2025年統(tǒng)考期貨法律法規(guī)練習(xí)題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，錯(cuò)選、不選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.由客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即可B.由期貨公司負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)C.拒絕接受D.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款明確規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托。全權(quán)委托意味著客戶將交易決策權(quán)完全交給期貨公司，極易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和客戶利益受損，故法律直接禁止。2.下列關(guān)于期貨交易所組織形式的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所只能采取會(huì)員制B.期貨交易所可以采取公司制或會(huì)員制C.期貨交易所必須采取公司制D.期貨交易所可以采取合伙制答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，期貨交易所可以采取會(huì)員制或公司制。會(huì)員制交易所由會(huì)員共同出資組建，公司制則由股東出資設(shè)立，二者均符合我國(guó)現(xiàn)行法律制度。3.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先（）。A.向客戶收取保證金B(yǎng).對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.向交易所申請(qǐng)交易編碼答案：B解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，必須履行適當(dāng)性義務(wù)，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等，確保產(chǎn)品與客戶匹配。4.下列關(guān)于期貨保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金B(yǎng).期貨公司可以自行提高保證金比例C.交易所可以調(diào)整保證金比例D.客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)立即強(qiáng)行平倉(cāng)答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)首先通知客戶追加保證金，客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加的，方可強(qiáng)行平倉(cāng)。立即強(qiáng)平違反程序正義。5.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，正確的是（）。A.從業(yè)人員可以代客戶操作賬戶B.從業(yè)人員可以私下接受客戶委托C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)拒絕客戶提出的違規(guī)要求D.從業(yè)人員可以與客戶約定分享收益答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，從業(yè)人員不得接受客戶全權(quán)委托，不得違規(guī)操作賬戶，不得與客戶約定分享收益。面對(duì)客戶違規(guī)要求，應(yīng)明確拒絕并提示風(fēng)險(xiǎn)。6.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)操縱行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約影響價(jià)格構(gòu)成操縱B.虛假申報(bào)不構(gòu)成操縱C.合謀集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)構(gòu)成操縱D.散布虛假信息影響價(jià)格構(gòu)成操縱答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條明確將虛假申報(bào)列為操縱行為之一。通過(guò)頻繁申報(bào)并撤銷(xiāo)，制造虛假市場(chǎng)深度，誤導(dǎo)其他投資者，屬于典型操縱手段。7.下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.客戶保證金可與期貨公司自有資金混同B.客戶保證金可存入期貨公司基本賬戶C.客戶保證金必須獨(dú)立存管D.期貨公司可暫時(shí)挪用客戶保證金用于短期融資答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，客戶保證金必須全額存入期貨保證金專(zhuān)用賬戶，與期貨公司自有資金嚴(yán)格分離，確保客戶資產(chǎn)安全。8.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說(shuō)法，正確的是（）。A.由期貨公司繳納B.由客戶繳納C.由交易所從手續(xù)費(fèi)收入中提取D.由財(cái)政部撥款設(shè)立答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，交易所應(yīng)按手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)因交易所風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失，屬于交易所自我風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。9.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格B.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C.最近3年無(wú)不良信用記錄D.可以不具備金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，擬任人員應(yīng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，確保專(zhuān)業(yè)能力。10.下列關(guān)于境外期貨交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.境內(nèi)客戶可直接通過(guò)境外經(jīng)紀(jì)商交易B.境內(nèi)單位客戶可通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)交易C.境內(nèi)個(gè)人客戶可通過(guò)境內(nèi)期貨公司境外子公司交易D.境內(nèi)客戶不得參與境外期貨交易答案：C解析：《境外期貨交易管理辦法》第六條規(guī)定，境內(nèi)客戶參與境外期貨交易，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的境內(nèi)期貨公司境外子公司辦理，確保監(jiān)管有效性和資金安全。11.下列關(guān)于期貨糾紛調(diào)解的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立調(diào)解委員會(huì)B.調(diào)解協(xié)議經(jīng)司法確認(rèn)后具有強(qiáng)制執(zhí)行力C.調(diào)解為訴訟的前置程序D.當(dāng)事人可自愿選擇調(diào)解答案：C解析：期貨糾紛調(diào)解遵循自愿原則，非訴訟前置程序。當(dāng)事人可直接訴訟，也可選擇調(diào)解，調(diào)解協(xié)議經(jīng)司法確認(rèn)后具備強(qiáng)制執(zhí)行力。12.下列關(guān)于期貨公司分類(lèi)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）。A.分類(lèi)結(jié)果僅作為內(nèi)部參考B.分類(lèi)結(jié)果影響監(jiān)管資源分配C.分類(lèi)結(jié)果不對(duì)外公布D.分類(lèi)結(jié)果不影響創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格答案：B解析：《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》第三條規(guī)定，分類(lèi)結(jié)果作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)配置監(jiān)管資源、確定檢查頻率、核準(zhǔn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)的重要依據(jù)，直接影響公司發(fā)展。13.下列關(guān)于期貨行情信息發(fā)布的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司可實(shí)時(shí)發(fā)布交易所行情B.任何機(jī)構(gòu)均可無(wú)償使用行情數(shù)據(jù)C.行情信息屬于交易所資產(chǎn)D.行情信息可免費(fèi)用于商業(yè)用途答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，行情信息歸交易所所有，未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自發(fā)布、傳播或用于商業(yè)用途，確保信息產(chǎn)權(quán)。14.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于3000萬(wàn)元B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例不得低于100%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)比例不得高于150%D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例不得低于100%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，負(fù)債與凈資產(chǎn)比例不得高于120%，而非150%，旨在控制杠桿風(fēng)險(xiǎn)。15.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.可由財(cái)務(wù)部門(mén)兼任合規(guī)審查B.合規(guī)部門(mén)應(yīng)獨(dú)立于其他部門(mén)C.交易員可兼任風(fēng)控崗位D.內(nèi)部審計(jì)可外包給會(huì)計(jì)師事務(wù)所答案：B解析：《期貨公司內(nèi)部控制指引》第七條規(guī)定，合規(guī)部門(mén)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，確保制衡有效，避免利益沖突。16.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由期貨公司繳納B.用于彌補(bǔ)客戶保證金損失C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理D.客戶無(wú)需繳納答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)集中管理，用于期貨公司破產(chǎn)時(shí)彌補(bǔ)客戶保證金缺口，非證監(jiān)會(huì)直接管理。17.下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性要求，正確的是（）。A.個(gè)人客戶金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元B.單位客戶凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元C.個(gè)人客戶應(yīng)具有2年以上投資經(jīng)驗(yàn)D.單位客戶無(wú)需提供財(cái)務(wù)報(bào)表答案：B解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，單位客戶凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人客戶金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有2年以上投資經(jīng)驗(yàn)。18.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員離職后執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，正確的是（）。A.可立即接受原客戶委托B.不得泄露原公司商業(yè)秘密C.可使用原公司客戶資料D.可帶走客戶交易記錄答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十八條規(guī)定，離職后仍應(yīng)保守原公司商業(yè)秘密和客戶信息，違反者將受紀(jì)律懲戒。19.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.由董事會(huì)聘任B.對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C.不得兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.可由總經(jīng)理兼任答案：D解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)獨(dú)立履職，不得由總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控獨(dú)立性。20.下列關(guān)于期貨交易所異常交易監(jiān)控的說(shuō)法，正確的是（）。A.僅監(jiān)控客戶賬戶B.僅監(jiān)控會(huì)員單位C.實(shí)時(shí)監(jiān)控全市場(chǎng)交易行為D.異常交易無(wú)需上報(bào)證監(jiān)會(huì)答案：C解析：《期貨交易所異常交易行為監(jiān)控指引》第三條規(guī)定，交易所應(yīng)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，覆蓋全市場(chǎng)參與者，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。21.下列關(guān)于期貨公司客戶交易記錄保存的說(shuō)法，正確的是（）。A.保存期不少于5年B.保存期不少于10年C.保存期不少于20年D.永久保存答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定，客戶交易記錄、結(jié)算記錄等資料應(yīng)保存不少于20年，確?？勺匪荨⒖珊瞬椤?2.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審批說(shuō)法，正確的是（）。A.由交易所審批B.由所在地證監(jiān)局審批C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批D.無(wú)需審批，備案即可答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條規(guī)定，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)向擬設(shè)立地證監(jiān)局申請(qǐng)，證監(jiān)局審核后報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，實(shí)行屬地監(jiān)管。23.下列關(guān)于期貨公司股東出資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可用貨幣出資B.可用實(shí)物出資C.可用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資D.貨幣出資比例不得低于85%答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九條規(guī)定，股東應(yīng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，確保資本真實(shí)、流動(dòng)性強(qiáng)。24.下列關(guān)于期貨交易所行情信息版權(quán)保護(hù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.行情信息不受版權(quán)保護(hù)B.行情信息屬于公共信息C.行情信息受《著作權(quán)法》保護(hù)D.行情信息可免費(fèi)轉(zhuǎn)載答案：C解析：最高人民法院指導(dǎo)案例明確，實(shí)時(shí)行情信息具有獨(dú)創(chuàng)性，構(gòu)成《著作權(quán)法》意義上的作品，未經(jīng)授權(quán)使用構(gòu)成侵權(quán)。25.下列關(guān)于期貨公司反洗錢(qián)客戶身份識(shí)別制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)識(shí)別客戶實(shí)際控制人B.應(yīng)登記客戶受益所有人C.可簡(jiǎn)化識(shí)別程序的情形由公司自行決定D.應(yīng)留存身份證明文件復(fù)印件答案：C解析：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》第九條規(guī)定，簡(jiǎn)化識(shí)別程序的情形由中國(guó)人民銀行會(huì)同證監(jiān)會(huì)規(guī)定，期貨公司無(wú)權(quán)自行決定，防止洗錢(qián)漏洞。26.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告的說(shuō)法，正確的是（）。A.重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在1小時(shí)內(nèi)報(bào)告B.應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告交易所C.應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)報(bào)告證監(jiān)局D.僅需內(nèi)部報(bào)告即可答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十五條規(guī)定，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在1小時(shí)內(nèi)向所在地證監(jiān)局報(bào)告，確保監(jiān)管及時(shí)介入。27.下列關(guān)于期貨公司員工炒股的說(shuō)法，正確的是（）。A.可自由買(mǎi)賣(mài)股票B.應(yīng)報(bào)告配偶賬戶持倉(cāng)C.不得買(mǎi)賣(mài)股指期貨D.可私下接受客戶委托炒股答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得參與股指期貨交易，防止利用內(nèi)幕信息或客戶資源牟利。28.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴處理的說(shuō)法，正確的是（）。A.應(yīng)在15日內(nèi)答復(fù)B.應(yīng)在30日內(nèi)答復(fù)C.無(wú)需書(shū)面答復(fù)D.可拒絕調(diào)解答案：B解析：《期貨公司客戶投訴處理指引》第十條規(guī)定，公司應(yīng)在收到投訴后30日內(nèi)書(shū)面答復(fù)客戶，復(fù)雜情況可延長(zhǎng)并說(shuō)明理由。29.下列關(guān)于期貨公司信息技術(shù)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)建立同城災(zāi)備系統(tǒng)B.應(yīng)建立異地災(zāi)備系統(tǒng)C.災(zāi)備系統(tǒng)恢復(fù)時(shí)間應(yīng)不超過(guò)30分鐘D.災(zāi)備系統(tǒng)可與其他公司共用答案：D解析：《期貨公司信息技術(shù)管理指引》第十八條規(guī)定，災(zāi)備系統(tǒng)應(yīng)獨(dú)立建設(shè)，不得與其他公司共用，確保數(shù)據(jù)完整性與安全性。30.下列關(guān)于期貨公司跨境業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）。A.由交易所監(jiān)管B.由外匯局單獨(dú)監(jiān)管C.由證監(jiān)會(huì)會(huì)同外匯局監(jiān)管D.無(wú)需監(jiān)管答案：C解析：《境外期貨交易管理辦法》第四條規(guī)定，跨境業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家外匯管理局監(jiān)管，確保資金跨境流動(dòng)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列哪些行為構(gòu)成期貨市場(chǎng)操縱（）。A.合謀集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.自買(mǎi)自賣(mài)影響價(jià)格C.散布虛假政策信息D.正常套期保值交易答案：A、B、C解析：D項(xiàng)屬于正常風(fēng)險(xiǎn)管理行為，不構(gòu)成操縱。A、B、C分別對(duì)應(yīng)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條列舉的典型操縱手段。32.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息包括（）。A.投資策略B.歷史業(yè)績(jī)C.托管安排D.預(yù)期收益承諾答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十一條，公司應(yīng)充分披露投資策略、業(yè)績(jī)、托管安排等，但不得承諾預(yù)期收益，防止誤導(dǎo)。33.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.會(huì)員需繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).會(huì)員可轉(zhuǎn)讓交易席位C.會(huì)員需接受年度審計(jì)D.會(huì)員可代理客戶交易答案：A、C、D解析：會(huì)員席位不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑑H限會(huì)員本人使用，防止資質(zhì)濫用。其余選項(xiàng)均為會(huì)員基本義務(wù)。34.下列關(guān)于期貨公司客戶適當(dāng)性制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.應(yīng)建立客戶分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)B.應(yīng)匹配產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.可銷(xiāo)售高于客戶承受能力的產(chǎn)品D.應(yīng)定期回訪客戶答案：A、B、D解析：適當(dāng)性核心在于“適合的產(chǎn)品賣(mài)給適合的人”，禁止銷(xiāo)售高于客戶承受能力的產(chǎn)品，C項(xiàng)錯(cuò)誤。35.下列關(guān)于期貨投資者保障基金使用的說(shuō)法，正確的有（）。A.用于彌補(bǔ)客戶保證金損失B.用于彌補(bǔ)期貨公司虧損C.使用前應(yīng)公告D.使用后應(yīng)追償責(zé)任方答案：A、C、D解析：保障基金僅用于客戶保證金損失，不得用于彌補(bǔ)公司虧損，防止道德風(fēng)險(xiǎn)。使用后應(yīng)依法向責(zé)任方追償。36.下列關(guān)于期貨公司反洗錢(qián)義務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.應(yīng)建立客戶身份資料保存制度B.應(yīng)建立大額交易報(bào)告制度C.應(yīng)建立可疑交易報(bào)告制度D.可拒絕配合反洗錢(qián)調(diào)查答案：A、B、C解析：反洗錢(qián)是法定義務(wù)，公司必須配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，D項(xiàng)錯(cuò)誤。37.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，正確的有（）。A.不得泄露客戶信息B.不得代客操作C.可接受客戶禮品D.應(yīng)持續(xù)接受培訓(xùn)答案：A、B、D解析：從業(yè)人員不得接受可能影響?yīng)毩⑿缘亩Y品，防止利益輸送，C項(xiàng)錯(cuò)誤。38.下列關(guān)于期貨公司信息技術(shù)系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）。A.應(yīng)建立權(quán)限管理制度B.應(yīng)建立日志審計(jì)制度C.可外包給無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)D.應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案答案：A、B、D解析：信息技術(shù)外包必須選擇具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，確保系統(tǒng)安全，C項(xiàng)錯(cuò)誤。39.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.可調(diào)整保證金比例B.可調(diào)整漲跌停板幅度C.可限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)D.可取消交易結(jié)果答案：A、B、C解析：交易所無(wú)權(quán)單方面取消已成交的交易結(jié)果，需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查后依法處理，D項(xiàng)錯(cuò)誤。40.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴處理的說(shuō)法，正確的有（）。A.應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)B.應(yīng)建立臺(tái)賬制度C.應(yīng)定期分析投訴數(shù)據(jù)D.可隱瞞重大投訴答案：A、B、C解析：公司應(yīng)如實(shí)報(bào)告重大投訴，隱瞞將受監(jiān)管處罰，D項(xiàng)錯(cuò)誤。三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.期貨公司可以接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行交易。答案：×解析：法律明確禁止全權(quán)委托，防止道德風(fēng)險(xiǎn)。42.期貨交易所公司制改革后，不再設(shè)立會(huì)員。答案：×解析：公司制交易所仍保留會(huì)員，會(huì)員為交易參與主體，享有交易權(quán)限。43.期貨公司可以將其客戶保證金用于自有資金周轉(zhuǎn)。答案：×解析：客戶保證金必須獨(dú)立存管，挪用構(gòu)成犯罪，將追究刑責(zé)。44.期貨從業(yè)人員離職后，仍應(yīng)保守客戶信息。答案：√解析：保密義務(wù)不因離職而終止，終身有效。45.期貨交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易時(shí)間。答案：√解析：交易所擁有交易時(shí)間設(shè)定權(quán)，需提前公告。46.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果不影響其創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格。答案：×解析：分類(lèi)結(jié)果直接影響創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，A類(lèi)公司優(yōu)先。47.客戶對(duì)交易結(jié)果有異議，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)提出。答案：√解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，客戶對(duì)交易結(jié)果有異議，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)向交易所提出，逾期視為放棄。48.期貨公司可拒絕配合反洗錢(qián)調(diào)查。答案：×解析：反洗錢(qián)調(diào)查為法定義務(wù)，拒絕將受行政處罰。49.期貨投資者保障基金由客戶繳納。答案：×解析：保障基金由期貨公司繳納，客戶無(wú)需承擔(dān)。50.期貨公司應(yīng)每年開(kāi)展一次反洗錢(qián)培訓(xùn)。答案：√解析：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》要求至少每年開(kāi)展一次全員培訓(xùn)，確保員工掌握最新要求。四、綜合案例分析題（共40分）案例一（20分）某期貨公司客戶張某賬戶權(quán)益為100萬(wàn)元，持有螺紋鋼期貨多頭合約20手，交易所保證金比例為10%，公司加收2%。某日收盤(pán)后，交易所宣布自下一交易日起保證金比例提高至12%，公司決定維持加收2%不變。次日開(kāi)盤(pán)，螺紋鋼合約跌停，張某賬戶浮動(dòng)虧損18萬(wàn)元。公司風(fēng)控人員電話聯(lián)系張某，要求其追加保證金，張某表示資金緊張，希望公司寬限兩日。公司未予平倉(cāng)。第三日，合約再次跌停，張某賬戶權(quán)益跌至62萬(wàn)元，虧損擴(kuò)大至38萬(wàn)元。公司此時(shí)執(zhí)行強(qiáng)平，最終以第三日跌停價(jià)成交，客戶實(shí)際虧損42萬(wàn)元。張某事后投訴公司未及時(shí)強(qiáng)平，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。問(wèn)題：1.公司保證金比例調(diào)整是否合規(guī)？（3分）2.公司強(qiáng)平時(shí)點(diǎn)是否符合規(guī)定？（5分）3.張某損失擴(kuò)大的責(zé)任應(yīng)如何劃分？（5分）4.公司應(yīng)如何完善風(fēng)控流程？（7分）答案與解析：1.合規(guī)。交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整保證金比例，公司加收2%屬自主風(fēng)控權(quán)限，且已提前公告，符合《交易所管理辦法》第三十三條。2.不符合。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，公司應(yīng)給予合理時(shí)間追加，但連續(xù)跌停屬于極端行情，公司應(yīng)在第二日跌停后立即強(qiáng)平，而非等待第三日，存在過(guò)錯(cuò)。3.損失劃分：公司承擔(dān)擴(kuò)大損失部分，即42萬(wàn)－38萬(wàn)＝4萬(wàn)元。因公司未及時(shí)強(qiáng)平，違反謹(jǐn)慎義務(wù)，應(yīng)賠償客戶因此