2026年有色金屬公司庫存預(yù)警管理管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司庫存預(yù)警管理工作，建立科學(xué)的庫存監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)預(yù)警庫存積壓、短缺等異常情況，優(yōu)化庫存結(jié)構(gòu)，降低資金占用成本，保障生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)穩(wěn)定，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《倉儲管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司采購管理、生產(chǎn)管理、倉儲管理規(guī)定，結(jié)合有色金屬生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱庫存預(yù)警，是指通過設(shè)定庫存上下限閾值，對公司各類庫存物資的庫存量、存儲周期、質(zhì)量狀態(tài)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，當(dāng)庫存指標(biāo)觸及閾值時(shí)及時(shí)發(fā)出警示信號，并啟動相應(yīng)處置流程的管理活動。第三條本制度適用于公司所有庫存物資的預(yù)警管理，涵蓋原料類、輔料類、設(shè)備類、備件類、半成品類、成品類等各類庫存，涉及倉儲部、采購部、生產(chǎn)管理部、銷售部、質(zhì)量檢測部等相關(guān)部門。第四條庫存預(yù)警管理遵循以下原則：（一）預(yù)防為主原則：提前設(shè)定科學(xué)合理的預(yù)警閾值，實(shí)現(xiàn)庫存異常的早發(fā)現(xiàn)、早處置；（二）分類管控原則：根據(jù)物資重要性、消耗特性、價(jià)值高低等因素，實(shí)行差異化預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和管控策略；（三）快速響應(yīng)原則：預(yù)警信號發(fā)出后，相關(guān)部門及時(shí)聯(lián)動，高效推進(jìn)處置工作；（四）數(shù)據(jù)驅(qū)動原則：以真實(shí)、準(zhǔn)確的庫存數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，確保預(yù)警結(jié)果客觀可靠；（五）持續(xù)優(yōu)化原則：定期分析預(yù)警處置效果，動態(tài)調(diào)整預(yù)警閾值和管理流程，提升庫存管控水平。第五條倉儲部是庫存預(yù)警管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)建立庫存預(yù)警體系、設(shè)定和調(diào)整預(yù)警閾值、監(jiān)控庫存狀態(tài)、發(fā)出預(yù)警信號、跟蹤處置進(jìn)度；采購部負(fù)責(zé)原料、輔料等庫存短缺預(yù)警的采購補(bǔ)充處置；生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃提出庫存需求建議，配合庫存積壓物資的消耗處置；銷售部負(fù)責(zé)成品庫存預(yù)警的銷售推廣處置；質(zhì)量檢測部負(fù)責(zé)庫存物資質(zhì)量狀態(tài)預(yù)警的檢測評估和處置建議。第二章預(yù)警分類與閾值設(shè)定第六條庫存預(yù)警分類：主要分為庫存短缺預(yù)警、庫存積壓預(yù)警、質(zhì)量異常預(yù)警、存儲周期預(yù)警四類。庫存短缺預(yù)警是指庫存量低于下限閾值，可能影響生產(chǎn)或銷售的預(yù)警；庫存積壓預(yù)警是指庫存量高于上限閾值或存儲周期超出規(guī)定期限，存在資金占用或變質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警；質(zhì)量異常預(yù)警是指庫存物資出現(xiàn)受潮、銹蝕、變質(zhì)等質(zhì)量問題的預(yù)警；存儲周期預(yù)警是指物資存儲時(shí)間接近或超過規(guī)定保存期限的預(yù)警。第七條閾值設(shè)定依據(jù)：預(yù)警閾值根據(jù)物資的歷史消耗數(shù)據(jù)、生產(chǎn)計(jì)劃需求、采購周期、存儲特性、市場供應(yīng)情況等因素綜合確定。原料類物資主要參考日均消耗量、采購提前期、安全庫存水平設(shè)定上下限；成品類物資主要參考銷售周期、市場需求預(yù)測、產(chǎn)能情況設(shè)定上下限；備件類物資主要參考設(shè)備維護(hù)頻率、更換周期、采購難度設(shè)定上下限。第八條分類閾值標(biāo)準(zhǔn)：（一）A類物資（核心原料、高價(jià)值設(shè)備、關(guān)鍵備件等）：短缺預(yù)警下限按不低于30天日均消耗量設(shè)定，積壓預(yù)警上限按不超過60天日均消耗量設(shè)定，存儲周期預(yù)警期限不超過180天；（二）B類物資（常用輔料、普通設(shè)備、常規(guī)備件等）：短缺預(yù)警下限按不低于15天日均消耗量設(shè)定，積壓預(yù)警上限按不超過90天日均消耗量設(shè)定，存儲周期預(yù)警期限不超過360天；（三）C類物資（低值易耗品、零星備件等）：短缺預(yù)警下限按不低于7天日均消耗量設(shè)定，積壓預(yù)警上限按不超過180天日均消耗量設(shè)定，存儲周期預(yù)警期限不超過720天。具體閾值由倉儲部會同相關(guān)部門根據(jù)實(shí)際情況確定并備案。第九條閾值調(diào)整機(jī)制：預(yù)警閾值實(shí)行動態(tài)調(diào)整，倉儲部每季度會同采購部、生產(chǎn)管理部、銷售部等相關(guān)部門，根據(jù)市場變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整、消耗規(guī)律變動等情況，對預(yù)警閾值進(jìn)行復(fù)核和調(diào)整，特殊情況（如突發(fā)市場波動、生產(chǎn)工藝變更）可即時(shí)調(diào)整，調(diào)整后及時(shí)更新備案并通知相關(guān)部門。第三章預(yù)警監(jiān)控與發(fā)出第十條庫存數(shù)據(jù)管理：倉儲部建立健全庫存臺賬，實(shí)行日清日結(jié)制度，確保庫存物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、存儲位置、入庫日期、質(zhì)量狀態(tài)等信息記錄準(zhǔn)確、更新及時(shí)。庫存數(shù)據(jù)采用電子臺賬與紙質(zhì)臺賬雙重管理，電子臺賬需定期備份，確保數(shù)據(jù)安全。第十一條庫存監(jiān)控方式：倉儲部每日對庫存數(shù)據(jù)進(jìn)行核對分析，重點(diǎn)監(jiān)控A類物資和關(guān)鍵庫存的狀態(tài)；每周開展一次全面庫存盤點(diǎn)核對，確保賬實(shí)相符；每月對所有庫存物資的存儲周期、質(zhì)量狀態(tài)進(jìn)行全面排查。同時(shí)，利用庫存管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自動監(jiān)控，系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定閾值自動識別異常并提示。第十二條預(yù)警信號發(fā)出：當(dāng)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)庫存指標(biāo)觸及預(yù)警閾值或出現(xiàn)質(zhì)量異常時(shí)，倉儲部應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)發(fā)出預(yù)警信號。預(yù)警信號通過書面通知、工作群公告、系統(tǒng)消息等方式送達(dá)相關(guān)責(zé)任部門，明確預(yù)警類型、涉及物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、當(dāng)前狀態(tài)、預(yù)警閾值、處置要求及完成時(shí)限等信息。第十三條預(yù)警等級劃分：根據(jù)影響程度和緊急程度，預(yù)警等級分為一般預(yù)警、重要預(yù)警、緊急預(yù)警三級。一般預(yù)警是指對生產(chǎn)經(jīng)營影響較小，可按常規(guī)流程處置的預(yù)警；重要預(yù)警是指可能對局部生產(chǎn)或銷售造成影響，需加快處置進(jìn)度的預(yù)警；緊急預(yù)警是指可能導(dǎo)致生產(chǎn)停滯、重大資金損失或嚴(yán)重影響銷售的預(yù)警，需立即啟動應(yīng)急處置流程。第四章預(yù)警處置流程第十四條庫存短缺預(yù)警處置：采購部收到短缺預(yù)警后，一般預(yù)警在3個(gè)工作日內(nèi)制定采購計(jì)劃并啟動采購流程；重要預(yù)警在2個(gè)工作日內(nèi)完成采購計(jì)劃制定和采購啟動；緊急預(yù)警在1個(gè)工作日內(nèi)啟動緊急采購程序，必要時(shí)協(xié)調(diào)供應(yīng)商加急供貨。采購部及時(shí)將采購進(jìn)度反饋至倉儲部和生產(chǎn)管理部，確保物資按時(shí)到庫，滿足生產(chǎn)或銷售需求。第十五條庫存積壓預(yù)警處置：倉儲部收到積壓預(yù)警后，會同生產(chǎn)管理部、銷售部、采購部分析積壓原因，制定處置方案。對原料、輔料類積壓物資，優(yōu)先調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃加快消耗；對成品類積壓物資，銷售部制定專項(xiàng)推廣方案，通過促銷、拓展渠道等方式加快銷售；對確無使用需求的積壓物資，按公司資產(chǎn)處置規(guī)定報(bào)批后，采取調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢等方式處置。處置方案需在預(yù)警發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)制定，一般預(yù)警30日內(nèi)完成處置，重要預(yù)警15日內(nèi)完成處置，緊急預(yù)警7日內(nèi)完成處置。第十六條質(zhì)量異常預(yù)警處置：質(zhì)量檢測部收到質(zhì)量異常預(yù)警后，2個(gè)工作日內(nèi)完成對異常物資的抽樣檢測，出具檢測報(bào)告和處置建議。對輕度質(zhì)量異常、不影響使用的物資，經(jīng)審批后可降級使用或折價(jià)銷售；對嚴(yán)重質(zhì)量異常、無法使用的物資，按規(guī)定啟動報(bào)廢流程，倉儲部及時(shí)清理出庫并更新庫存臺賬，同時(shí)分析質(zhì)量異常原因，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。第十七條存儲周期預(yù)警處置：倉儲部收到存儲周期預(yù)警后，通知質(zhì)量檢測部對相關(guān)物資進(jìn)行質(zhì)量復(fù)檢。復(fù)檢合格的，優(yōu)先安排出庫使用或銷售；復(fù)檢不合格的，按質(zhì)量異常預(yù)警處置流程處理。對接近存儲期限但未超期的物資，調(diào)整存儲優(yōu)先級，在后續(xù)出庫中優(yōu)先安排，避免超期變質(zhì)。第十八條處置跟蹤反饋：倉儲部建立預(yù)警處置跟蹤臺賬，記錄預(yù)警發(fā)出時(shí)間、處置部門、處置方案、執(zhí)行進(jìn)度、完成結(jié)果等信息。相關(guān)部門需按要求及時(shí)反饋處置進(jìn)展，處置完成后向倉儲部提交處置結(jié)果報(bào)告，倉儲部核實(shí)后關(guān)閉預(yù)警信號。第五章監(jiān)督與優(yōu)化第十九條監(jiān)督檢查：倉儲部會同公司管理部門每月對庫存預(yù)警管理情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)核查預(yù)警閾值的合理性、預(yù)警信號的及時(shí)性、處置流程的規(guī)范性、處置結(jié)果的有效性等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。第二十條數(shù)據(jù)分析：倉儲部每季度對庫存預(yù)警數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，包括預(yù)警發(fā)生頻次、主要預(yù)警類型、處置完成率、處置周期、資金占用變化等，形成分析報(bào)告，為優(yōu)化預(yù)警閾值、調(diào)整管理策略提供數(shù)據(jù)支撐。第二十一條體系優(yōu)化：根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果和數(shù)據(jù)分析報(bào)告，倉儲部會同相關(guān)部門每半年對庫存預(yù)警管理體系進(jìn)行一次全面優(yōu)化，包括調(diào)整預(yù)警閾值標(biāo)準(zhǔn)、完善處置流程、優(yōu)化部門協(xié)作機(jī)制等，提升庫存預(yù)警管理的針對性和實(shí)效性。第二十二條責(zé)任追究：對在庫存預(yù)警管理工作中存在未按規(guī)定監(jiān)控庫存、延遲發(fā)出預(yù)警信號、未及時(shí)處置預(yù)警事項(xiàng)、處置不當(dāng)造成公司損失等行為的部門或個(gè)人，按公司相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第六章附則第二十三條本制度所涉及的庫存預(yù)警臺賬、處置報(bào)告等表單模