質(zhì)量管理三體系審核實施方案為確保企業(yè)質(zhì)量管理（ISO9001）、環(huán)境管理（ISO____）、職業(yè)健康安全管理（ISO____）體系持續(xù)符合標準要求、有效運行并實現(xiàn)績效提升，為管理評審及外部認證/監(jiān)督審核提供可靠依據(jù)，結(jié)合企業(yè)實際運營需求，制定本審核實施方案，指導(dǎo)內(nèi)部審核工作規(guī)范開展。一、審核目的1.驗證三體系是否符合ISO9001:2015、ISO____:2015、ISO____:2018標準要求，以及企業(yè)管理手冊、程序文件的規(guī)定；2.評價體系運行的有效性（過程是否達成預(yù)期目標）、充分性（過程策劃是否全面覆蓋風(fēng)險與機遇）、適宜性（體系是否適配企業(yè)實際情況）；3.識別體系運行中的薄弱環(huán)節(jié)與改進機會，推動管理績效持續(xù)優(yōu)化；4.為外部認證機構(gòu)的監(jiān)督審核或換證審核做好準備，降低合規(guī)風(fēng)險。二、審核范圍（一）覆蓋部門與場所包括但不限于：生產(chǎn)部、質(zhì)量部、研發(fā)部、采購部、行政部、倉儲部，以及生產(chǎn)車間、辦公區(qū)、倉庫、實驗室等核心作業(yè)場所。（二）覆蓋過程與活動1.質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品實現(xiàn)（設(shè)計開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗）、資源管理（人力、設(shè)施、環(huán)境）、測量分析與改進（內(nèi)部審核、管理評審、不合格品控制）等；2.環(huán)境管理體系：環(huán)境因素識別與評價、合規(guī)性評價、廢棄物管理、能源資源節(jié)約、應(yīng)急準備與響應(yīng)等；3.職業(yè)健康安全管理體系：危險源辨識與風(fēng)險評價、安全培訓(xùn)、作業(yè)許可管理、職業(yè)健康監(jiān)護、事故/事件調(diào)查與處理等。三、審核依據(jù)1.國際標準：ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》、ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、ISO____:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》；2.企業(yè)文件：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量/環(huán)境/安全目標；3.法規(guī)與要求：適用的國家/地方環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動保護等法律法規(guī)（如《環(huán)境保護法》《安全生產(chǎn)法》），以及顧客、相關(guān)方的合規(guī)性要求；4.其他依據(jù)：過往審核結(jié)果、管理評審輸出、行業(yè)最佳實踐。四、審核組織與資源配置（一）審核組組成審核組長：由體系管理者代表或具備豐富審核經(jīng)驗的人員擔任，負責審核策劃、現(xiàn)場協(xié)調(diào)及報告審批；審核員：選取通過三體系內(nèi)審員培訓(xùn)、熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程、無受審部門直接職責的人員，確保審核獨立性。（二）職責分工審核組長：統(tǒng)籌審核計劃編制、審核過程監(jiān)督、不符合項判定、審核報告審核；審核員：按分工開展現(xiàn)場審核、記錄審核證據(jù)、編寫不符合項報告、參與整改驗證。（三）資源配置時間：計劃審核周期為3個工作日（具體日程見附件1《審核計劃》）；工具：審核檢查表（含三體系要素，見附件2）、記錄表單、拍照設(shè)備（用于現(xiàn)場證據(jù)留存）；文檔：體系文件匯編、法規(guī)清單、過往審核記錄等。五、審核實施流程（一）審核策劃階段1.編制審核計劃：結(jié)合企業(yè)組織架構(gòu)與過程分布，明確各部門/過程的審核日期、審核員分工（示例：首日審核管理層、行政部；次日審核生產(chǎn)部、質(zhì)量部；第三日審核研發(fā)部、采購部）；2.設(shè)計檢查表：針對每個部門/過程，圍繞標準要求與企業(yè)實際，列出關(guān)鍵審核要點（如“7.1資源管理”“6.1環(huán)境因素識別”“6.1危險源辨識”等），確保覆蓋“人、機、料、法、環(huán)、測”全要素。（二）現(xiàn)場審核階段1.首次會議（約30分鐘）：審核組長介紹審核目的、范圍、方法及日程，確認受審部門的配合事項，澄清審核計劃疑問；2.現(xiàn)場檢查（按計劃開展）：采用“聽（詢問員工對體系的理解）、看（觀察作業(yè)現(xiàn)場、文件記錄）、查（查閱程序文件、記錄表單）、問（驗證過程執(zhí)行的一致性）”結(jié)合的方式；重點關(guān)注高風(fēng)險過程（如生產(chǎn)工序、危險化學(xué)品管理、特種設(shè)備操作）、過往不符合項的改進情況；記錄審核證據(jù)（含符合項與不符合項），確保事實描述清晰、可追溯（如“生產(chǎn)部焊接工序未按《安全作業(yè)指導(dǎo)書》要求佩戴防護面罩，違反ISO____:20188.1條款”）；3.不符合項判定與溝通：審核組內(nèi)部評審證據(jù)，判定不符合項（分“輕微”<如記錄不規(guī)范>、“嚴重”<如過程失控導(dǎo)致安全隱患>），與受審部門現(xiàn)場溝通，確認事實；4.末次會議（約60分鐘）：審核組長總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項報告，說明審核結(jié)論（如“體系運行基本有效，需針對X項輕微、X項嚴重不符合項限期整改”），明確整改要求（如15個工作日內(nèi)提交整改計劃）。（三）審核報告與改進階段1.編制審核報告：內(nèi)容包括審核目的/范圍/依據(jù)、過程概述、不符合項統(tǒng)計（按體系、部門分類）、審核結(jié)論（體系符合性、有效性評價）、改進建議；2.報告分發(fā)：于審核結(jié)束后5個工作日內(nèi)，將報告分發(fā)至管理層、各部門負責人，作為管理評審輸入；3.整改與驗證：責任部門在規(guī)定期限內(nèi)制定整改措施（含原因分析、糾正/預(yù)防措施），提交審核組確認；審核組或指定人員對整改效果進行驗證（如現(xiàn)場復(fù)查、查閱整改后記錄），確認措施有效性后關(guān)閉不符合項。六、不符合項控制與持續(xù)改進（一）不符合項分級處理輕微不符合項：如文件記錄不完整、個別人員未按規(guī)程操作，要求責任部門10個工作日內(nèi)完成整改并提交證據(jù)；嚴重不符合項：如關(guān)鍵過程失控、違反法規(guī)要求，要求責任部門成立專項小組，20個工作日內(nèi)完成根本原因分析與系統(tǒng)性整改，審核組跟蹤驗證。（二）持續(xù)改進機制將審核結(jié)果納入管理評審輸入，分析體系運行趨勢（如重復(fù)不符合項的根源）；優(yōu)化體系文件（如更新程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）、完善過程控制（如增加高風(fēng)險工序的檢查頻次），推動管理績效螺旋上升。七、審核后續(xù)管理（一）記錄歸檔審核記錄（檢查表、不符合項報告、審核報告）由行政部按《文件控制程序》歸檔，保存期限不少于3年，便于追溯與持續(xù)改進分析。（二）經(jīng)驗總結(jié)審核組于審核結(jié)束后1周內(nèi)召開總結(jié)會，分析審核方法的有效性、檢查表的合理性，為下一次審核優(yōu)化提供依據(jù)。附件1.