2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

【答案】：A2、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是（）。

A.借殼上市

B.IPO

C.境外直接上市

D.境外間接上市

【答案】：D3、（）是基金的所有者。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B4、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B6、某基金銷售支付互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展與貨幣基金相關(guān)的推廣活動(dòng)時(shí)，以下做法正確的是（）。

A.以"電子理財(cái)賬戶"從事貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)

B.在顯著位置宣傳基金管理人

C.在網(wǎng)站首頁(yè)上顯示"比股票安全，比存款賺錢"

D."—站式理財(cái)平臺(tái)"開(kāi)展貨幣基金的宣傳推介活動(dòng)

【答案】：B7、（2018年真題）某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：A8、—般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A9、基金信息披露的意義為（）

A.實(shí)現(xiàn)基金信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露

B.増強(qiáng)基金運(yùn)作的透明度

C.有效保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D.以上都是

【答案】：D10、(2016年)向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人稱為公開(kāi)募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

【答案】：D12、下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.全面性原則

B.獨(dú)立性原則

C.優(yōu)先性原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：C13、當(dāng)前我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、關(guān)于開(kāi)放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額數(shù)量不固定

B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回

C.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

D.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

【答案】：D15、貨幣市場(chǎng)基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場(chǎng)工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：D16、（2016年真題）基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（）家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C17、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

【答案】：A18、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。

A.全體合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A19、下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)

B.與一般有形產(chǎn)品的營(yíng)銷相比，基金對(duì)營(yíng)銷人員的專業(yè)水平有更高的要求

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人

D.基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確定的

【答案】：D20、（）是公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理

【答案】：B21、關(guān)于基金組纟只形式，投資者可通過(guò)（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金

D.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金

【答案】：C22、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定，在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求

C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定

【答案】：B23、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。

A.小于5％

B.等于5％

C.大于5％

D.無(wú)法判斷

【答案】：B24、在我國(guó)，公司型基金可采?。ǎ┬问健?/p>

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C25、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過(guò)監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

A.高效監(jiān)管

B.依法監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：A26、開(kāi)放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B27、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價(jià)格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬(wàn)股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請(qǐng)材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)有A公司500萬(wàn)股?；鸺鬃鳛榉稀渡鲜泄緞?chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易在（）

A.2個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)5萬(wàn)股

B.2個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)30萬(wàn)股

C.3個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)30萬(wàn)股

D.3個(gè)月內(nèi)減持不超過(guò)5萬(wàn)股

【答案】：A28、下列有關(guān)基金銷售直銷和代銷方式比較的表述，不正確的是（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)通過(guò)其銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，對(duì)基金的專業(yè)知識(shí)、產(chǎn)品特性等方面的掌握程度較直銷團(tuán)隊(duì)低一些

B.代銷機(jī)構(gòu)僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品，直銷方式往往同時(shí)銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過(guò)基金公司的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鋪開(kāi)，數(shù)量有限，推廣效果有限；而代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

D.以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本；代銷機(jī)構(gòu)則是有業(yè)績(jī)才有傭金，但基金公司對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本

【答案】：B29、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過(guò)（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人

B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立

C.有限責(zé)任公司、股份有限公司

D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司

【答案】：C30、（）是用來(lái)衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平。

A.中位數(shù)

B.方差

C.分位數(shù)

D.均值

【答案】：A31、關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ．應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅱ．不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ．模式比較固定.Ⅳ．可以找到廣泛適用的投資者教育計(jì)劃Ⅴ．可以代替投資咨詢

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A32、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的（）。

A.制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.制度措施和反洗錢問(wèn)題解決機(jī)制

C.方式方法和反洗錢問(wèn)題解決機(jī)制

D.方式方法和糾紛解決機(jī)制

【答案】：A33、單利和復(fù)利的區(qū)別在于()。

A.單利的計(jì)息期是1年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日

B.用單利計(jì)算的貨幣收入沒(méi)有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實(shí)際利率

D.單利僅在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對(duì)本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)算

【答案】：D34、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

A.權(quán)責(zé)明確、相互制約

B.權(quán)責(zé)分明、相互交叉

C.業(yè)務(wù)隔離、相互交叉

D.業(yè)務(wù)隔離、相互制約

【答案】：A35、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D36、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說(shuō)明材料，尋找投資人的基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

【答案】：C37、（2016年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C38、（2016年真題）證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類中，我國(guó)的證券投資基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開(kāi)放式基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：B39、非交易過(guò)戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)換

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.捐贈(zèng)

D.繼承

【答案】：A40、在資本市場(chǎng)中相信市場(chǎng)定價(jià)有效的投資者認(rèn)為（）。

A.交易成本的因素可以忽略

B.系統(tǒng)性地跑贏市場(chǎng)是不可能的

C.不應(yīng)選擇被動(dòng)投資策略

D.在市場(chǎng)有效的前提下有可能獲得超額收益

【答案】：B41、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）

A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績(jī)參與基金收益的分配

C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

D.通過(guò)發(fā)行基金份額向投資人募集資金

【答案】：B42、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

D.對(duì)資金用途有明確限制

【答案】：C43、（）是一種可以在特定時(shí)間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。

A.企業(yè)債

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國(guó)債

D.債券逆回購(gòu)

【答案】：B44、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。

A.0.65

B.0.7

C.0.6

D.0.8

【答案】：B45、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作具有以下（）特點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D46、我國(guó)基金監(jiān)管需要各個(gè)方面的協(xié)調(diào)合作，形成以行政監(jiān)管為（）、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

A.重點(diǎn)

B.核心

C.基礎(chǔ)

D.內(nèi)涵

【答案】：B47、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤是（）。

A.投資部在投資組合構(gòu)建及執(zhí)行過(guò)程中，無(wú)需對(duì)投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估并制作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案

B.基金公司投資交易包括形成投資策略，構(gòu)建投資組合，執(zhí)行交易命令，績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

C.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令（價(jià)格，數(shù)量）的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截

【答案】：A48、與年度報(bào)告相比，半年度報(bào)告的特點(diǎn)主要是（）。

A.不要求進(jìn)行審計(jì)

B.只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

C.只需披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

D.以上都是

【答案】：D49、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。

A.隨售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

D.回售權(quán)

【答案】：A50、基金托管人的職責(zé)，不包括下列哪項(xiàng)（）。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金資金清算

C.會(huì)計(jì)復(fù)核

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D51、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C52、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）

A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資；且必須為高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有；不限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：A53、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問(wèn)題的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、基金份額登記不包括（）。

A.登記過(guò)戶

B.會(huì)計(jì)核算

C.結(jié)算

D.存管

【答案】：B55、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.契約型基金

C.公司型基金

D.合伙型基金

【答案】：D56、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則（）。

A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%

B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

C.年利息保障倍數(shù)為6.5

D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%

【答案】：A57、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立

C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)

【答案】：C58、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見(jiàn)款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^(guò)戶

D.見(jiàn)券付款

【答案】：C59、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（）信息。

A.全部債券明細(xì)

B.前十名股票明細(xì)

C.前十名債券明細(xì)

D.全部股票明細(xì)

【答案】：B60、基金投資者關(guān)系管理具有的意義，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D61、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。

A.純?nèi)^(guò)戶

B.見(jiàn)券付款

C.見(jiàn)款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A62、（2016年真題）投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.研究業(yè)務(wù)控制

B.投資決策業(yè)務(wù)控制

C.基金交易業(yè)務(wù)控制

D.信息披露控制

【答案】：D63、（2018年真題）某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

【答案】：C64、我國(guó)開(kāi)放式基金的估值頻率是（）。

A.每個(gè)交易日

B.每?jī)蓚€(gè)交易日

C.每周

D.沒(méi)有明確的規(guī)定

【答案】：A65、銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算和交收方式中，對(duì)交易雙方而言，結(jié)算效率較高，結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)較小的是（）

A.實(shí)施凈額結(jié)算

B.批量全額結(jié)算

C.批量?jī)纛~結(jié)算

D.實(shí)時(shí)全額結(jié)算

【答案】：D66、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C67、（）指未到期債券的持有者無(wú)法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C68、關(guān)于境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)不予核準(zhǔn)的，電話溝通反饋意見(jiàn)

C.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文

D.擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)

【答案】：B69、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的

A.100%

B.20%

C.50%

D.10%

【答案】：A70、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B71、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）

A.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注投資組合內(nèi)的資產(chǎn)流動(dòng)m吉構(gòu)、投資組合持有人結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動(dòng)性匹配情況

B.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要

C.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

D.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D72、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。

A.股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.混合基金

D.封閉式基金

【答案】：D73、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，要求投資者（）。

A.一次性繳足全部金額

B.簽訂合同，承諾認(rèn)繳金額，并按基金合同的約定繳納出資購(gòu)買基金份額

C.口頭承諾認(rèn)繳金額

D.與基金管理人協(xié)商好認(rèn)繳金額即可

【答案】：B74、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是成功的（）。

A.項(xiàng)目收集

B.投資決策

C.投資后管理

D.項(xiàng)目退出

【答案】：D75、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D76、我國(guó)股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C77、下列那一項(xiàng)不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）

A.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。

C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;

【答案】：B78、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C.禁止惡意貶低同行

D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較

【答案】：D79、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B80、關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是（）

A.貨幣基金長(zhǎng)期收益率較低，不適合長(zhǎng)期投資，而股票基金更適合長(zhǎng)期投資

B.股票基金屬于場(chǎng)外交易，貨幣基金屬于場(chǎng)內(nèi)交易

C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低

D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

【答案】：A81、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：B82、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場(chǎng)檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬(wàn)元。該基金管理人認(rèn)為處罰過(guò)重，可采取的措施有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A83、（2016年真題）基金信息披露的作用主要是（）。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

【答案】：B84、以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C85、滬深300指數(shù)編制的方法為（）

A.幾何平均法

B.派式加權(quán)法

C.算數(shù)平均法

D.成交額加權(quán)法

【答案】：B86、(2016年)QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括（）。

A.開(kāi)戶

B.認(rèn)購(gòu)

C.確認(rèn)

D.申請(qǐng)

【答案】：D87、我國(guó)的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C88、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A89、我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午()對(duì)外發(fā)布。

A.9：00

B.10：00

C.9：30

D.11：30

【答案】：D90、忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指（）。

A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東

B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東

C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東

D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東

【答案】：A92、基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。

A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

【答案】：C93、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B94、(2017年)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：C95、同業(yè)拆借市場(chǎng)屬于銀行間市場(chǎng)，交易主體為（）等金融機(jī)構(gòu)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A96、一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B97、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D98、目前市場(chǎng)上編制股票價(jià)格時(shí)，最常采用的方法是（）

A.市值加權(quán)法

B.等權(quán)重法

C.幾何平均法

D.算術(shù)平均法

【答案】：A99、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C100、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.客戶至上

B.忠誠(chéng)盡責(zé)

C.專業(yè)審慎

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：B101、以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險(xiǎn)

【答案】：D102、()是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

【答案】：D103、股權(quán)投資基金管理人在從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，不得有的行為包括（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D104、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價(jià)值-成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長(zhǎng)風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長(zhǎng)型

C.一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定

D.通過(guò)投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)

【答案】：D105、股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第()位的費(fèi)用。

A.3

B.5

C.4

D.1

【答案】：C107、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。

A.確定價(jià)原則

B.未知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)原則

D.份額贖回原則

【答案】：B108、對(duì)股權(quán)投資基金來(lái)說(shuō)，回售權(quán)條款的功能是（）。

A.達(dá)到提高收益的目的

B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動(dòng)性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段

C.達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進(jìn)入渠道的重要手段

【答案】：B109、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A110、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于()。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A111、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】：B112、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

A.公平、公開(kāi)、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

【答案】：B113、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。

A.基金份額固定

B.沒(méi)有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長(zhǎng)期投資

【答案】：C114、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.直接收稅

D.間接收稅

【答案】：B115、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

A.股權(quán)回購(gòu)

B.股權(quán)并購(gòu)

C.股權(quán)回收

D.股權(quán)購(gòu)買

【答案】：A116、基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。

A.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

C.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

D.基金機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資決策的正確性

【答案】：D117、下列關(guān)于投資者教育工作的表述，不正確的是（）。

A.手段是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋在投資過(guò)程中所面臨的問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)措施

B.廣泛開(kāi)展投資者保護(hù)工作，是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容

C.從宣傳介質(zhì)上看，基金投資者教育工作開(kāi)展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類

D.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

【答案】：D118、關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是（）。

A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益

B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)

C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無(wú)關(guān)

【答案】：A119、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。

A.盈余公積

B.留存收益

C.資本公積

D.股本賬戶

【答案】：C120、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.2000

C.1999

D.2003

【答案】：B121、（）被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)（NVCA）

B.美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA）

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃（SBIC）

D.美國(guó)研究與發(fā)展公司（ARD）

【答案】：D122、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為50萬(wàn)元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。

A.在3年中的損失有90％的可能性不會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

B.在3年中的損失有90％的可能性會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

C.在3年中的收益有90％的可能性不會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

D.在3年中的收益有90％的可能性會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元

【答案】：A123、關(guān)于有效前沿，下列說(shuō)法正確的是()。

A.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線

B.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線與曲線的組合

C.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線

D.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿也為曲線

【答案】：C124、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.損益表

【答案】：A125、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B126、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指（）。

A.QDⅡ基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.LOF基金

【答案】：A127、為能夠保證本金安全，避險(xiǎn)策略基金通常會(huì)將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D128、根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.股東會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D129、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合報(bào)告

B.基金公開(kāi)說(shuō)明書

C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.基金凈值公告

【答案】：A130、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，其內(nèi)容不包括（）。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D131、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.60

C.30

D.10

【答案】：A132、1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

A.AIFMD指令

B.UCITS指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

【答案】：B133、(2017年)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)

B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大

C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金組合存在浮盈

D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.4％時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

【答案】：B134、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B135、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價(jià)格為（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C136、投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自（）日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T；T+1

B.T+1；T+2

C.T+1；T+1

D.T+2；T+2

【答案】：B137、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

【答案】：A138、（2017年真題）關(guān)于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D139、關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下表述正確的是（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄

C.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

D.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

【答案】：A140、（2018年真題）關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

【答案】：A141、（）是貴金屬類大宗商品的典型代表。

A.黃金

B.白銀

C.鉑金

D.銥

【答案】：A142、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。

A.或然債務(wù)

B.股權(quán)瑕疵

C.過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)

D.環(huán)保問(wèn)題

【答案】：C143、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：B144、(2017年)基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)透露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。

A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)

B.客戶允許披露該信息

C.該信息屬于法律要求披露的信息

D.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人認(rèn)可可以披露該信息

【答案】：D145、（2016年真題）客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬號(hào)

B.業(yè)務(wù)憑證

C.賬戶開(kāi)立時(shí)間

D.開(kāi)戶行

【答案】：B146、基金管理人進(jìn)行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D147、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C148、單一項(xiàng)目的收益分配方式流程包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A149、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。

A.2016年2月5日

B.2014年4月28日

C.2015年12月31日

D.2013年6月30日

【答案】：A150、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)

C.法律

D.業(yè)務(wù)

【答案】：B151、下列對(duì)私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制

【答案】：D152、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C153、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記

C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明

D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：A154、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：A155、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。

A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

【答案】：C156、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。

A.基金托管人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金托管人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D157、目前，LOF的交易在（）進(jìn)行。

A.深圳交易所

B.登記結(jié)算公司

C.上海交易所

D.指定代銷網(wǎng)點(diǎn)

【答案】：A158、（2021年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在法律法規(guī)層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)

【答案】：D159、在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括（）。

A.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利

B.不能利用公開(kāi)信息獲利

C.不能進(jìn)行非公平交易

D.不能搞各形式的利益輸送

【答案】：B160、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強(qiáng)弱為（）。

A.證券a和b的相關(guān)性強(qiáng)

B.證券a和c的相關(guān)性強(qiáng)

C.相關(guān)性一樣

D.不能比較

【答案】：B161、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

【答案】：D162、關(guān)于基金管理公司崗位分離制度，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易與清算的分離

B.基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離

C.投資與交易的分離

D.清算與核算的分離

【答案】：D163、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.中國(guó)證券投資者的交易行為有許多非理性的特征

B.加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益的需要

C.中國(guó)證券投資者并不具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差

D.構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國(guó)投資者的理性投資理念，克服原有過(guò)度的非理性投資行為

【答案】：C164、公司型基金設(shè)立的第一步是（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

B.名稱預(yù)先核準(zhǔn)

C.領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.基金備案

【答案】：B165、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）和（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

A.基金月度報(bào)告；基金半年報(bào)告

B.基金半年報(bào)告；基金年度報(bào)告

C.基金季度報(bào)告；基金年度報(bào)告

D.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告

【答案】：B166、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法中，正確的是（）。

A.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率

C.指定區(qū)間越長(zhǎng)，最大回撤指標(biāo)就越不利

D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利

【答案】：C167、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D168、下列關(guān)于主動(dòng)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來(lái)自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過(guò)積極交易產(chǎn)生回報(bào)

B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

【答案】：C169、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算

【答案】：B170、（2017年真題）下列需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D171、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東；投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的收益人

B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系

C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

【答案】：B172、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無(wú)表決權(quán)

C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益

D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

【答案】：C173、下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易所上市交易的非流通受限股票和權(quán)證以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值

B.在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

C.交易所上市的私募債券，按結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

D.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

【答案】：C174、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D175、關(guān)于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）

A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣

D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

【答案】：D176、(2016年)基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D177、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買資源

B.購(gòu)買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B178、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為()投資者購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

C.風(fēng)險(xiǎn)中立型

D.以上所有

【答案】：B179、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)，下面說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。

A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）

B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率

C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報(bào)水平

D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值

【答案】：A180、（2020年真題）某基金通過(guò)受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過(guò)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。

A.成長(zhǎng)型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：D181、（）是指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算。

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.回?fù)軝C(jī)制

C.門檻收益率

D.追趕機(jī)制

【答案】：B182、（2017年真題）基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。

A.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員

C.取消其基金托管資格

D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人

【答案】：A183、私募股權(quán)投資基金通過(guò)（）等方式，出售持股獲利。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C184、債券的遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定，但最長(zhǎng)時(shí)間不得超過(guò)（）

A.30天

B.180天

C.365天

D.90天

【答案】：C185、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問(wèn)所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益

【答案】：D186、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁

B.基金管理人通過(guò)投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求

C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限

D.投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解

【答案】：C187、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場(chǎng)價(jià)值法

D.證券價(jià)值法

【答案】：B188、某公司2015年末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000億元，流動(dòng)資產(chǎn)為1200億元，則非流動(dòng)資產(chǎn)為（）

A.1100億元

B.700億元

C.800億元

D.100億元

【答案】：A189、我國(guó)基金信息披露制度體系不包括（）。

A.基金監(jiān)管

B.規(guī)范性文件

C.部門規(guī)章

D.國(guó)家法律

【答案】：A190、關(guān)于基金管理公司管理層應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合規(guī)管理責(zé)任，以下說(shuō)法正確的是（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B191、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高

B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低

C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取

D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：C192、(2017年)投資者一般可以通過(guò)（）方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D193、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的幡

【答案】：D194、關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

【答案】：B195、下列關(guān)于利息率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說(shuō)的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B196、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

【答案】：D197、(2017年)基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密

D.某基金的招募說(shuō)明書

【答案】：D198、近年來(lái)，我國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，從基金投資者結(jié)構(gòu)上來(lái)看，主要變化集中在（）。

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化、機(jī)構(gòu)多元化

B.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)分散化

C.結(jié)構(gòu)集中化、機(jī)構(gòu)多元化

D.結(jié)構(gòu)多元化、機(jī)構(gòu)個(gè)人化

【答案】：A199、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.回售權(quán)條款

D.董事會(huì)席位條款

【答案】：D200、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任

B.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)

C.有限合伙人可能面臨長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流

D.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營(yíng)決策需要經(jīng)過(guò)有限合伙人審批

【答案】：D201、公司型基金的成立日期為（）。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

B.登記備案日期

C.開(kāi)立賬戶日期

D.公司注冊(cè)日期

【答案】：A202、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D203、（2016年真題）股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類（）為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B204、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C205、(2017年)競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C206、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B207、(2016年)（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

【答案】：D208、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。

A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.股票基金、QDII基金、貨幣基金

C.封閉式基金、LOF、ETF、分級(jí)基金子份額

D.封閉式基金、混合基金、保本基金

【答案】：C209、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.季度報(bào)告和半年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告和年度報(bào)告

C.季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.月度報(bào)告和年度報(bào)告

【答案】：B210、開(kāi)設(shè)基金賬戶對(duì)（）的要求較高。

A.境外投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境內(nèi)外投資者

D.國(guó)外投資者

【答案】：A211、基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B212、開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

【答案】：D213、基金管理人應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施主要是（）。

A.回避

B.降低

C.共擔(dān)

D.以上都是

【答案】：D214、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，主要記錄嚴(yán)重的客戶投訴并存檔

D.根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：C215、開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為（）。

A.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息）／凈認(rèn)購(gòu)金額

B.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）／凈認(rèn)購(gòu)金額

C.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值

D.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值

【答案】：D216、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.供求價(jià)格

D.票面價(jià)格

【答案】：B217、(2016年)關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.半年度報(bào)告需要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

【答案】：B218、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.承銷條款

D.贖回條款

【答案】：D219、依據(jù)法律形式來(lái)界定，目前我國(guó)的證券投資基金（）

A.都是契約型基金

B.都是公司型基金

C.大部分為公司型基金

D.大部分為契約型基金

【答案】：A220、(2017年)關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的

B.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷

【答案】：C221、以下敘述正確的是（）。

A.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

B.不同類別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率大體一致

C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最低

D.基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高

【答案】：D222、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C223、信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是（）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.規(guī)范性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C224、下列關(guān)于有保證證券的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.有保證債券中有最高受償?shù)燃?jí)的是第一抵押權(quán)債券或有限留置權(quán)債券

B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)

C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實(shí)資產(chǎn)

D.有保證的債券融資成本較高

【答案】：D225、（2016年真題）（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A226、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（）。

A.表決權(quán)

B.公司日常具體事務(wù)決策權(quán)

C.監(jiān)督權(quán)

D.收益分配權(quán)

【答案】：B227、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風(fēng)控部

【答案】：C228、（）是證券投資基金在美國(guó)的稱謂。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：A229、某機(jī)構(gòu)希望在F公司盈利較多時(shí)，獲得較高的股利收益，則一般情況下，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該投資F公司發(fā)行的哪種金融工具（）。

A.累積優(yōu)先股

B.普通股

C.非累積優(yōu)先股

D.長(zhǎng)期債券

【答案】：B230、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，對(duì)于私募基金合格投資者表述正確的是（）。

A.在私募基金管理人當(dāng)中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過(guò)300人

C.私募基金的合格投資者累計(jì)不得超過(guò)100人

D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

【答案】：A231、(2017年)下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。

A.通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：A232、（）不是基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德?tīng)柗品?/p>

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A233、（2017年真題）王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】：C234、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B235、（2021年真題）基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

【答案】：A236、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問(wèn)題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤(rùn)額的50%

C.投資額的70%

D.利潤(rùn)額的70%

【答案】：C237、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。

A.2014年10月

B.2013年8月

C.2014年8月

D.2013年10月

【答案】：C238、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。

A.1/3以上；優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.半數(shù)以上；優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.2/3以上；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

D.全體；優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

【答案】：B239、（）沒(méi)有到期限，無(wú)須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒(méi)有表決權(quán)。

A.債券

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.普通股

【答案】：C240、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨(dú)資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D241、下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

B.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避

D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素

【答案】：C242、（2016年真題）（）是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是營(yíng)造一個(gè)公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.權(quán)益保護(hù)教育

【答案】：D243、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)類別是（）。

A.半弱有效

B.半強(qiáng)有效

C.強(qiáng)有效

D.弱有效

【答案】：A244、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值

B.采用影子定價(jià)是為了避免攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離

C.采用影子定價(jià)是為了對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購(gòu)贖回

D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金的實(shí)際收益情況

【答案】：C245、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

【答案】：B246、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D247、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。

A.以營(yíng)利為目的的法人

B.不以營(yíng)利為目的的法人

C.以服務(wù)為目的的法人

D.合伙企業(yè)

【答案