2024年監(jiān)理工程師《案例分析(水利專業(yè))》考試練習(xí)題及答案解析一、工程背景與事件描述【案例1】某省A市B河治理工程（合同編號(hào)：SL2023BH05）為《全國(guó)水利改革發(fā)展“十四五”規(guī)劃》重點(diǎn)項(xiàng)目，批復(fù)概算8.7億元，總工期36個(gè)月。工程內(nèi)容包括：堤防加高培厚16.8km、新建堤頂瀝青混凝土道路18.3km、重建穿堤涵閘5座、新建生態(tài)護(hù)岸7.2km、建設(shè)信息化管理站點(diǎn)1處。項(xiàng)目法人C公司采用公開(kāi)招標(biāo)方式確定D公司為施工總承包單位，E公司為監(jiān)理單位。監(jiān)理合同價(jià)2600萬(wàn)元，實(shí)行總價(jià)包干。2024年3月10日，總監(jiān)理工程師簽發(fā)《開(kāi)工通知》。3月15日，D公司提交《施工組織設(shè)計(jì)（2024版）》，其中將原批復(fù)的“塑性混凝土防滲墻+高噴灌漿”垂直防滲體系變更為“水泥土攪拌墻+袖閥管灌漿”，理由是“現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)細(xì)砂層厚度由8m變?yōu)?5m，高噴工藝無(wú)法保證成墻質(zhì)量”。3月18日，專業(yè)監(jiān)理工程師在審查意見(jiàn)欄簽署“擬同意，請(qǐng)總監(jiān)審批”。3月20日，總監(jiān)口頭指示“可以試成墻50m，若檢測(cè)合格再全面推開(kāi)”。3月25日，D公司完成50m試驗(yàn)段，自檢墻身完整性系數(shù)0.92，水泥土芯樣抗壓強(qiáng)度1.8MPa。4月1日，D公司未報(bào)監(jiān)理驗(yàn)收即全面鋪開(kāi)防滲墻施工。4月5日，E公司現(xiàn)場(chǎng)巡視發(fā)現(xiàn)已施工320m，立即下達(dá)《監(jiān)理通知單》要求停工。4月6日，D公司回函稱“試驗(yàn)段已合格，停工將造成窩工損失28萬(wàn)元/天”，拒絕停工?！締?wèn)題】1.指出上述事件中監(jiān)理單位在變更程序、質(zhì)量控制、合同管理方面的不當(dāng)之處，并說(shuō)明正確做法。2.若項(xiàng)目法人C公司書面要求監(jiān)理單位承擔(dān)由此增加的費(fèi)用120萬(wàn)元，監(jiān)理單位應(yīng)如何申辯？3.針對(duì)D公司拒絕停工的情形，總監(jiān)理工程師可采取哪些合同手段？請(qǐng)給出法律依據(jù)及操作步驟。4.若后續(xù)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)320m水泥土攪拌墻僅60%滿足設(shè)計(jì)要求，請(qǐng)列明監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)主持編制的質(zhì)量事故報(bào)告目錄（至三級(jí)標(biāo)題）?！敬鸢概c解析】1.不當(dāng)之處與正確做法（1）變更程序：①專業(yè)監(jiān)理工程師僅簽署“擬同意”未出具書面審查報(bào)告，違反《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2022）第6.3.2條“監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到承包人變更建議后7天內(nèi)出具書面審查意見(jiàn)”；②總監(jiān)口頭指示試成墻，未簽發(fā)《工程變更指示》，不符合《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2020版）第15.3款“任何變更均應(yīng)由監(jiān)理人發(fā)出變更指示”。正確做法：收到變更建議→專業(yè)監(jiān)理工程師組織現(xiàn)場(chǎng)核查并出具書面審查報(bào)告→總監(jiān)組織業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理四方專題會(huì)議→設(shè)計(jì)單位出具變更圖紙→總監(jiān)簽發(fā)《變更指示》→承包人提交《變更報(bào)價(jià)書》→監(jiān)理審核→業(yè)主審批→實(shí)施。（2）質(zhì)量控制：①試驗(yàn)段未由第三方檢測(cè)單位進(jìn)行見(jiàn)證取樣，自檢數(shù)據(jù)缺乏公正性；②未建立“三檢制”并行資料即全面鋪開(kāi)，違反《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（SL223—2021）第5.2.1條“重要隱蔽單元工程應(yīng)經(jīng)監(jiān)理驗(yàn)收合格方可進(jìn)行下一道工序”。正確做法：試驗(yàn)段完成后，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)委托具有水利工程質(zhì)量檢測(cè)甲級(jí)資質(zhì)的單位進(jìn)行墻體完整性、強(qiáng)度、滲透系數(shù)三項(xiàng)指標(biāo)檢測(cè)；檢測(cè)合格后，總監(jiān)簽發(fā)《單元工程開(kāi)工許可證》方可大面積施工。（3）合同管理：監(jiān)理機(jī)構(gòu)未在3月20日總監(jiān)口頭指示后3天內(nèi)要求承包人補(bǔ)報(bào)《變更申請(qǐng)》，導(dǎo)致變更缺乏可追溯文件，違反《監(jiān)理合同》專用條款第4.5條“監(jiān)理人應(yīng)督促承包人及時(shí)提交變更申請(qǐng)”。正確做法：口頭指示后24小時(shí)內(nèi)由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《現(xiàn)場(chǎng)指示單》，要求承包人3天內(nèi)補(bǔ)報(bào)書面變更申請(qǐng)，否則按違約處理。2.監(jiān)理單位申辯要點(diǎn)（1）責(zé)任劃分：依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第38條“未經(jīng)監(jiān)理驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，承包人擅自繼續(xù)施工造成的費(fèi)用增加由承包人承擔(dān)”。（2）監(jiān)理已履職：監(jiān)理機(jī)構(gòu)于4月5日及時(shí)下達(dá)《監(jiān)理通知單》，符合《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》第7.1.4條“發(fā)現(xiàn)承包人未按設(shè)計(jì)文件施工的，監(jiān)理人應(yīng)要求承包人整改”。（3）業(yè)主指令缺失：C公司未在收到監(jiān)理報(bào)告后24小時(shí)內(nèi)書面同意停工，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第6.3款“業(yè)主逾期答復(fù)視為同意監(jiān)理意見(jiàn)”，故增加費(fèi)用不應(yīng)由監(jiān)理承擔(dān)。（4）合同免責(zé)：監(jiān)理合同專用條款第8.2條約定“因業(yè)主或承包人原因?qū)е卤O(jiān)理人無(wú)法及時(shí)制止違約行為，監(jiān)理人不承擔(dān)賠償責(zé)任”。綜上，監(jiān)理單位可書面回函拒絕承擔(dān)120萬(wàn)元，并建議業(yè)主對(duì)D公司按《合同》第22.1款“承包人違約”進(jìn)行索賠。3.合同手段及操作（1）下達(dá)《暫停施工指示》：依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第12.1款“監(jiān)理人認(rèn)為有必要時(shí)，可向承包人作出暫停施工的指示”，總監(jiān)應(yīng)在4月6日書面指示，明確暫停范圍、時(shí)間，抄送業(yè)主。（2）計(jì)量支付否決：對(duì)防滲墻項(xiàng)目暫停計(jì)量，依據(jù)《合同》第17.1.2條“質(zhì)量不合格工程不予計(jì)量”。（3）違約索賠：?jiǎn)?dòng)第22.1.3項(xiàng)“承包人未取得監(jiān)理許可擅自施工，每逾期一天支付違約金2萬(wàn)元”，按4月1日至5日共5天計(jì)10萬(wàn)元。（4）向業(yè)主提議更換承包人：若D公司仍拒不停工，監(jiān)理可依據(jù)《合同法》第94條“當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行”，建議C公司解除合同。4.質(zhì)量事故報(bào)告目錄1事故概況1.1工程簡(jiǎn)介1.2事故經(jīng)過(guò)1.3事故后果2事故調(diào)查2.1調(diào)查組織2.2檢測(cè)方法2.3檢測(cè)數(shù)據(jù)匯總3原因分析3.1直接原因3.2間接原因3.3管理原因4責(zé)任認(rèn)定4.1責(zé)任單位4.2責(zé)任人員5處理方案5.1技術(shù)處理措施5.2工期影響評(píng)估5.3費(fèi)用估算6整改與預(yù)防措施6.1技術(shù)整改6.2管理整改7附件7.1檢測(cè)報(bào)告7.2影像資料7.3會(huì)議紀(jì)要二、進(jìn)度控制與索賠管理【案例2】B河治理工程關(guān)鍵線路為“圍堰填筑→基坑降水泥→防滲墻→閘室底板→閘墩→金屬結(jié)構(gòu)安裝”。合同工期36個(gè)月，計(jì)劃2024年3月10日開(kāi)工，2027年3月9日完工。2024年6月1日，A市水務(wù)局發(fā)布《關(guān)于B河應(yīng)急防汛調(diào)度令》，要求7月1日至8月31日暫停河道內(nèi)一切施工，確保行洪安全。D公司遂于6月5日向監(jiān)理提交《工期順延申請(qǐng)》，要求順延62天，并附《現(xiàn)場(chǎng)人員、機(jī)械閑置費(fèi)用計(jì)算表》合計(jì)486萬(wàn)元?！締?wèn)題】1.監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)如何審核該工期順延申請(qǐng)？給出審核流程與計(jì)算書框架。2.若業(yè)主僅同意順延45天，D公司提出仲裁，監(jiān)理單位在仲裁中應(yīng)準(zhǔn)備哪些證據(jù)？3.請(qǐng)根據(jù)《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第23.4款，計(jì)算因不可抗力導(dǎo)致的閑置費(fèi)用中哪些可得到補(bǔ)償，哪些不能，并給出計(jì)算示例（人工降效系數(shù)取0.65，機(jī)械折舊臺(tái)班費(fèi)按預(yù)算單價(jià)45%計(jì)）?！敬鸢概c解析】1.審核流程與計(jì)算書框架（1）接收核查報(bào)告格式、簽字蓋章完整性，記錄接收時(shí)間。（2）定性分析：調(diào)度令屬于“政府行為導(dǎo)致的不可抗力”還是“不利物質(zhì)條件”？依據(jù)《合同》第21.1.1項(xiàng)“政府為了公共利益作出的禁令”屬于不可抗力。（3）關(guān)鍵線路影響：采用P6軟件重新計(jì)算，將暫停62天輸入，確認(rèn)關(guān)鍵線路確實(shí)延長(zhǎng)62天。（4）定量審核：①人工閑置：僅補(bǔ)償不可辭退人員，按合同人工單價(jià)×閑置工日×0.65降效系數(shù)；②機(jī)械閑置：僅補(bǔ)償自有設(shè)備折舊臺(tái)班，租賃設(shè)備已由出租方收回不計(jì)；③現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：按投標(biāo)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)總額×（62/1095）分?jǐn)?；④利?rùn)與總部管理費(fèi)：不可抗力不計(jì)取。（5）出具審核意見(jiàn)：監(jiān)理機(jī)構(gòu)在收到申請(qǐng)后14天內(nèi)出具《工期順延審核意見(jiàn)》，報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)。2.仲裁證據(jù)清單（1）合同文件：通用條款第21條、專用條款第21.1款。（2）法律法規(guī)：A市水務(wù)局《應(yīng)急防汛調(diào)度令》原件。（3）進(jìn)度計(jì)劃：經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)的P6基準(zhǔn)計(jì)劃（2024版）。（4）現(xiàn)場(chǎng)記錄：6月1日至8月31日監(jiān)理日志、影像。（5）氣象資料：A市水文局出具的2024年7—8月行洪流量記錄，證明調(diào)度令必要性。（6）費(fèi)用憑證：D公司工資發(fā)放表、設(shè)備折舊臺(tái)賬、監(jiān)理審核表。（7）往來(lái)函件：監(jiān)理《工期順延審核意見(jiàn)》、業(yè)主《部分同意函》。3.費(fèi)用補(bǔ)償計(jì)算示例（1）可補(bǔ)償范圍：人工降效費(fèi)、自有機(jī)械折舊費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)。（2）不可補(bǔ)償：利潤(rùn)、總部管理費(fèi)、材料積壓費(fèi)、稅金。（3）計(jì)算：①人工：不可辭退人員120人×62天×180元/工日×0.65=86.8萬(wàn)元；②機(jī)械：自有挖掘機(jī)5臺(tái)×62天×2臺(tái)班/天×450元/臺(tái)班×45%=12.5萬(wàn)元；③現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：投標(biāo)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)為2180萬(wàn)元×62/1095=123.4萬(wàn)元；合計(jì)可補(bǔ)償：86.8+12.5+123.4=222.7萬(wàn)元。④D公司申報(bào)486萬(wàn)元，超出263.3萬(wàn)元不予支持。三、投資控制與變更估價(jià)【案例3】B河治理工程合同采用《工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2013）模式，防滲墻原清單編號(hào)500104001，綜合單價(jià)385元/m3，工程量22000m3。變更后采用水泥土攪拌墻，新綜合單價(jià)未約定。D公司報(bào)送變更單價(jià)468元/m3，組價(jià)依據(jù)為：水泥摻量22%，水泥市場(chǎng)價(jià)520元/t，人工、機(jī)械、水電費(fèi)上調(diào)10%。監(jiān)理機(jī)構(gòu)委托第三方造價(jià)咨詢單位進(jìn)行審核?！締?wèn)題】1.列出監(jiān)理審核新單價(jià)的五步對(duì)比法，并給出每一步的審核要點(diǎn)。2.若水泥摻量經(jīng)試驗(yàn)優(yōu)化可降至18%，請(qǐng)重新計(jì)算單價(jià)并說(shuō)明可核減金額。3.對(duì)優(yōu)化后的單價(jià)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)如何使用《造價(jià)審核報(bào)告》與承包人談判？給出談判策略與話術(shù)示例?！敬鸢概c解析】1.五步對(duì)比法（1）工料機(jī)對(duì)比：核查水泥、土體、水、人工、機(jī)械臺(tái)班消耗量是否與《水利建筑工程預(yù)算定額》（2022版）一致。（2）價(jià)格來(lái)源對(duì)比：水泥價(jià)格采用工程所在地造價(jià)信息2024年3期520元/t，需對(duì)比信息價(jià)與市場(chǎng)價(jià)差異±5%以內(nèi)。（3）費(fèi)率對(duì)比：管理費(fèi)、利潤(rùn)、規(guī)費(fèi)、稅金是否按投標(biāo)費(fèi)率計(jì)取，不得調(diào)整。（4）施工方法對(duì)比：水泥土攪拌墻與塑性混凝土防滲墻工藝差異，復(fù)核臺(tái)班產(chǎn)量。（5）綜合平衡對(duì)比：新單價(jià)不得高于原清單單價(jià)115%，即385×1.15=442.75元/m3，否則采用442.75元/m3作為控制上限。2.重新計(jì)算（1）水泥節(jié)約：每m3水泥用量=天然土干密度1.65t/m3×水泥摻量22%→0.363t；降至18%→0.297t；節(jié)約0.066t。（2）單價(jià)差：0.066t×520元/t=34.32元/m3。（3）人工機(jī)械不變，水泥減少導(dǎo)致臺(tái)班產(chǎn)量提高3%，可再下調(diào)5元/m3。（4）新單價(jià)=468?34.32?5=428.68元/m3；仍高于控制價(jià)442.75元/m3，故審核價(jià)取428.68元/m3；核減金額=（468?428.68）×22000=865040元。3.談判策略（1）準(zhǔn)備：提前3天將《造價(jià)審核報(bào)告》發(fā)送D公司，留足消化時(shí)間。（2）開(kāi)局：總監(jiān)理工程師主持，先肯定承包人優(yōu)化貢獻(xiàn)，再出示試驗(yàn)數(shù)據(jù)。（3）話術(shù)示例：總監(jiān)：“根據(jù)試驗(yàn)段數(shù)據(jù)，水泥摻量18%滿足滲透系數(shù)i×10??cm/s設(shè)計(jì)要求，貴方提出的22%已超出必要范圍。審核報(bào)告依據(jù)信息價(jià)、定額及投標(biāo)費(fèi)率，核定單價(jià)428.68元/m3，較原報(bào)審下調(diào)34.32元，符合合同‘經(jīng)濟(jì)合理’原則，請(qǐng)貴方確認(rèn)?！保?）讓步：若D公司堅(jiān)持，可同意將臺(tái)班產(chǎn)量提高3%帶來(lái)的5元/m3作為獎(jiǎng)勵(lì)，不再下調(diào)，即最終單價(jià)433.68元/m3。（5）閉環(huán)：形成《變更單價(jià)會(huì)議紀(jì)要》雙方簽字，作為《變更指示》附件。四、安全生產(chǎn)與應(yīng)急管理【案例4】2024年9月10日，B河治理工程3圍堰合龍段發(fā)生管涌，15分鐘內(nèi)堰內(nèi)水位上漲1.2m，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員37人，其中8人被困堰頂平臺(tái)。D公司啟動(dòng)《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案》Ⅱ級(jí)響應(yīng)，同時(shí)電話報(bào)告監(jiān)理?？偙O(jiān)理工程師接報(bào)后，立即簽發(fā)《緊急情況報(bào)告》向C公司、A市水務(wù)局、水利部建管司短信報(bào)告。9月11日，險(xiǎn)情排除，無(wú)人員傷亡，但圍堰沖毀長(zhǎng)度80m，直接經(jīng)濟(jì)損失320萬(wàn)元?！締?wèn)題】1.指出上述應(yīng)急報(bào)告程序中的違規(guī)行為，并給出正確時(shí)限。2.依據(jù)《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號(hào)），監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立哪些安全臺(tái)賬？3.請(qǐng)編制《3圍堰管涌險(xiǎn)情監(jiān)理工作總結(jié)》目錄（至四級(jí)標(biāo)題）。4.若后續(xù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)D公司擅自將圍堰防滲粘土改為粉質(zhì)壤土，監(jiān)理機(jī)構(gòu)如何界定自身責(zé)任？【答案與解析】1.違規(guī)與正確時(shí)限（1）D公司僅電話報(bào)告監(jiān)理，未在1小時(shí)內(nèi)向事故發(fā)生地縣級(jí)以上人民政府應(yīng)急管理部門報(bào)告，違反《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第9條。（2）總監(jiān)短信報(bào)告屬非正式渠道，應(yīng)在接報(bào)后2小時(shí)內(nèi)通過(guò)《水利安全生產(chǎn)信息上報(bào)系統(tǒng)》填報(bào)，并書面?zhèn)髡嬷罙市水務(wù)局。