風(fēng)險評估與應(yīng)對措施制定參考模板適用場景說明操作流程詳解第一步：準備階段——明確范圍與組建團隊界定評估范圍：明確本次風(fēng)險評估的目標（如“保證項目按時交付”“降低業(yè)務(wù)流程的合規(guī)風(fēng)險”）、涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、供應(yīng)鏈等）及時間周期（如項目周期、年度周期）。組建評估小組：由跨部門成員組成，包括項目負責(zé)人、風(fēng)險專員、業(yè)務(wù)骨干、法務(wù)/合規(guī)代表（如需），保證具備多領(lǐng)域視角。明確各角色職責(zé)：項目負責(zé)人統(tǒng)籌整體進度，風(fēng)險專員負責(zé)方法工具支持，業(yè)務(wù)骨干提供具體業(yè)務(wù)場景信息，法務(wù)/合規(guī)代表把控風(fēng)險合規(guī)邊界。收集基礎(chǔ)資料：梳理與評估范圍相關(guān)的制度文件（如SOP、應(yīng)急預(yù)案）、歷史數(shù)據(jù)（如過往風(fēng)險事件記錄、項目偏差報告）、外部環(huán)境信息（如行業(yè)政策、市場趨勢、競爭對手動態(tài)）等，為風(fēng)險識別提供依據(jù)。第二步：風(fēng)險識別——全面梳理潛在風(fēng)險點通過“頭腦風(fēng)暴法”“德爾菲法”“流程分析法”“檢查表法”等方法，從“人、機、料、法、環(huán)、測”等維度（或戰(zhàn)略、運營、財務(wù)、法律、聲譽等類別）系統(tǒng)識別風(fēng)險點，保證無遺漏。示例：戰(zhàn)略維度：市場競爭加劇導(dǎo)致目標用戶流失；運營維度：關(guān)鍵崗位人員離職影響項目進度；財務(wù)維度：原材料價格波動導(dǎo)致成本超支；法律維度：新數(shù)據(jù)安全法規(guī)合規(guī)要求未達標；聲譽維度：產(chǎn)品質(zhì)量問題引發(fā)負面輿情。第三步：風(fēng)險分析——評估可能性與影響程度對識別出的風(fēng)險點，從“可能性”和“影響程度”兩個維度進行量化分析，可參考以下標準（組織可根據(jù)實際情況調(diào)整）：維度等級量化標準（示例）可能性高預(yù)計1年內(nèi)發(fā)生概率≥60%中預(yù)計1-3年內(nèi)發(fā)生概率30%-60%低預(yù)計3年內(nèi)發(fā)生概率<30%影響程度嚴重導(dǎo)致目標無法實現(xiàn)，直接經(jīng)濟損失≥100萬元/重大負面影響中等導(dǎo)致部分目標延遲，直接經(jīng)濟損失50萬-100萬元/中等負面影響輕微對目標實現(xiàn)影響較小，直接損失<50萬元/輕微負面影響第四步：風(fēng)險等級判定——確定優(yōu)先級結(jié)合“可能性”和“影響程度”，通過風(fēng)險矩陣（如下表）判定風(fēng)險等級，明確優(yōu)先管控順序：影響程度：輕微影響程度：中等影響程度：嚴重可能性：高中等風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險可能性：中低風(fēng)險中等風(fēng)險高風(fēng)險可能性：低低風(fēng)險低風(fēng)險中等風(fēng)險第五步：應(yīng)對措施制定——針對性制定應(yīng)對策略針對不同等級風(fēng)險，從“規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受”四類策略中選擇并制定具體措施：規(guī)避（高風(fēng)險）：改變計劃或目標，徹底消除風(fēng)險（如：放棄進入高風(fēng)險市場、暫停存在重大合規(guī)隱患的項目）。降低（高/中等風(fēng)險）：通過優(yōu)化流程、加強控制、資源投入等降低風(fēng)險發(fā)生概率或影響（如：增加關(guān)鍵崗位備份人員、建立原材料價格波動預(yù)警機制）。轉(zhuǎn)移（高/中等風(fēng)險）：通過外包、保險、合作等方式將風(fēng)險部分轉(zhuǎn)移（如：為重要設(shè)備購買財產(chǎn)險、將非核心業(yè)務(wù)外包給專業(yè)機構(gòu)）。接受（低風(fēng)險/中等風(fēng)險）：不采取額外措施，但需準備應(yīng)急預(yù)案（如：預(yù)留5%預(yù)算應(yīng)對突發(fā)成本波動、制定輿情應(yīng)對公關(guān)預(yù)案）。第六步：措施落地與監(jiān)控——跟蹤執(zhí)行效果明確責(zé)任與時限：將應(yīng)對措施分解為具體行動項，明確責(zé)任部門/人（如：由供應(yīng)鏈部負責(zé)原材料價格監(jiān)控，財務(wù)部負責(zé)預(yù)算預(yù)留）及完成時限（如：1個月內(nèi)完成供應(yīng)商比價，每季度更新價格預(yù)警模型）。建立監(jiān)控機制：通過定期例會（如月度風(fēng)險復(fù)盤會）、關(guān)鍵指標跟蹤（如風(fēng)險發(fā)生率、措施完成率）等方式，監(jiān)控措施執(zhí)行進度及效果，記錄偏差情況。動態(tài)調(diào)整優(yōu)化：若外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、市場突變）或措施效果未達預(yù)期，需重新評估風(fēng)險并調(diào)整應(yīng)對策略，形成“識別-分析-應(yīng)對-監(jiān)控-再優(yōu)化”的閉環(huán)管理。風(fēng)險評估與應(yīng)對措施表單模板風(fēng)險點編號風(fēng)險描述（具體場景+觸發(fā)條件）風(fēng)險類型（戰(zhàn)略/運營/財務(wù)/法律/聲譽等）可能性（高/中/低）影響程度（嚴重/中等/輕微）風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體措施（行動項+責(zé)任部門/人+完成時限）當(dāng)前狀態(tài)（未開始/進行中/已完成/已關(guān)閉）備注（監(jiān)控頻率/預(yù)警指標等）R-001核心技術(shù)人員*離職導(dǎo)致項目延期運營中嚴重高降低1.建立技術(shù)文檔備份機制（研發(fā)部，1個月內(nèi)完成）；2.培養(yǎng)1名后備人員（人力資源部，3個月內(nèi)完成）進行中每月跟蹤人員穩(wěn)定性，離職率預(yù)警閾值5%R-002新數(shù)據(jù)安全法規(guī)實施，現(xiàn)有系統(tǒng)不合規(guī)法律高嚴重高規(guī)避暫停舊系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集功能，啟動合規(guī)系統(tǒng)升級（信息部*，6個月內(nèi)完成）進行中法務(wù)部*每季度更新法規(guī)動態(tài)R-003原材料價格波動超10%導(dǎo)致成本超支財務(wù)中中等中轉(zhuǎn)移與供應(yīng)商簽訂長期價格鎖定協(xié)議（采購部，2個月內(nèi)完成）；購買成本波動險（財務(wù)部，1個月內(nèi)完成）未開始每月監(jiān)控原材料價格波動幅度R-004競品降價導(dǎo)致市場份額流失戰(zhàn)略高中等高降低推出限時促銷活動（市場部，1個月內(nèi)完成）；優(yōu)化產(chǎn)品性價比（產(chǎn)品部，3個月內(nèi)完成）進行中每季度跟蹤市場份額變化使用要點提示風(fēng)險識別需全面客觀：避免主觀臆斷，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)流程及外部環(huán)境，必要時可邀請外部專家參與，保證風(fēng)險點覆蓋全面。應(yīng)對措施需具體可行：措施應(yīng)明確“做什么、誰來做、何時完成”，避免空泛表述（如“加強管理”需細化為“每周開展1次安全培訓(xùn)，由安全專員*負責(zé)”）。責(zé)任到人保證落地：每個風(fēng)險點需指定唯一責(zé)任部門/人，避免責(zé)任模糊，同時納入績效考核，保證措施執(zhí)行到位。定期復(fù)盤動態(tài)更新：風(fēng)險不是靜態(tài)的，需根據(jù)內(nèi)外部變化