2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、以下說法錯誤的是（）。

A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

B.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人

C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響

【答案】：B2、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C3、人民幣股權(quán)投資基金分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A4、大多數(shù)資信好的公司采用（）的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.以上選項(xiàng)都不正確

【答案】：A5、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購與贖回的標(biāo)的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

【答案】：D6、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D7、修改公司章程、批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。

A.董事會

B.股東會

C.監(jiān)事會

D.督察長

【答案】：B8、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.利益性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C9、（）被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會（NVCA）

B.美國小企業(yè)管理局（SBA）

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃（SBIC）

D.美國研究與發(fā)展公司（ARD）

【答案】：D10、以下關(guān)于信息披露作用的表述，錯誤的是（）。

A.有利于提高證券市場的效率

B.能有效保障投資者的收益

C.有利于防止利益沖突與利益輸送

D.能有效防止信息濫用

【答案】：B11、(2017年)股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A12、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()

A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績

D.計(jì)算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

【答案】：A13、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資目的不同

B.期限不同

C.份額限制不同

D.交易場所不同

【答案】：A14、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.流動比率

【答案】：D15、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+10

【答案】：D16、（）屬于狹義的基金監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.社會力量監(jiān)督

D.行政監(jiān)管

【答案】：D17、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。

A.排他性條款

B.監(jiān)管條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

【答案】：C18、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】：A19、基金財(cái)務(wù)報(bào)表主要是（）。

A.報(bào)告期末及其前一個年度末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表

B.該兩年度的比較式利潤表

C.該兩年度的比較式所有者權(quán)益（基金凈值）變動表

D.以上都是

【答案】：D20、中國某基金公司香港子公司與海外機(jī)構(gòu)合作在紐交所推出了“某某滬深300中國A股ETF”，該基金屬于（）。

A.RQFII基金

B.UCITS基金

C.QDII基金

D.滬股通基金

【答案】：A21、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.15個自然日

【答案】：B22、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法正確的是（）。

A.盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益

B.盡職調(diào)查能夠驗(yàn)證過去財(cái)務(wù)業(yè)績的真實(shí)性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

C.項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案

D.根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，投資人可以對目標(biāo)公司作出進(jìn)一步估值調(diào)整，得出符合目標(biāo)企業(yè)實(shí)際價值的估值結(jié)果

【答案】：D23、基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分的。

A.信息

B.資源

C.環(huán)境

D.法律

【答案】：A24、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。

A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A25、目前，我國國內(nèi)的商品期貨交易所不包括（）。

A.上海

B.大連

C.鄭州

D.深圳

【答案】：D26、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。

A.財(cái)政部

B.中央銀行

C.政策性銀行

D.所有的金融類公司等

【答案】：D27、根據(jù)基金銷售適用性要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對基金投資人的調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對基金投資人的（）進(jìn)行調(diào)查和評價。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.資金來源情況

C.風(fēng)險承受能力

D.資產(chǎn)配置情況

【答案】：C28、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D29、（2018年真題）以下說法錯誤的是（）。

A.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔(dān)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人不參與基金收益的分配

C.基金扣除費(fèi)用后的盈余由基金合同當(dāng)事人共同享有

D.基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

【答案】：C30、基金年度報(bào)告是存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件，應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)披露。

A.30

B.60

C.90

D.120

【答案】：C31、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對象不同

【答案】：D32、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（）。

A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

B.協(xié)會章程需報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會

D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織

【答案】：C33、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C34、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理層人員，說法錯誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員在職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

C.經(jīng)理層人員不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動

D.在單一股東情況下，經(jīng)理層人員可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會、董事會的指示

【答案】：D35、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)

B.估值核算

C.基金托管

D.份額登記

【答案】：C36、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時報(bào)告中披露偏離度信息

【答案】：C37、(2016年)在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險評估與管理制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：C38、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括（）。

A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

【答案】：A39、流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.股票市場和貨幣市場

D.一級市場和二級市場

【答案】：C40、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的（）。

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.主板市場

【答案】：B41、（）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。

A.風(fēng)險容忍度

B.風(fēng)險承擔(dān)意愿

C.收益要求

D.風(fēng)險承受能力

【答案】：B42、(2016年)下列基金種類中，具有最低風(fēng)險的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B43、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。

A.成熟性

B.協(xié)調(diào)性

C.獨(dú)立性

D.客觀性

【答案】：A44、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C45、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不需要承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

C.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本及費(fèi)用

D.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

【答案】：C46、按照現(xiàn)行規(guī)則，股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。

A.基金公司

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D47、在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機(jī)構(gòu)

【答案】：C48、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標(biāo)公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計(jì)算是基于B最近十二個月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）

A.4.8億元

B.4.95億元

C.4.5億元

D.5.4億元

【答案】：D49、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。

A.估值

B.股權(quán)

C.價值

D.調(diào)查

【答案】：A50、某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權(quán)基金有其股份1000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬股，A基金認(rèn)購了其中500萬股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為（）。

A.18.75%

B.12.5%

C.15%

D.10%

【答案】：B51、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點(diǎn)上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B52、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D53、（2016年真題）下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯誤的是（）。

A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B54、根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制

B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞完全復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

【答案】：B55、下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

【答案】：A56、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進(jìn)行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A57、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險

D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：C58、（）是指在交易時間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B59、一份期權(quán)合約的價值等于其（）。

A.內(nèi)在價值

B.時間價值

C.內(nèi)在價值與時間價值之差

D.內(nèi)在價值與時間價值之和

【答案】：D60、股權(quán)投資基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的基本信息

B.基金管理人最近3年的誠信情況說明

C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況

D.基金合同的主要條款

【答案】：C61、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

A.企業(yè)

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：B62、（2016年真題）（）是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B63、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事長

B.董事會

C.獨(dú)立董事

D.總經(jīng)理

【答案】：B64、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

【答案】：D65、關(guān)于債券利率風(fēng)險、以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)市場利率上升時，債券價格不變

B.當(dāng)市場利率上升時，債券價格上升

C.債券價格與市場利率變動方向一致

D.債券價格與市場利率變動方向呈反方向變動

【答案】：D66、投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。

A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機(jī)構(gòu)

B.對該企業(yè)追加投資

C.推動該企業(yè)公開上市

D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進(jìn)行兼并

【答案】：A67、基金會計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.會計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D68、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。

A.20萬元

B.32萬元

C.60萬元

D.70萬元

【答案】：A69、關(guān)于商品基金，如下說法錯誤的是（）

A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。

B.黃金ETF是指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；

C.商品期貨ETF是以持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；

D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標(biāo)，不跟蹤價格指數(shù)。

【答案】：D70、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C71、基金管理人應(yīng)對風(fēng)險的措施主要是（）。

A.回避

B.降低

C.共擔(dān)

D.以上都是

【答案】：D72、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法錯誤的是（）。

A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)增加值法進(jìn)行估值

B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系

C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)

D.在評估一項(xiàng)投資的公允價值時，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒?/p>

【答案】：A73、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

【答案】：D74、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價值

【答案】：D75、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。

A.債券借貸

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.債券遠(yuǎn)期交易

【答案】：C76、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該消息后，提前購買了王某擬投資的股票，王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

C.利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A77、關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機(jī)構(gòu)

C.可以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

【答案】：C78、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬歐元。

A.10.5

B.11.5

C.12.5

D.13.5

【答案】：C79、下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是（）。

A.超過6個月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案

B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：D80、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D81、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

【答案】：B82、合規(guī)獨(dú)立性不包括（）。

A.部門獨(dú)立性

B.機(jī)制獨(dú)立性

C.問責(zé)獨(dú)立性

D.產(chǎn)品獨(dú)立性

【答案】：D83、風(fēng)險投資基金一般采用（）。

A.開放式

B.封閉式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D84、在我國，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.法律、監(jiān)管

B.基金稅負(fù)

C.業(yè)務(wù)適應(yīng)度

D.投資環(huán)境

【答案】：D85、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，以下屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、（2018年真題）關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯誤的是（）。

A.個別董事對基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

【答案】：B87、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計(jì)算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值的△(單位：點(diǎn)），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位數(shù)為（）。

A.-17.29

B.-7.25

C.-15.61

D.-16.45

【答案】：D88、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D89、(2017年)我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）

A.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動

C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流波動

【答案】：A91、下列說法正確的是（）。

A.私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以郵件形式約定基金銷售協(xié)議

B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金

【答案】：D92、(2017年)按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D93、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

A.實(shí)時處理

B.批量處理

C.當(dāng)面處理

D.集中處理

【答案】：A94、對于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會（）加權(quán)平均到期時間。

A.增加

B.縮短

C.不變

D.不影響

【答案】：B95、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】：C96、證券投資基金基金合同的當(dāng)事人不包括（）

A.基金管理人

B.基金銷售人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：B97、(2016年)封閉式基金的報(bào)價單位為每份基金價格，基金的申報(bào)價格最小變動單位為0．001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C98、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎⅲǎ┡c被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。

A.電話，會面，短信

B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

C.電話，會面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

D.郵件，會面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

【答案】：C99、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。

A.盈利模型

B.紅利模型

C.資產(chǎn)模型

D.估值模型

【答案】：B100、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分

B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和

C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

【答案】：C101、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會席位條款

D.追加條款

【答案】：D102、下列關(guān)于資產(chǎn)管理本質(zhì)，說法錯誤的是（）。

A.投資人必須做到“買者自負(fù)”

B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)”

C.管理人必須堅(jiān)持“賣者無責(zé)”

D.—切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

【答案】：C103、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A104、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)

B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險

C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作

【答案】：A105、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項(xiàng)是（）。

A.采用會員制

B.從事營利性活動

C.基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

D.基金業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)會員大會的授權(quán)，對會員實(shí)施自律管理

【答案】：B106、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。

A.私募類私人股權(quán)投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.風(fēng)險投資基金

D.并購?fù)顿Y基金

【答案】：D107、持倉集中度分析是通過計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B108、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。

A.杠桿公司

B.無杠桿公司

C.全資公司

D.無負(fù)債公司

【答案】：B109、下列屬于外部風(fēng)險的是（）。

A.決策失誤

B.文化與自然

C.執(zhí)行不力

D.操作風(fēng)險

【答案】：B110、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。

A.10%～20%

B.40%～60%

C.20%～30%

D.30%～40%

【答案】：B111、（2021年真題）選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）

A.市盈率倍數(shù)（P/E）

B.市銷率倍數(shù)（P/S）

C.市凈率倍數(shù)（P/B）

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）

【答案】：D112、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。

A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改

B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段

C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容

D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成

【答案】：B113、“股東不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利”體現(xiàn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

【答案】：A114、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過對企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的（）提供幫助。

A.經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況

B.人員變動

C.生產(chǎn)成本

D.銷路變動

【答案】：A115、股權(quán)投資基金應(yīng)該向（）募集。

A.基金投資者

B.社會團(tuán)體

C.特定的合格投資者

D.企業(yè)法人

【答案】：C116、股權(quán)投資基金會計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。

A.資產(chǎn)核算

B.損益核算

C.權(quán)益核算

D.現(xiàn)金流核算

【答案】：D117、以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配，說法錯誤的是（）。

A.為先稅后分

B.繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配

C.收益分配的時間安排靈活性相對較低

D.分配順序的靈活性相對較高

【答案】：D118、基金估值的第一責(zé)任主體是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B119、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,表述錯誤的是（）

A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會

B.對會員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁

C.有權(quán)對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀(jì)律處分

D.負(fù)責(zé)開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳

【答案】：A120、以下關(guān)于對QFII投資額度的規(guī)定的說法錯誤的是（）。

A.國家外匯管理局對單家合格投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理

B.超過基礎(chǔ)額度的投資額度申請，須經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)

C.合格投資者需要通過國家外匯管理局批準(zhǔn)，獲取基礎(chǔ)額度的投資額度

D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度

【答案】：C121、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。

A.風(fēng)險溢價

B.無風(fēng)險利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B122、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C123、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。

A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)

C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價權(quán)的制高點(diǎn)"

【答案】：B124、（2017年真題）下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A125、關(guān)于基金申購資金結(jié)算流程，以下描述正確的是（）

A.投資者的資金賬戶-基金的銀行存款賬戶—登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶-銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

B.投資者的資金賬戶登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶基金的銀行存款賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

C.投資者的資金賬戶-銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶

D.投資者的資金賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶-銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶-登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

【答案】：C126、(2016年)下列不屬于按投資市場分類的股票基金是（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.成長型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C127、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

【答案】：A128、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。

A.連續(xù)型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.離散型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】：A129、對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，（）是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)。

A.基金的管理人

B.基金的份額

C.基金的分類

D.基金的收益

【答案】：C130、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B131、基金募集期限屆滿時，開放式基金需滿足基金募集金額不少于（），基金份額持有人的人數(shù)不少于（）。

A.1億元人民幣；100人

B.1億元人民幣；200人

C.2億元人民幣；100人

D.2億元人民幣；200人

【答案】：D132、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對賭安排

D.回售條款

【答案】：C133、(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標(biāo)的不包括（）。

A.跟蹤同一指數(shù)的綜合證券

B.跟蹤同一指數(shù)的組合證券

C.標(biāo)的指數(shù)的成分股

D.標(biāo)的指數(shù)的備選成分股

【答案】：A134、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D135、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。

A.短期借款

B.應(yīng)付票據(jù)

C.應(yīng)收賬款

D.應(yīng)付賬款

【答案】：C136、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市凈率

D.周轉(zhuǎn)率

【答案】：D137、投資部按照投資標(biāo)的可以細(xì)分為（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D138、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D139、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

B.特定對象確定

C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險揭示

【答案】：B140、（2019年真題）申請登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

A.股權(quán)投資

B.擔(dān)保

C.投資管理

D.基金管理

【答案】：B141、我國對基金公開募集申請實(shí)行的是（）。

A.核準(zhǔn)制

B.注冊制

C.公司制

D.契約制

【答案】：B142、二手資料收集的步驟，下列不包括（）

A.不辨別所需的信息

B.尋找信息源

C.資料的篩選

D.收集二手資料

【答案】：A143、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體包括()。

A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財(cái)產(chǎn)處置

D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

【答案】：B144、我國基金市場的監(jiān)管主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A145、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。

A.個人所得稅；企業(yè)所得稅

B.個人所得稅；個人所得稅

C.企業(yè)所得稅；個人所得稅

D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅

【答案】：A146、以下不屬于基金募集期間應(yīng)該披露的信息的是（）

A.基金合同

B.基金托管協(xié)議

C.銷售推介材料

D.定期報(bào)告

【答案】：D147、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（）信息。

A.全部債券明細(xì)

B.前十名股票明細(xì)

C.前十名債券明細(xì)

D.全部股票明細(xì)

【答案】：B148、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C149、賬面價值法要評估目標(biāo)公司的真正價值，還必須對（）的各個項(xiàng)目作出必要的調(diào)整。

A.利潤表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B150、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價原則上應(yīng)以兩個時間為前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A151、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D152、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資

【答案】：B153、（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠盡責(zé)

B.廉潔公正

C.誠實(shí)守信

D.忠誠敬業(yè)

【答案】：C154、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個評價結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）

A.中位數(shù)和均值無區(qū)別

B.均值

C.中位數(shù)

D.不確定

【答案】：C155、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D156、下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨(dú)資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會團(tuán)體

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D157、關(guān)于投資后管理，表述錯誤的是（）。

A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)

B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利

C.良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險

D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價值，增加投資收益

【答案】：B158、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在（）年以上，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；5

B.2；10

C.2；5

D.5；50

【答案】：C159、（）負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.證監(jiān)會

D.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D160、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。

A.普通股股東先于優(yōu)先股股東

B.債券持有者先于優(yōu)先股股東

C.普通股股東先于債券持有者

D.優(yōu)先股股東先于債券持有者

【答案】：B161、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

A.操作風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險

【答案】：C162、基金宣傳推介材料要求報(bào)送的內(nèi)容不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

C.基金評價機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報(bào)告

D.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

【答案】：C163、國際金融市場是其經(jīng)營內(nèi)容包括跨境的（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B164、（2017年真題）關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，下列錯誤的是（）。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B165、以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司歷史財(cái)務(wù)業(yè)績情況

B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風(fēng)險

C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測

D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具

【答案】：B166、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不清楚

【答案】：B167、投資者在T日15:03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）

A.T日

B.T+2日

C.T-l日

D.T+1日

【答案】：B168、在西方國家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A169、(2016年)對于變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)的基金管理公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理其申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D170、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A171、（）是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管

B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時的基金信息披露

D.基金管理人內(nèi)部申請核準(zhǔn)

【答案】：C172、（）是公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.經(jīng)理

【答案】：B173、在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險防范機(jī)制。下列不屬于風(fēng)險防范機(jī)制的是（）。

A.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制

B.對已發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行自查和整改

C.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)

D.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

【答案】：B174、（2016年真題）基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C175、開放式基金的買賣價格以()為基礎(chǔ)。

A.市場供求關(guān)系

B.銀行存款利率

C.基金份額凈值

D.基金份額總額

【答案】：C176、關(guān)于基金認(rèn)購，以下說法錯誤的是（）。

A.認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

B.認(rèn)購申請被確認(rèn)無效的，認(rèn)購資金將退回投資者資金賬戶

C.投資人辦理認(rèn)購申請時，需按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請不得撤銷

【答案】：C177、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項(xiàng)是（）。

A.促進(jìn)會員忠實(shí)履行義務(wù)和責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。

B.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；

C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)；

D.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；

【答案】：A178、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益和成本的說法，錯誤的是（）。

A.投資于母基金的風(fēng)險小于投資于單只股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金只能取得整個股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益

C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性

D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承

【答案】：B179、下列哪項(xiàng)不屬于科學(xué)合理的基金分類的好處？（）

A.有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

B.有助于確保投資者的基金投資獲利

C.有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握

D.有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識

【答案】：B180、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D181、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報(bào)表，這些報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.財(cái)產(chǎn)清單

C.債權(quán)、債務(wù)目錄

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：D182、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會席位條款

D.追加條款

【答案】：D183、目前常用的三種風(fēng)險價值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛衡以法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

【答案】：D184、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C185、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C186、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交（）建檔保管。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.監(jiān)控中心

C.所在機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C187、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的()保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C188、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括（）

A.披露基金份額凈值

B.確認(rèn)基金交易

C.保管持有人名冊

D.建立投資者基金份額賬戶

【答案】：A189、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

【答案】：B190、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

【答案】：C191、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是（）。

A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)

B.督察長對公司經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督

C.督察長有充分的知情權(quán)和獨(dú)立調(diào)查權(quán)

D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作

【答案】：B192、下列（）關(guān)于有效前沿的說法是錯誤的。

A.如果一個投資組合在所有風(fēng)險相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最低的風(fēng)險，那么這個投資組合就是有效的

B.如果一個投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個預(yù)期收益率更高且風(fēng)險更低的投資組合

C.有效前沿是由所有投資組合構(gòu)成的集合

D.在一定的風(fēng)險水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高

【答案】：C193、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下，銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，實(shí)收基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）。

A.0.62元

B.0.58元

C.0.60元

D.0.55元

【答案】：B194、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B195、下列關(guān)于金融與居民的投資理財(cái)?shù)恼f法中，錯誤的是（）。

A.貨幣資金來源于居民從事的生產(chǎn)活動

B.理財(cái)是對財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

C.居民的經(jīng)濟(jì)活動與金融的聯(lián)結(jié)越來越松散了

D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入

【答案】：C196、根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C197、關(guān)于公募基金的募集，以下描述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起30日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

B.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，募集結(jié)束前任何人不得動用

C.封閉式基金募集規(guī)模達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的60%以上，方可辦理基金備案手續(xù)

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：B198、大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購買大宗商品實(shí)物

B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票

C.購買大宗商品相關(guān)債券

D.投資大宗商品衍生工具

【答案】：C199、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

A.資產(chǎn)分離制度

B.崗位分離制度

C.重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離

D.以上都正確

【答案】：D200、下列不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C201、某浮動利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個基點(diǎn)，該浮動利率債券在支付期期初的浮動利率為（）。

A.8.00％

B.3.05％

C.3.50％

D.2.50％

【答案】：C202、(2016年)關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A203、（）是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。

A.購買資源

B.購買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B204、下列說法中，錯誤的是（）。

A.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

B.公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

C.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人行為禁止或者股東不再符合法定條件的，證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)

D.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，不得虛假出資或者抽逃出資

【答案】：C205、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力

B.銷售利潤率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力

C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)

D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營效率越高

【答案】：C206、基金管理人的前臺部門不包括（）。

A.行政前臺

B.財(cái)務(wù)部門

C.投資部門

D.研究部門

【答案】：B207、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）

A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)

B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)

C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)

D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中

【答案】：C208、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）。

A.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者在多個行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者

B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)

C.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)

D.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險i只別和承受能力更弱

【答案】：B209、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對（）開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.基金投資

B.股權(quán)投資

C.債券投資

D.融資融券

【答案】：B210、假設(shè)市場上存在一種期限為6個月的零息債券，面值100元，市場價格99.2556元，那么6個月的利率為（）。

A.0.7444%

B.1.5%

C.0.75%

D.1.01%

【答案】：C211、下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是（）。

A.最近一月

B.最近兩月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】：B212、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D213、在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B214、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。

A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案并經(jīng)董事長審批通過

C.當(dāng)公司型股權(quán)投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出

D.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

【答案】：B215、（2018年真題）外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（）設(shè)立,主要以（）的基金。

A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進(jìn)行投資

B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資

C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資

D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進(jìn)行投資

【答案】：C216、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A217、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B218、下列基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售行為的說法中，錯誤的是（）。

A.不能以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂

C.可以通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.不能采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金

【答案】：C219、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日、22日、23日

B.2017年10月20日、21日、22日

C.2017年10月20日、21日

D.2017年10月20日

【答案】：B220、投資風(fēng)險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）主要責(zé)任人是投資部門。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C221、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易

C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價

D.做市商應(yīng)對市場上所有債券進(jìn)行報(bào)價

【答案】：B222、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

A.基金行業(yè)自律組織

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.社會力量監(jiān)督

【答案】：C223、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍(lán)籌股

D.普通股

【答案】：D224、投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于（）。

A.場外到場內(nèi)

B.場內(nèi)到場內(nèi)

C.場外到場外

D.場內(nèi)到場外

【答案】：B225、下列不屬于基金客戶個性化服務(wù)的是（）。

A.做好客戶的動態(tài)分析

B.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

C.加強(qiáng)對基金行業(yè)的監(jiān)管

D.做好客戶的參謀

【答案】：C226、關(guān)于開放式基金的非交易過戶，以下表述錯誤的是（）

A.接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人或機(jī)構(gòu)投資者

B.非交易過戶不采用申購、贖回等基金交易方式

C.基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)非交易過戶申請

D.非交易過戶將一定數(shù)量的基金份額從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶

【答案】：C227、在完成基金風(fēng)險提示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（）步驟。

A.特定對象的確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險揭示

D.合格投資者確認(rèn)

【答案】：D228、（）方式，又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。

A.多邊凈額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.全額結(jié)算

D.純利凈額結(jié)算

【答案】：C229、（2020年真題）對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D230、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.以金額申購，以份額贖回

B.場內(nèi)申購和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C.T日在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回

D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回

【答案】：D231、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的投資情況；

B.可能存在的利益沖突；

C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；

D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

【答案】：C232、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價值倍數(shù)

C.經(jīng)濟(jì)附加值模型

D.市銷率模型

【答案】：C233、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯誤的是（）。

A.保護(hù)投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營業(yè)場所

C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序

【答案】：C234、下列關(guān)于資金時間價值的敘述錯誤的是（）。

A.資金時間價值相當(dāng)于沒有風(fēng)險、沒有通貨膨脹條件下的社會平均利潤率

B.資金時間價值等于無風(fēng)險收益率減去純粹利率

C.根據(jù)資金時間價值理論，可以將某一時點(diǎn)的資金金額折算為其他時點(diǎn)的金額

D.資金時間價值是指一定量資金在不同時點(diǎn)上的價值量差額

【答案】：B235、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來的貝塔系數(shù)為1．3，以下表述錯誤的是（）。

A.當(dāng)市場上漲1%時，該基金凈值上漲幅度為1.3%

B.該基金對市場變化的敏感度不高

C.該基金的凈值變動方向與市場一致

D.該基金的凈值變動幅度比市場大

【答案】：B236、回購一般分為（）。

A.正回購和逆回購

B.買入回購和賣出回購

C.一次性回購和永久性回購

D.質(zhì)押式回購和買斷式回購

【答案】：D237、(2016年)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時向（）報(bào)告。

A.基金托管人；中國證監(jiān)會

B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會

C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人；中國證監(jiān)會

【答案】：D238、將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，累計(jì)市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D239、(2017年)股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營需要符合（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A240、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓說法錯誤的是（）

A.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意

B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效

C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，同等條件下其他合伙人對財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓享有優(yōu)先購買權(quán)

D.合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

【答案】：B241、證券公司代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C242、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A243、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D244、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費(fèi)為成交金額的()。

A.0.5‰

B.0.15‰

C.1‰

D.1.75%‰

【答案】：A245、以4Ps為核心的基金營銷組合策略不包括（）。

A.產(chǎn)品策略

B.分銷策略

C.促銷策略

D.人員策略

【答案】：D246、市場上交易的期權(quán)價格所蘊(yùn)含的波動率是()。

A.歷史波動率

B.價格波動率

C.隱含波動率

D.數(shù)據(jù)波動率

【答案】：C247、（2016年真題）基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報(bào)告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B248、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C249、關(guān)于基金年度報(bào)告的扉頁上的提示，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險提示

D.年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

【答案】：D250、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()

A.提供證券存管服務(wù)

B.提供投資咨詢服務(wù)

C.提供集中登記服務(wù)

D.提供資金結(jié)算服務(wù)

【答案】：B251、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。

A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出

B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式

C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份

D.被投企業(yè)進(jìn)行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份

【答案】：D252、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。

A.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：A253、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議

C.協(xié)議收購

D.股份回購

【答案】：B254、根據(jù)運(yùn)作方式分類，證券投資基金可分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.公募基金和私募基金

【答案】：C255、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C256、（2021年真題）下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C257、大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。

A.購買資