個(gè)人信息專項(xiàng)整治自查報(bào)告為貫徹落實(shí)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，切實(shí)加強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)，我單位于2023年X月X日至X月X日開展了為期X周的個(gè)人信息專項(xiàng)整治自查工作。本次自查覆蓋全業(yè)務(wù)線數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)，重點(diǎn)圍繞制度建設(shè)、技術(shù)措施、業(yè)務(wù)流程、用戶權(quán)益保障及第三方合作等方面展開，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下：一、自查組織與范圍成立由分管合規(guī)的副總經(jīng)理任組長，信息科技部、合規(guī)管理部、客戶服務(wù)部、法務(wù)部負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作組，明確職責(zé)分工：信息科技部負(fù)責(zé)技術(shù)層面的數(shù)據(jù)安全排查，合規(guī)管理部統(tǒng)籌制度審核與流程梳理，客戶服務(wù)部收集用戶反饋線索，法務(wù)部提供法律合規(guī)支持。自查范圍涵蓋核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、移動(dòng)端APP（V3.2.1版本）、官網(wǎng)（）、CRM系統(tǒng)及呼叫中心系統(tǒng)，涉及個(gè)人信息類型包括姓名、身份證號、手機(jī)號、通信地址、交易記錄、位置信息及部分用戶生物識別信息（如指紋、人臉），覆蓋數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、共享、刪除等全生命周期環(huán)節(jié)。二、自查具體內(nèi)容及發(fā)現(xiàn)問題（一）制度建設(shè)層面現(xiàn)有制度體系包含《個(gè)人信息保護(hù)管理辦法》《客戶信息安全操作規(guī)范》等6項(xiàng)制度，但經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)：一是《客戶信息收集指南（2021版）》未完全落實(shí)“最小必要”原則，部分業(yè)務(wù)場景存在冗余收集情況（如線上商城注冊環(huán)節(jié)默認(rèn)收集通訊錄權(quán)限，實(shí)際僅用于好友推薦非核心功能）；二是《第三方數(shù)據(jù)合作協(xié)議模板》未明確約定合作方數(shù)據(jù)刪除時(shí)限，僅籠統(tǒng)表述“合作終止后處理相關(guān)數(shù)據(jù)”，缺乏可操作性條款。（二）技術(shù)保護(hù)措施通過技術(shù)檢測工具掃描及人工核查，發(fā)現(xiàn)以下問題：1.官網(wǎng)用戶登錄日志僅存儲3個(gè)月（《個(gè)人信息保護(hù)法》要求至少6個(gè)月），且未對操作日志進(jìn)行脫敏處理（如記錄完整手機(jī)號）；2.移動(dòng)端APP用戶位置信息傳輸采用TLS1.0協(xié)議（不符合現(xiàn)行加密要求，需升級至TLS1.2以上）；3.測試賬號模擬查詢發(fā)現(xiàn)，CRM系統(tǒng)未對離職員工賬號進(jìn)行及時(shí)注銷，存在歷史賬號越權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)（如前客服主管賬號仍可查看已離職后新增客戶信息）。（三）業(yè)務(wù)流程合規(guī)性1.收集環(huán)節(jié)：部分線下門店辦理業(yè)務(wù)時(shí)，《客戶信息采集表》勾選框設(shè)置為“同意授權(quán)使用所有信息”，未提供逐項(xiàng)勾選選項(xiàng)（如強(qiáng)制關(guān)聯(lián)同意“短信營銷”與“業(yè)務(wù)辦理”權(quán)限）；2.使用環(huán)節(jié)：會員系統(tǒng)存在超范圍使用情況，曾將用戶購物偏好數(shù)據(jù)（原用于個(gè)性化推薦）提供給關(guān)聯(lián)方用于市場調(diào)研，未單獨(dú)取得用戶同意；3.共享環(huán)節(jié)：2023年X月與某物流平臺合作時(shí)，共享了用戶姓名、地址、手機(jī)號，但未在隱私政策中明確列出該合作方名稱及共享內(nèi)容。（四）用戶權(quán)益保障1.用戶查詢與更正：官網(wǎng)“個(gè)人信息管理”入口隱藏于“幫助中心其他服務(wù)”三級菜單，需點(diǎn)擊5次以上方可進(jìn)入，用戶反饋“找不到”（近3個(gè)月客服記錄中相關(guān)咨詢達(dá)27條）；2.刪除請求處理：系統(tǒng)未設(shè)置自動(dòng)刪除功能，用戶申請刪除需人工審核，平均處理時(shí)長為12個(gè)工作日（雖未超法規(guī)上限，但效率偏低）；3.兒童信息保護(hù)：APP未對14周歲以下用戶設(shè)置單獨(dú)注冊入口，僅在隱私政策中提示“需監(jiān)護(hù)人同意”，但實(shí)際注冊時(shí)未強(qiáng)制驗(yàn)證監(jiān)護(hù)人信息。（五）第三方合作管理合作方清單顯示，目前與23家第三方機(jī)構(gòu)存在數(shù)據(jù)交互（含廣告投放、物流服務(wù)、風(fēng)控評估類），其中：1.某廣告合作方在合作終止后2個(gè)月仍保留用戶手機(jī)號信息（合同約定“終止后30日內(nèi)刪除”）；2.3家合作方未按要求每年度提交數(shù)據(jù)安全自評估報(bào)告（2022年度僅1家提交）；3.對合作方的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限未動(dòng)態(tài)調(diào)整（如某風(fēng)控合作方已完成歷史數(shù)據(jù)核驗(yàn)，但仍保留實(shí)時(shí)查詢權(quán)限）。三、整改措施及進(jìn)展針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，工作組已制定《個(gè)人信息專項(xiàng)整改方案》，明確責(zé)任部門、整改時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：1.制度修訂：合規(guī)管理部牽頭，X月X日前完成《客戶信息收集指南》修訂，刪除非必要字段（如注冊環(huán)節(jié)取消通訊錄權(quán)限默認(rèn)勾選），新增“最小必要”原則實(shí)施細(xì)則；同步更新《第三方數(shù)據(jù)合作協(xié)議模板》，明確合作終止后數(shù)據(jù)刪除時(shí)限（≤30日）及違約責(zé)任條款（已完成初稿，進(jìn)入法務(wù)審核階段）。2.技術(shù)升級：信息科技部于X月X日前完成官網(wǎng)日志系統(tǒng)改造，延長存儲時(shí)限至6個(gè)月并對敏感字段脫敏（如手機(jī)號顯示為1381234）；X月X日前完成APP傳輸協(xié)議升級（已啟動(dòng)招標(biāo)，預(yù)計(jì)X月X日完成）；X月X日前全面清理CRM系統(tǒng)離職員工賬號（已梳理32個(gè)異常賬號，完成28個(gè)注銷）。3.流程優(yōu)化：業(yè)務(wù)部門X月X日前調(diào)整線下《客戶信息采集表》，設(shè)置“基礎(chǔ)信息（必填）”與“附加信息（可選）”分項(xiàng)勾選；會員系統(tǒng)X月X日前關(guān)閉向關(guān)聯(lián)方共享用戶偏好數(shù)據(jù)功能，如需使用需重新取得用戶授權(quán)（已完成系統(tǒng)權(quán)限回收）；X月X日前在隱私政策中補(bǔ)充合作方清單（已整理23家合作方信息，正在履行內(nèi)部審批）。4.用戶權(quán)益提升：運(yùn)營部X月X日前將官網(wǎng)“個(gè)人信息管理”入口調(diào)整至首頁“隱私中心”一級菜單（設(shè)計(jì)稿已通過，X月X日上線）；IT部門X月X日前開發(fā)用戶刪除申請自動(dòng)處理功能（預(yù)計(jì)減少處理時(shí)長至7個(gè)工作日內(nèi)）；產(chǎn)品部X月X日前在APP注冊流程中增加兒童賬號識別模塊（需監(jiān)護(hù)人手機(jī)號驗(yàn)證及短信確認(rèn)，已完成需求評審）。5.第三方管理強(qiáng)化：采購部X月X日前與未按約定刪除數(shù)據(jù)的廣告合作方簽訂補(bǔ)充協(xié)議（已發(fā)函催告，對方承諾X月X日前完成清理）；合規(guī)管理部X月X日前建立合作方自評估報(bào)告提交預(yù)警機(jī)制（通過OA系統(tǒng)設(shè)置到期提醒）；信息科技部X月X日前對合作方訪問權(quán)限進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理（已梳理3家超權(quán)限合作方，完成2家權(quán)限回收）。四、長效機(jī)制建設(shè)后續(xù)將重點(diǎn)推進(jìn)三方面工作：一是每季度開展個(gè)人