2026年有色金屬公司不合格礦料處置管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司不合格礦料的識(shí)別、隔離、評(píng)估、處置全流程管理，建立科學(xué)合理的處置機(jī)制，防范不合格礦料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)影響產(chǎn)品質(zhì)量，避免環(huán)境污染和安全風(fēng)險(xiǎn)，降低資源浪費(fèi)和經(jīng)濟(jì)損失，保障生產(chǎn)經(jīng)營有序開展，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營全過程中產(chǎn)生的各類不合格礦料，包括外購驗(yàn)收不合格的鋁土礦、銅礦等原料礦料，生產(chǎn)過程中篩選出的品位不達(dá)標(biāo)、雜質(zhì)超標(biāo)礦料，以及儲(chǔ)存過程中受潮變質(zhì)、污染損壞的礦料，覆蓋從不合格礦料識(shí)別、隔離、評(píng)估到最終處置的全流程管理活動(dòng)。第三條基本原則1.及時(shí)隔離原則：發(fā)現(xiàn)不合格礦料后立即采取隔離措施，明確標(biāo)識(shí)，防止與合格礦料混淆或流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。2.分類處置原則：根據(jù)不合格礦料的類型、成因、危害程度等因素，采取退貨、換貨、降級(jí)使用、回收利用、無害化處理等針對(duì)性處置方式。3.合規(guī)環(huán)保原則：處置過程嚴(yán)格遵循國家環(huán)保、安全、礦產(chǎn)資源利用等相關(guān)法律法規(guī)，確保處置行為合法合規(guī)，無環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)。4.損失最小原則：在保障質(zhì)量和安全的前提下，優(yōu)先選擇資源回收利用或降級(jí)使用等方式，最大限度降低經(jīng)濟(jì)損失。5.追溯可查原則：對(duì)不合格礦料的識(shí)別、評(píng)估、處置全過程進(jìn)行記錄，確保每一批次不合格礦料的處置情況可追溯。第四條管理職責(zé)1.質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)不合格礦料的識(shí)別、檢驗(yàn)判定，出具不合格檢驗(yàn)報(bào)告，參與處置方案評(píng)估，跟蹤處置結(jié)果。2.倉儲(chǔ)管理部門負(fù)責(zé)不合格礦料的隔離存放、標(biāo)識(shí)管理，建立不合格礦料臺(tái)賬，配合開展檢驗(yàn)和處置工作。3.采購部門負(fù)責(zé)外購不合格礦料的退貨、換貨、索賠等事宜，對(duì)接供貨方協(xié)商處置方案并落實(shí)。4.生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格礦料是否具備降級(jí)使用、回收利用條件，制定相應(yīng)的技術(shù)方案。5.安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)審核不合格礦料處置方案的環(huán)保和安全合規(guī)性，監(jiān)督處置過程中的環(huán)保安全措施落實(shí)。6.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)不合格礦料處置相關(guān)的費(fèi)用核算、損失統(tǒng)計(jì)和賬務(wù)處理。7.法務(wù)部門負(fù)責(zé)協(xié)助處理不合格礦料處置過程中的法律糾紛，確保處置行為合法合規(guī)。第二章不合格礦料的識(shí)別與隔離第五條不合格礦料識(shí)別1.外購礦料在驗(yàn)收過程中，經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)部門檢測，若化學(xué)成分、物理特性、品位等指標(biāo)不符合采購合同約定或公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，判定為不合格礦料。2.生產(chǎn)過程中，通過在線檢測設(shè)備或人工篩選發(fā)現(xiàn)的品位不達(dá)標(biāo)、雜質(zhì)超標(biāo)、粒度不符合要求的礦料，由生產(chǎn)車間上報(bào)質(zhì)量檢驗(yàn)部門復(fù)核，確認(rèn)后判定為不合格礦料。3.倉儲(chǔ)管理部門在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的受潮變質(zhì)、結(jié)塊硬化、被污染或存在安全隱患的礦料，立即暫停出庫并上報(bào)質(zhì)量檢驗(yàn)部門，經(jīng)檢測確認(rèn)后判定為不合格礦料。4.質(zhì)量檢驗(yàn)部門在抽檢過程中發(fā)現(xiàn)的不合格礦料，需及時(shí)出具《不合格礦料檢驗(yàn)報(bào)告》，明確不合格項(xiàng)目、檢測數(shù)據(jù)、判定依據(jù)等信息。第六條隔離與標(biāo)識(shí)1.發(fā)現(xiàn)不合格礦料后，倉儲(chǔ)管理部門應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)將其轉(zhuǎn)移至專用的不合格礦料存放區(qū)域，該區(qū)域需設(shè)置明顯的“不合格礦料”標(biāo)識(shí)牌，與合格礦料存放區(qū)域保持安全距離，防止交叉污染或混淆。2.每一批次不合格礦料需單獨(dú)堆放，懸掛標(biāo)識(shí)牌，注明礦料名稱、規(guī)格、數(shù)量、不合格項(xiàng)目、判定日期、責(zé)任人等信息，確保標(biāo)識(shí)清晰、唯一。3.不合格礦料存放區(qū)域需采取防雨、防潮、防滲漏、防揚(yáng)塵等防護(hù)措施，避免對(duì)周邊環(huán)境造成污染，涉及有毒有害成分的不合格礦料需采取特殊防護(hù)措施。4.建立不合格礦料管理臺(tái)賬，詳細(xì)記錄礦料名稱、來源、數(shù)量、不合格原因、判定日期、存放位置、處置狀態(tài)等信息，實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。第三章不合格礦料的評(píng)估與處置方案第七條處置評(píng)估1.不合格礦料判定后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門在3個(gè)工作日內(nèi)將《不合格礦料檢驗(yàn)報(bào)告》送達(dá)相關(guān)責(zé)任部門，啟動(dòng)處置評(píng)估流程。2.對(duì)于外購不合格礦料，采購部門會(huì)同質(zhì)量檢驗(yàn)部門、倉儲(chǔ)管理部門評(píng)估不合格原因，核實(shí)供貨方責(zé)任，確定是否具備退貨、換貨條件。3.對(duì)于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格礦料，生產(chǎn)技術(shù)部門會(huì)同質(zhì)量檢驗(yàn)部門評(píng)估其化學(xué)成分、物理特性，判斷是否可通過加工處理、混合配比等方式降級(jí)使用或回收利用。4.對(duì)于受潮變質(zhì)、污染損壞的不合格礦料，安全環(huán)保部門會(huì)同質(zhì)量檢驗(yàn)部門評(píng)估其環(huán)境危害程度，判斷是否需要進(jìn)行無害化處理。5.評(píng)估過程需形成《不合格礦料處置評(píng)估報(bào)告》，明確不合格原因、危害程度、可行的處置方式及建議，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第八條處置方案1.退貨處置：外購礦料因供貨方責(zé)任導(dǎo)致不合格，且不具備使用價(jià)值的，由采購部門在7個(gè)工作日內(nèi)通知供貨方辦理退貨手續(xù)，倉儲(chǔ)管理部門配合完成礦料清點(diǎn)、裝車、交接，確保退貨過程可追溯。2.換貨處置：外購礦料不合格但供貨方可提供同等規(guī)格合格礦料的，采購部門與供貨方協(xié)商換貨，約定換貨期限和質(zhì)量要求，換貨后需重新進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，合格后方可入庫。3.降級(jí)使用：經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部門評(píng)估，不合格礦料雖不符合原生產(chǎn)要求，但可用于低品位產(chǎn)品生產(chǎn)或作為輔助原料的，制定專項(xiàng)技術(shù)方案，明確使用比例、工藝參數(shù)等要求，在指定生產(chǎn)線使用，使用過程中加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控。4.回收利用：對(duì)具備回收利用價(jià)值的不合格礦料，由生產(chǎn)技術(shù)部門制定回收加工方案，通過破碎、篩選、提純等工藝處理后，使其達(dá)到使用標(biāo)準(zhǔn)或作為其他產(chǎn)品的原料，回收加工過程需符合環(huán)保和安全要求。5.無害化處理：對(duì)不具備使用價(jià)值且存在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的不合格礦料，由安全環(huán)保部門委托具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行無害化處理，處理前需簽訂處置合同，明確環(huán)保責(zé)任和處理標(biāo)準(zhǔn)，處理過程需全程跟蹤，留存相關(guān)憑證。6.其他處置：對(duì)于無回收利用價(jià)值且無環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的不合格礦料，按固體廢棄物管理相關(guān)規(guī)定，委托合規(guī)單位進(jìn)行處置，確保處置過程合法合規(guī)。第四章處置實(shí)施與跟蹤第九條處置實(shí)施1.處置方案經(jīng)審批通過后，相關(guān)責(zé)任部門在規(guī)定期限內(nèi)組織實(shí)施，倉儲(chǔ)管理部門根據(jù)處置方案辦理不合格礦料的出庫手續(xù)，確保礦料流向清晰。2.實(shí)施降級(jí)使用或回收利用時(shí)，生產(chǎn)車間嚴(yán)格按照技術(shù)方案執(zhí)行，質(zhì)量檢驗(yàn)部門對(duì)使用過程和最終產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)控，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。3.實(shí)施退貨、換貨時(shí)，采購部門全程跟蹤對(duì)接，及時(shí)處理處置過程中出現(xiàn)的爭議和問題，確保處置工作順利完成。4.實(shí)施無害化處理或其他處置時(shí)，安全環(huán)保部門監(jiān)督處置全過程，核實(shí)處置單位資質(zhì)和處置記錄，確保處置行為符合環(huán)保要求，無環(huán)境污染。第十條處置跟蹤與記錄1.不合格礦料處置完成后，相關(guān)責(zé)任部門在3個(gè)工作日內(nèi)將處置結(jié)果反饋至質(zhì)量檢驗(yàn)部門和倉儲(chǔ)管理部門。2.倉儲(chǔ)管理部門及時(shí)更新不合格礦料管理臺(tái)賬，注明處置方式、處置日期、處置結(jié)果等信息，確保臺(tái)賬信息準(zhǔn)確完整。3.所有與不合格礦料相關(guān)的記錄，包括檢驗(yàn)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、處置方案、交接憑證、費(fèi)用單據(jù)等，由相關(guān)部門整理歸檔，保存期限不少于3年，確保處置過程可追溯。4.質(zhì)量檢驗(yàn)部門對(duì)處置效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)降級(jí)使用或回收利用的礦料，驗(yàn)證其是否達(dá)到預(yù)期效果；對(duì)退貨、換貨的礦料，確認(rèn)是否已完成相關(guān)手續(xù)，確保處置徹底。第五章責(zé)任追究與附則第十一條責(zé)任追究1.因供貨方原因?qū)е峦赓彽V料不合格，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，采購部門需按合同約定向供貨方索賠，未及時(shí)索賠導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，追究采購部門相關(guān)人員責(zé)任。2.因倉儲(chǔ)管理不當(dāng)導(dǎo)致礦料受潮變質(zhì)、污染損壞成為不合格礦料的，追究倉儲(chǔ)管理部門相關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人責(zé)任。3.生產(chǎn)車間未按規(guī)定篩選、上報(bào)不合格礦料，導(dǎo)致不合格礦料流入后續(xù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的，追究生產(chǎn)車間相關(guān)人員責(zé)任。4.未按審批的處置方案實(shí)施處置，或擅自處置不合格礦料的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人責(zé)任；造成環(huán)境污染或安全事故的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。5.故意隱瞞不合格礦料情況或篡改相關(guān)記錄的