(cái)產(chǎn)”）委托乙方進(jìn)行管理：1.賬戶名稱：____________________2.開戶行：____________________3.賬號(hào)：____________________該等委托財(cái)產(chǎn)的初始估算價(jià)值為人民幣_(tái)___________元（大寫：____________________元整），最終價(jià)值以雙方確認(rèn)或?qū)嶋H清算為準(zhǔn)。第三條委托事項(xiàng)1.甲方全權(quán)委托乙方，根據(jù)本合同約定及乙方制定并經(jīng)甲方確認(rèn)的投資策略，對(duì)上述委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。2.乙方的投資管理范圍限于____________________（例如：股票、債券、基金、期貨、期權(quán)及其他衍生品等，請(qǐng)具體列明或概括說明），投資區(qū)域限于____________________（例如：中國內(nèi)地市場(chǎng)、全球市場(chǎng)等，請(qǐng)具體列明或概括說明）。乙方不得將委托財(cái)產(chǎn)投資于合同約定范圍之外的產(chǎn)品或市場(chǎng)，除非獲得甲方的書面同意。3.乙方的投資目標(biāo)為在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值，力爭(zhēng)達(dá)到____________________（例如：年化收益率不低于X%，或相對(duì)基準(zhǔn)收益率為正等，可選）。第四條投資管理方式1.乙方將依據(jù)本合同約定、甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果以及市場(chǎng)情況，制定并執(zhí)行投資策略。投資策略包括但不限于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、個(gè)股/個(gè)券選擇、交易時(shí)點(diǎn)等。2.乙方應(yīng)建立完善的投資決策流程，確保投資決策的審慎性、獨(dú)立性和合規(guī)性。乙方可授權(quán)其投資總監(jiān)或指定投資經(jīng)理具體執(zhí)行投資操作。3.甲方有權(quán)了解乙方的投資管理流程和投資策略，并有權(quán)向乙方提出建議，但不得干預(yù)乙方的正常投資操作。如甲方對(duì)乙方擬采取的重大投資策略有異議，可向乙方提出書面意見，乙方應(yīng)予充分考慮。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定進(jìn)行投資管理，并有權(quán)查閱乙方的投資記錄和有關(guān)賬冊(cè)。2.甲方有權(quán)要求乙方定期（例如：每月/每季）向其提供賬戶資產(chǎn)凈值、投資組合明細(xì)、投資運(yùn)作情況、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)表現(xiàn)等報(bào)告。3.甲方應(yīng)保證其委托財(cái)產(chǎn)來源合法，權(quán)屬清晰，并按時(shí)向乙方提供與委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的所有必要資料和文件。4.甲方應(yīng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.甲方應(yīng)按照本合同約定及時(shí)向乙方支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他應(yīng)付款項(xiàng)。6.甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，不得利用乙方賬戶從事非法活動(dòng)。7.甲方應(yīng)按照本合同約定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的委托財(cái)產(chǎn)證明及相關(guān)資料。2.乙方有權(quán)按照本合同約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他應(yīng)付款項(xiàng)。3.乙方應(yīng)按照本合同第二條約定的投資范圍和管理目標(biāo)，審慎、盡責(zé)地管理委托財(cái)產(chǎn)，維護(hù)甲方利益。4.乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，并采取充分措施保護(hù)委托財(cái)產(chǎn)的安全。5.乙方應(yīng)按照本合同第五條第1款約定，定期向甲方提供投資管理報(bào)告等相關(guān)資料。6.乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資信息及商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。7.乙方應(yīng)按照本合同約定，在合同終止或提前解除時(shí)，及時(shí)辦理委托財(cái)產(chǎn)的交割手續(xù)，并將投資組合按照公允價(jià)值變現(xiàn)后，扣除所有應(yīng)扣除的費(fèi)用和款項(xiàng)后，將剩余資產(chǎn)返還給甲方或根據(jù)雙方約定進(jìn)行分配。8.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，履行反洗錢等合規(guī)義務(wù)。第六條費(fèi)用與收益分配1.管理費(fèi):乙方按照委托財(cái)產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提管理費(fèi)，年化費(fèi)率不超過______%（或具體費(fèi)率______%），具體計(jì)算方式為：當(dāng)日委托財(cái)產(chǎn)凈值×年化費(fèi)率÷365。管理費(fèi)自委托財(cái)產(chǎn)入賬之日起計(jì)提，于每個(gè)______（月/季/年）的______日從委托財(cái)產(chǎn)中扣除。2.托管費(fèi):（若適用）委托財(cái)產(chǎn)由______（托管機(jī)構(gòu)名稱）托管，乙方按委托財(cái)產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提托管費(fèi)，年化費(fèi)率不超過______%（或具體費(fèi)率______%），具體計(jì)算方式及支付方式同管理費(fèi)。托管費(fèi)由______（甲方/乙方）承擔(dān)。3.業(yè)績(jī)報(bào)酬:（若約定）當(dāng)投資收益達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)，乙方可從超出目標(biāo)的部分中提取一定比例作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)目標(biāo)為______（例如：年化收益率超過X%），業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例為超出目標(biāo)的______%。業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算周期為______（年/季），支付時(shí)間為______。4.其他費(fèi)用:因投資管理產(chǎn)生的交易傭金、印花稅、賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用，由______（甲方/乙方）承擔(dān)。若該等費(fèi)用在投資成本中已體現(xiàn)，則不再另行收取。5.收益分配:在扣除上述所有費(fèi)用后，若投資產(chǎn)生凈利潤，該凈利潤歸甲方所有。乙方僅根據(jù)本合同約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬。若投資產(chǎn)生凈虧損，由甲方自行承擔(dān)。第七條風(fēng)險(xiǎn)揭示甲方已仔細(xì)閱讀并充分理解本合同及乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，知悉委托理財(cái)業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。甲方確認(rèn)其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并自行承擔(dān)所有投資風(fēng)險(xiǎn)。第八條合同期限本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，合同期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。合同期限屆滿前______日，如雙方無書面異議，本合同自動(dòng)續(xù)期______年，續(xù)期次數(shù)不限/最多續(xù)期______次。第九條合同的變更、解除和終止1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更或解除本合同。2.發(fā)生下列情況之一時(shí)，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本合同：(1)一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后______日內(nèi)仍未糾正的。(2)乙方喪失履行合同所必需的資質(zhì)或能力，或被吊銷相關(guān)牌照、被責(zé)令停業(yè)整頓、被撤銷或進(jìn)入破產(chǎn)/清算程序的。(3)甲方提供虛假信息或存在重大違約行為，嚴(yán)重影響乙方正常運(yùn)作的。(4)出現(xiàn)無法預(yù)見、不能避免且不能克服的不可抗力事件，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)的。3.合同期限屆滿，雙方未續(xù)約的，本合同終止。4.合同終止或解除后，雙方應(yīng)在______日內(nèi)完成委托財(cái)產(chǎn)的清算和返還事宜。乙方應(yīng)將投資組合按照公允價(jià)值變現(xiàn)，扣除所有應(yīng)扣除的費(fèi)用和款項(xiàng)后，將剩余資產(chǎn)返還給甲方。甲方應(yīng)將乙方尚未支付的管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等應(yīng)付款項(xiàng)支付至乙方指定賬戶。第十條資產(chǎn)交割與保管1.甲方應(yīng)于本合同生效之日起______日內(nèi)，將委托財(cái)產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至乙方指定的人民幣結(jié)算賬戶或由雙方共同認(rèn)可的托管機(jī)構(gòu)賬戶。賬戶信息如下：開戶名：____________________開戶行：____________________賬號(hào)：____________________2.委托財(cái)產(chǎn)在管理期間，由______（乙方/托管機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)保管。保管方應(yīng)采取有效措施保障委托財(cái)產(chǎn)的安全。3.合同終止或解除時(shí)，由______（乙方/托管機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)交割手續(xù)，并按第九條第4款約定返還資產(chǎn)。第十一條保密條款甲乙雙方對(duì)于因簽訂和履行本合同而獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、投資策略、客戶信息等一切未公開信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。第十二條違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若乙方違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，或因重大過失、違反本合同約定（如泄露甲方信息、未盡職管理、挪用委托財(cái)產(chǎn)等）給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償全部損失。3.若甲方違反本合同約定，如提供虛假信息、不及時(shí)支付費(fèi)用等，影響乙方正常運(yùn)作的，乙方有權(quán)要求甲方糾正，并可能根據(jù)情況調(diào)整投資策略或解除合同，因此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。第十三條爭(zhēng)議解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十四條法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。第十五條其他1.本合同未盡事宜，由