2024期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予的行政處罰是（）。A.警告并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款B.警告并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款C.吊銷期貨從業(yè)資格并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款D.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條明確規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷期貨從業(yè)資格。2.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員權(quán)利的說(shuō)法，正確的是（）。A.會(huì)員可自由轉(zhuǎn)讓交易席位，無(wú)需交易所同意B.會(huì)員有權(quán)參與交易所章程和交易規(guī)則的制定C.會(huì)員可拒絕接受交易所的自律監(jiān)管D.會(huì)員可自主決定保證金收取標(biāo)準(zhǔn)答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條，會(huì)員有權(quán)參與交易所章程和交易規(guī)則的制定，但交易席位轉(zhuǎn)讓需經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員必須接受交易所自律監(jiān)管，保證金標(biāo)準(zhǔn)由交易所統(tǒng)一規(guī)定。3.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)（）進(jìn)行投資者適當(dāng)性審核。A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：A解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十條要求，期貨公司應(yīng)通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心投資者適當(dāng)性管理系統(tǒng)提交審核材料，完成適當(dāng)性匹配。4.下列關(guān)于期貨保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所可以向會(huì)員收取結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司可以向客戶收取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金D.客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先提示追加，再?gòu)?qiáng)行平倉(cāng)答案：B解析：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由期貨交易所和期貨公司按規(guī)定從自有資金中提取，不得向客戶收取。客戶保證金僅包括結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。5.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司合規(guī)部門C.具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部審計(jì)崗答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條要求，期貨公司董事、監(jiān)事、高管及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。6.期貨公司擬任獨(dú)立董事，其最近三年內(nèi)不得在（）擔(dān)任職務(wù)。A.高校金融院系B.期貨交易所C.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東單位D.律師事務(wù)所答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，獨(dú)立董事不得在持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東單位及其關(guān)聯(lián)方任職，以確保獨(dú)立性。7.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，正確的是（）。A.從業(yè)人員可私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易B.從業(yè)人員可在告知客戶后，代客戶簽署交易指令單C.從業(yè)人員不得向客戶承諾收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.從業(yè)人員可適度向客戶提供融資便利答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條明確禁止從業(yè)人員向客戶承諾收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其他選項(xiàng)均違反合規(guī)要求。8.期貨交易所采取強(qiáng)制減倉(cāng)措施時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇（）的持倉(cāng)進(jìn)行減倉(cāng)。A.套期保值B.套利C.投機(jī)D.做市答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，強(qiáng)制減倉(cāng)應(yīng)以投機(jī)持倉(cāng)為先，套期保值、套利、做市持倉(cāng)依次靠后，以減小對(duì)實(shí)體企業(yè)的影響。9.期貨公司客戶資料保存期限自銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條要求，客戶資料保存期限自銷戶之日起不得少于20年，以備監(jiān)管核查。10.下列關(guān)于期貨糾紛調(diào)解的說(shuō)法，正確的是（）。A.調(diào)解協(xié)議經(jīng)法院司法確認(rèn)后具有強(qiáng)制執(zhí)行力B.調(diào)解必須由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主持C.調(diào)解不成可直接申請(qǐng)仲裁，不得訴訟D.調(diào)解過(guò)程必須公開進(jìn)行答案：A解析：根據(jù)《期貨糾紛調(diào)解指引》，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方申請(qǐng)可由人民法院進(jìn)行司法確認(rèn)，確認(rèn)后即具有強(qiáng)制執(zhí)行力；調(diào)解由協(xié)會(huì)或交易所主持，不公開進(jìn)行，調(diào)解不成可訴訟或仲裁。11.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%，以確保公司具備充足的風(fēng)險(xiǎn)緩沖。12.下列關(guān)于境外期貨業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.境內(nèi)客戶可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參與境外期貨B.境內(nèi)期貨公司不得直接在境外交易所申請(qǐng)會(huì)員資格C.境內(nèi)期貨公司可為境外客戶開立人民幣專用賬戶D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得直接在境內(nèi)招攬客戶答案：B解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，境內(nèi)期貨公司可在境外交易所申請(qǐng)會(huì)員資格，開展跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。13.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.500萬(wàn)元答案：B解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，單一客戶起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元，以確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。14.下列關(guān)于期貨合約上市的說(shuō)法，正確的是（）。A.新品種上市需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.交易所可自行決定上市股指期貨C.新品種上市只需交易所理事會(huì)通過(guò)D.新品種上市需由交易所報(bào)銀保監(jiān)會(huì)備案答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨合約品種上市需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所無(wú)權(quán)自行決定。15.期貨公司為客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取（）方式進(jìn)行身份驗(yàn)證。A.視頻見證B.電話回訪C.郵寄身份證復(fù)印件D.電子郵件確認(rèn)答案：A解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十條要求，互聯(lián)網(wǎng)開戶應(yīng)采取視頻見證等有效方式核實(shí)客戶身份，確保實(shí)名制落實(shí)。16.下列關(guān)于期貨保證金封閉運(yùn)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶保證金必須全額存入期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金與客戶保證金必須分戶管理C.客戶保證金可用于期貨公司短期流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)D.客戶保證金不得與期貨公司自有資金混同答案：C解析：保證金封閉運(yùn)行制度嚴(yán)禁挪用客戶保證金用于期貨公司自身周轉(zhuǎn)，C項(xiàng)明顯違規(guī)。17.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲悉的內(nèi)幕信息，在信息公開前（）。A.可告知直系親屬但需保密B.可用于指導(dǎo)客戶進(jìn)行套期保值C.不得為自己或他人進(jìn)行交易D.可向公司合規(guī)部門報(bào)告后立即交易答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十一條嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕交易禁令，禁止利用內(nèi)幕信息為自己或他人交易。18.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的表述，正確的是（）。A.由會(huì)員按交易量繳納B.可用于彌補(bǔ)交易所日常虧損C.由交易所從手續(xù)費(fèi)收入中提取D.可投資于高收益信托計(jì)劃答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由交易所按手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取，專戶存儲(chǔ)，只能用于彌補(bǔ)交易所重大損失，不得投資。19.期貨公司客戶出現(xiàn)穿倉(cāng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向交易所申請(qǐng)救助基金B(yǎng).先以自有資金墊付，再向客戶追償C.直接向法院起訴客戶D.暫?？蛻羧课雌絺}(cāng)合約答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條要求，客戶穿倉(cāng)時(shí)，期貨公司應(yīng)先以自有資金墊付，確保市場(chǎng)結(jié)算，再依法向客戶追償。20.下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的是（）。A.必須與期貨公司簽訂委托協(xié)議B.可接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行交易C.可代收客戶保證金D.可承諾保本保收益答案：A解析：《期貨公司居間人管理辦法》規(guī)定，居間人必須與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，不得接受全權(quán)委托、代收保證金或承諾收益。21.期貨公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備（）資格。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)B.基金銷售C.證券自營(yíng)D.融資融券答案：A解析：根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕1號(hào)，開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)須先取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并滿足其他條件。22.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由期貨公司按代理交易額繳納B.用于彌補(bǔ)客戶保證金缺口C.由保障基金公司集中管理D.可用于投資股票二級(jí)市場(chǎng)答案：D解析：保障基金只能投資于銀行存款、國(guó)債等高流動(dòng)性資產(chǎn)，嚴(yán)禁投資股票二級(jí)市場(chǎng)，確保資金安全。23.期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)在年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。24.下列關(guān)于期貨合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是（）。A.由交易所自行確定并公告B.必須與國(guó)家法定節(jié)假日一致C.不得調(diào)整D.由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一規(guī)定答案：A解析：最后交易日由交易所根據(jù)品種特性確定并公告，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案即可，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。25.期貨公司客戶資料發(fā)生變更，客戶應(yīng)在變更后（）個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十八條規(guī)定，客戶資料變更應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，確保信息準(zhǔn)確。26.下列關(guān)于期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.可由財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任B.必須為公司副總經(jīng)理以上高管C.必須經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案D.必須具有期貨從業(yè)資格滿3年答案：B解析：《期貨公司合規(guī)管理試行規(guī)定》要求合規(guī)負(fù)責(zé)人為公司高管，具備相應(yīng)任職資格，不得由財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任，需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。27.期貨交易所采取漲跌停板制度的主要目的是（）。A.降低交易成本B.提高市場(chǎng)流動(dòng)性C.控制價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.增加交易所收入答案：C解析：漲跌停板制度是風(fēng)險(xiǎn)控制手段，旨在防止價(jià)格劇烈波動(dòng)，保護(hù)投資者利益。28.下列關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）。A.分類結(jié)果每季度調(diào)整一次B.A類公司可優(yōu)先創(chuàng)新試點(diǎn)C.分類結(jié)果不對(duì)外公開D.分類僅依據(jù)凈資本規(guī)模答案：B解析：證監(jiān)會(huì)每年開展分類評(píng)價(jià)，A類公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)、行政許可等方面享受便利，分類結(jié)果向社會(huì)公開，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展等多維度。29.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）進(jìn)行備案。A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)在協(xié)會(huì)備案，接受自律管理。30.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.每?jī)赡瓴簧儆?5學(xué)時(shí)B.每年不少于20學(xué)時(shí)C.每三年不少于30學(xué)時(shí)D.每五年不少于50學(xué)時(shí)答案：B解析：《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》規(guī)定，每年不少于20學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德不低于2學(xué)時(shí)。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列哪些屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的核心指標(biāo)（）。A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比率答案：A、B、D解析：核心指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備及其比率，資產(chǎn)負(fù)債率屬于財(cái)務(wù)指標(biāo)，非核心監(jiān)管指標(biāo)。32.期貨公司在客戶開戶環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)包括（）。A.了解客戶身份B.評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.推薦高收益產(chǎn)品D.匹配產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)答案：A、B、D解析：適當(dāng)性義務(wù)要求了解客戶、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、匹配產(chǎn)品，不得主動(dòng)推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。33.下列哪些人員屬于《期貨和衍生品法》規(guī)定的“關(guān)鍵信息知情人”（）。A.期貨公司研究員B.交易所結(jié)算人員C.證監(jiān)會(huì)工作人員D.期貨公司保潔員答案：A、B、C解析：關(guān)鍵信息知情人指因職務(wù)獲取內(nèi)幕信息的人員，保潔員通常無(wú)法獲取內(nèi)幕信息。34.下列關(guān)于期貨糾紛仲裁的說(shuō)法，正確的有（）。A.仲裁裁決具有終局性B.當(dāng)事人可協(xié)議選擇仲裁機(jī)構(gòu)C.仲裁程序必須公開D.仲裁可申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行答案：A、B、D解析：仲裁不公開進(jìn)行，程序保密，裁決終局并可強(qiáng)制執(zhí)行。35.期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.了解你的客戶B.風(fēng)險(xiǎn)匹配C.收益承諾D.信息披露充分答案：A、B、D解析：互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷嚴(yán)禁承諾收益，必須充分披露風(fēng)險(xiǎn)信息。36.下列哪些行為屬于操縱期貨市場(chǎng)（）。A.集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣B.虛假申報(bào)撤單C.散布虛假消息D.正常套期保值答案：A、B、C解析：正常套期保值屬合法行為，其余均為《期貨和衍生品法》明令禁止的操縱行為。37.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.公司治理良好B.最近2年無(wú)重大違法記錄C.擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格D.有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所答案：A、B、C、D解析：四項(xiàng)均為《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的必備條件。38.下列關(guān)于客戶交易行為管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)建立客戶交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)B.發(fā)現(xiàn)異常交易應(yīng)立即報(bào)告交易所C.可為客戶墊資交易D.應(yīng)提示客戶理性交易答案：A、B、D解析：嚴(yán)禁墊資交易，其他均為合規(guī)要求。39.下列哪些屬于期貨交易所的自律管理職責(zé)（）。A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B.對(duì)違規(guī)會(huì)員采取紀(jì)律處分C.批準(zhǔn)期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部D.制定交易規(guī)則答案：A、B、D解析：批準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部設(shè)立屬于證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)，交易所無(wú)權(quán)。40.下列關(guān)于期貨投資者保障基金使用的說(shuō)法，正確的有（）。A.用于彌補(bǔ)客戶保證金缺口B.需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.可向期貨公司追償D.可提前墊付客戶穿倉(cāng)損失答案：A、B、C、D解析：四項(xiàng)均符合《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定。三、判斷題（每題1分，共10分。正確的打“√”，錯(cuò)誤的打“×”）41.期貨公司可以自有資金與客戶資金一起存入同一銀行賬戶，只要分賬管理即可。（×）解析：必須分戶存放，嚴(yán)禁同一賬戶。42.期貨交易所會(huì)員大會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（√）解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條明確會(huì)員大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。43.期貨公司可以委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行回訪，但需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（√）解析：委托第三方回訪合規(guī)，但責(zé)任仍由期貨公司承擔(dān)。44.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后30分鐘內(nèi)提出。（×）解析：應(yīng)在次日開市前30分鐘提出，非當(dāng)日收市后。45.期貨公司可以為客戶之間的融資提供擔(dān)保。（×）解析：嚴(yán)禁為客戶提供擔(dān)保或融資便利。46.期貨從業(yè)人員離職后，其從業(yè)資格自動(dòng)失效。（×）解析：資格保留3年，需參加后續(xù)培訓(xùn)方可重新執(zhí)業(yè)。47.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（√）解析：《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條要求當(dāng)日?qǐng)?bào)告。48.期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)需報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。（×）解析：需報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，不得擅自調(diào)整。49.期貨公司可以將其客戶資料用于市場(chǎng)營(yíng)銷，但需事先征得客戶同意。（√）解析：符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求。50.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以承諾保本但不得承諾最低收益。（×）解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾保本或最低收益。四、綜合案例分析題（每題10分，共40分）案例一某期貨公司客戶張某在鐵礦石期貨合約上持倉(cāng)虧損嚴(yán)重，保證金不足。公司風(fēng)控人員李某未按合同約定時(shí)間強(qiáng)平，導(dǎo)致穿倉(cāng)120萬(wàn)元。公司用自有資金墊付后，向法院起訴張某追償。張某抗辯稱公司未及時(shí)強(qiáng)平，應(yīng)自擔(dān)損失。問(wèn)題：（1）公司未及時(shí)強(qiáng)平是否影響追償權(quán)？（2）法院應(yīng)如何裁判？答案與解析：（1）根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司未按約定及時(shí)強(qiáng)平，屬于未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，但不影響客戶對(duì)穿倉(cāng)損失的賠償責(zé)任，