標準化業(yè)務合同審批流程操作手冊一、適用場景與流程價值本手冊適用于公司各類業(yè)務合同的規(guī)范化審批管理，涵蓋采購合同、服務外包合同、銷售合同、合作協(xié)議等類型。通過標準化流程，可保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、審批權責清晰、流轉(zhuǎn)高效可控，有效降低合同簽訂風險，保障公司合法權益，提升業(yè)務運作效率。二、全流程操作步驟詳解（一）合同發(fā)起與材料準備發(fā)起主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）根據(jù)業(yè)務需求發(fā)起合同審批。準備材料：填寫《合同審批申請表》（模板見“流程配套表單模板”），明確合同基本信息（如合同名稱、對方單位、金額、履行期限等）；提供合同草案（需包含核心條款：當事人信息、標的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式等）；附對方主體資質(zhì)證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件、加蓋公章的資質(zhì)文件，特殊行業(yè)需提供經(jīng)營許可證等）；附相關業(yè)務支撐材料（如項目立項批復、招投標文件、會議紀要等，根據(jù)業(yè)務需要提供）。提交方式：將上述材料通過公司OA系統(tǒng)或線下流程提交至部門負責人審核。（二）部門業(yè)務審核審核主體：業(yè)務部門負責人（部門負責人）。審核內(nèi)容：合同的業(yè)務必要性（是否符合部門年度計劃、是否滿足實際業(yè)務需求）；合同條款的業(yè)務完整性（標的、數(shù)量、價格、履行期限等是否明確，雙方權利義務對等）；對方履約能力初步評估（如行業(yè)口碑、過往合作記錄等）。審核結果：通過：簽署意見后流轉(zhuǎn)至法務部門；不通過：注明修改意見，退回經(jīng)辦人調(diào)整后重新提交。（三）法務合規(guī)審核審核主體：法務部門專員（法務專員）。審核內(nèi)容：合同合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在禁止性條款）；條款嚴謹性（模糊表述、歧義條款、法律風險點，如違約責任、知識產(chǎn)權、保密條款等）；爭議解決方式（約定管轄法院/仲裁機構是否明確，是否符合公司慣例）。審核結果：通過：簽署意見后流轉(zhuǎn)至財務部門；不通過：出具《法務審核意見書》，列明修改條款及法律依據(jù)，經(jīng)辦人調(diào)整后重新提交。（四）財務風險審核審核主體：財務部門專員（財務專員）。審核內(nèi)容：合同金額準確性（大小寫一致，是否與預算匹配）；付款方式與節(jié)奏（是否符合財務制度，如預付款比例、進度款節(jié)點、質(zhì)保金約定等）；成本效益分析（大額合同需評估資金占用成本及投資回報）。審核結果：通過：簽署意見后流轉(zhuǎn)至對應層級領導審批；不通過：注明財務風險點（如超預算、付款方式不合理等），經(jīng)辦人調(diào)整后重新提交。（五）管理層最終審批審批主體：根據(jù)合同金額及重要性分級審批，具體權限金額≤10萬元：部門負責人+分管副總（分管副總）；10萬元＜金額≤50萬元：部門負責人+分管副總+總經(jīng)理（總經(jīng)理）；金額＞50萬元：部門負責人+分管副總+總經(jīng)理+董事長（董事長，或根據(jù)公司章程規(guī)定的更高決策層）。審批內(nèi)容：合同是否符合公司戰(zhàn)略方向；審批權限是否合規(guī)（是否越權審批）；重大風險決策（如長期合作、大額投入等）。審批結果：通過：簽署最終審批意見，流轉(zhuǎn)至用印環(huán)節(jié)；不通過：注明駁回理由，終止審批流程。（六）合同用印管理用印主體：行政/綜合管理部門（用印管理員）。用印核查：核對審批手續(xù)是否完備（《合同審批申請表》各環(huán)節(jié)簽字齊全）；核對合同文本與審批表內(nèi)容一致（無涂改、增刪，若有修改需雙方蓋章確認）；核對用印次數(shù)（如合同正本X份，副本Y份，按需加蓋公章/合同專用章）。用印登記：在《用印登記表》中記錄合同編號、用印日期、用印份數(shù)、經(jīng)辦人等信息，存檔備查。（七）合同簽署與交付簽署主體：由公司授權代表人（授權代表，需提供《授權委托書》）與對方方簽署。簽署規(guī)范：簽署時需當面核實對方方身份及授權資格；簽字需清晰可辨，公司蓋章需覆蓋騎縫頁（多頁合同）；合同簽署頁需雙方加蓋公章，不得僅由個人簽字。交付管理：簽署完成后，經(jīng)辦人按合同約定份數(shù)將合同正本交付對方，留存副本及掃描件，同步更新合同臺賬。（八）合同歸檔與跟蹤歸檔主體：行政/綜合管理部門（檔案管理員）。歸檔內(nèi)容：合同審批申請表、合同文本（正本+副本）、法務審核意見書、財務審核意見、對方資質(zhì)證明、授權委托書等全套材料。歸檔要求：紙質(zhì)版：按合同編號分類存放，檔案盒標注合同名稱、簽訂日期、存放位置；電子版：掃描存入公司合同管理系統(tǒng)，保證可檢索、可追溯；歸檔時限：合同簽署后5個工作日內(nèi)完成。三、流程配套表單模板（一）合同審批申請表合同編號合同名稱合同類型（采購/服務/銷售等）對方單位名稱合同金額（大寫）合同金額（小寫）履行期限業(yè)務部門發(fā)起人（經(jīng)辦人）聯(lián)系方式合同草案附件相關業(yè)務背景說明附件部門負責人意見：簽字：日期：法務部門意見：簽字：日期：財務部門意見：簽字：日期：領導審批意見：分管副總：日期：總經(jīng)理：日期：董事長（如需）：日期：備注：（二）合同審批流程跟蹤表合同編號發(fā)起日期當前環(huán)節(jié)責任崗位部門審核部門負責人法務審核法務專員財務審核財務專員領導審批分管副總各環(huán)節(jié)審批意見：審批日期預計完成時間實際完成時間狀態(tài)（待審批/已通過/已駁回/已歸檔）四、操作關鍵風險提示（一）合同條款審核風險核心條款缺失：保證合同包含“當事人信息、標的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式”八大要素，避免使用“合理”“適當”等模糊表述。法律風險點：重點關注知識產(chǎn)權歸屬、保密義務、不可抗力條款，需明確具體范圍及責任劃分，避免約定無效條款（如“任何爭議均由公司所在地法院管轄”需符合級別管轄規(guī)定）。（二）主體資質(zhì)審查風險對方方需提供加蓋公章的最新營業(yè)執(zhí)照復印件，核實其經(jīng)營范圍是否與合同標的匹配，特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療）需查驗經(jīng)營許可證、資質(zhì)認證等，避免與無資質(zhì)主體合作導致合同無效。（三）審批流程規(guī)范風險嚴禁越權審批或跳過環(huán)節(jié)審核，如遇緊急業(yè)務需縮短流程，需經(jīng)總經(jīng)理書面確認并備注原因；審批意見需明確具體（如“同意”“修改付款節(jié)點為驗收后30日內(nèi)”），避免模棱兩可。（四）用印與簽署管理風險用印前務必核對審批材料完整性，嚴禁在空白合同、未審批文本或僅含復印件的合同上用印；簽署時需由公司授權代表人親自簽字，不得代簽，對方方簽字需與營業(yè)執(zhí)照名稱一致。（五）合同歸檔風險