2024年證券從業(yè)資格考試證券交易考前例料試題

一、柒選題?共60IS,每ISO5分，共知分.以下先選符案中只在一項(xiàng)城存合ISHI要求，不選.播送均不得分)

1.新中國(guó)征券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是().

A.田麻羿轉(zhuǎn)讓

B.股票柜臺(tái)買賣

C.企業(yè)面券轉(zhuǎn)讓

I).人民幣特種股票在交妙所買賣

2.()不限于在我國(guó)強(qiáng)訓(xùn)公開(kāi)展則的洋知內(nèi)容.

A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)我必能剛好向社會(huì)公開(kāi)

B.股份公司的全部事項(xiàng)必需剛好向社會(huì)公布

C.上巾的股份公司蛤苦狀況必需依法網(wǎng)期句社會(huì)公開(kāi)

D.股份公司法人一段成大必甯剛好向社會(huì)公布

3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中.正確的是().

A.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式。股票交易類似

I).從內(nèi)容上行,認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)何以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股瑰

4.在報(bào)價(jià)都動(dòng)奈觀中.做市商的收入來(lái)源是().

A.投機(jī)收入

B.傭金收入

C.投資收入

I).買賣證券的差價(jià)

5.依據(jù)席位的報(bào)盤方式不同,交易席位可以分為().

A.有形席位和無(wú)形席位

B.一般席位和專用席位

C.購(gòu)入席位和傳出席位

D.代理席位和自營(yíng)席位

6.境內(nèi)證券經(jīng)首機(jī)構(gòu)要取招B股席位，必需取得()做發(fā)的外匯羥首許可證.

A.證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家外匯管理局

C.父易所

D.國(guó)務(wù)院

7.證券交易所會(huì)所應(yīng)當(dāng)于()向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)衣及風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)監(jiān)管損友.

A.?年4月30日前

B.每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C.每年7月30H前

I).?月后7個(gè)工作日內(nèi)

8.證券由土方向買方轉(zhuǎn)移和時(shí)應(yīng)的旃金由買方向女方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于＜).

A.清算

B.交收

C成交

D.競(jìng)價(jià)

)是客戶與證券處紀(jì)商之間布托付買次過(guò)程中行關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)現(xiàn)則和選任的基本約定.

A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B.（證券交勸托行代理仍議》

C.《客戶〉知》

D.《在戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)芬旗證券朕■管理機(jī)構(gòu)批ift的范雨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的.責(zé)令般正.沒(méi)收違法所得或赤違法所得不足30”兀的.

處以<>罰款.

A.I倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以卜7.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).卜面登述（）是不正破的.

A.if分公司可接受客戶的托付

B.證券公司不賺差價(jià)

C.證券公司只收取打定的仰金作為業(yè)務(wù)收K

O.if羿公司可以降低證券交妙管理部門和應(yīng)券交易所規(guī)定的證券交妙收費(fèi)標(biāo)布

12.上海證券交易所B股買賣托付,一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為《八

A.I00B2

B.500股

C.1000股

D.1500,?

”.從<>年J/J2511起先.我國(guó)泣兔文蚪所的國(guó)族現(xiàn)貨交同采納凈價(jià)文吩.

A.1999

B.2000

C.2024

D.2024

14.按現(xiàn)行敗定.股票（含A*BW）,基金類金券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市方格的漲跌幅啜不得超過(guò)（）.

A.5%

B.10%

C.15%

I）.20%

15.證券處妃商以《）的身份從事證券交易，

A.托付人

B.授權(quán)人

C.受托人

D.代理人

16.某B股最終交易H的收盤價(jià)為0.800美用股,每股紅利為0005美元.JR權(quán)盤記日收做價(jià)為0.75）k心股.則該股除息報(bào)價(jià)為<>美元

*

A.0.800

B.0.799

C.0.795

D.0.794

17.某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買某公司肚票.該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣山.則其收入可通過(guò)執(zhí)號(hào)限價(jià)為13元的（）可到愛(ài)護(hù).

A.市價(jià)指令

B,停損賣出指令

C.限價(jià)托"指令

D.現(xiàn)價(jià)無(wú)出指令

18.如表1所示.xx脛票前一日收盤價(jià)為12.18兀，則股耍在上海證券攵劫所用口開(kāi)就價(jià)及成交尿分別是（

*1XX股票XX日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和效■

美人數(shù)量（F）價(jià)格（兀）?女出敗3（手）

12.$0100

12.40200

15012.30300

20012.20500

20012.10200

30012.00150

50011.90.

60011.so—

30011.70■—

A.12.IS元；350手

B.12.187t:500手

C.12.1S元：350手

D.12.15X；500手

19.證券交易所對(duì)A股和基金包口流映幗僮離位嫌過(guò)<）的前3只證券.要公布其成交金額R大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及共成交金

旗.

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

20.關(guān)于證券公司對(duì)所收力業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部取酬的I：要內(nèi)容和要求.下外設(shè)法錯(cuò)誤的是（I.

A.應(yīng)建立交媯數(shù)據(jù)平安備份機(jī)度

B.應(yīng)建立位全經(jīng)妃業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

C,應(yīng)在營(yíng)業(yè)部:采納統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

?.應(yīng)禁止向客戶近21.在證券賬戶K的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的站果需短<>確認(rèn)后才使小辦新的證券代戶R.

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中㈤結(jié)算公司

C.相關(guān)證券公司

D.相關(guān)炷紀(jì)人員

22.填寫托付雎的第一要點(diǎn)是填寫（）.

A.還分賬號(hào)

B.交割H期

C.故及

1）,品種

23.我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵韻的競(jìng)價(jià)IfflRI足（）.

A.時(shí)間優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先.價(jià)格優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

24.《資金中期上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)地方法）W《滬巾股泰上網(wǎng)發(fā)行資金中購(gòu)文格方法》從敗定的內(nèi)容看.主要是災(zāi)Ki/<）制僮.

A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.會(huì)員分?jǐn)z結(jié)燈

C.有股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存計(jì)

25.上海證券交另所和上狎證券登記結(jié)算公司通過(guò)（）代理薄發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù).

A.交易消品系統(tǒng)

B.交馬系統(tǒng)

C.生證券公司

D.各銀行

26.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資I萬(wàn)元申明上市開(kāi)放式基金.假設(shè)管理人規(guī)定的申政辦率為15%.申購(gòu)當(dāng)日基金份瓶?jī)鬴f［為1.0250元,則其可得到

的申購(gòu)份獻(xiàn)應(yīng)為（）份.

A.9611

B.9611.9

C.9611.92

D.9612

27.股東應(yīng)當(dāng)以其所加有的選舉票數(shù)為Ri進(jìn)行投票.選舉票致超過(guò)（）票的.應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決.

A.500W

B.800萬(wàn)

C.1億

D-2億

舞.A公司權(quán)證的某n收盤價(jià)是6元.A公司股票收就價(jià)是24元，行權(quán)比例為I,次nA公司殷鏡城鄉(xiāng)可以上注或下雙10%,財(cái)權(quán)證次日的漲

跌幅比例為（）.

A.10%

B.40%

C.50%

I）.60%

29.證券公司依據(jù)托付協(xié)議對(duì)期貨公司擔(dān)當(dāng)介紹業(yè)務(wù)受托貨任.從于期揖紅妃合同的擊任由（）干脆對(duì)客戶擔(dān)當(dāng).

A.期貨公司

B.證券公司

C.依據(jù)雙方妁定謙定武任擔(dān)當(dāng)者

D.證監(jiān)會(huì)的定責(zé)任擔(dān)當(dāng)者

30.上海IE分交易所依據(jù)出個(gè)股東股票賬戶中的持股氽,依榭（、自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立用股權(quán)IF靠戶.

A,無(wú)信送股比例

B.布.悌送股比例

C.仃效送脛比例

D.約定送股比例按明示首業(yè)在不俺從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容31.下列關(guān)于合設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防他的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖牵迹尽?/p>

A.為了使「監(jiān)督管理,賬戶者理與會(huì)計(jì)核諫35門可以混合操作

B.耍從指導(dǎo)思想上里固樹(shù)立依法、合規(guī)、成信、公允的雙營(yíng)理念

C.對(duì)風(fēng)除程收和求醛性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)M核、分熱審批

D.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和W險(xiǎn)點(diǎn)的限制

32?下列（）不展于證券公司自苜業(yè)務(wù)決位自主性特戊的表現(xiàn).

A.選擇交易對(duì)手的門主性

B.選擇交易品種的自主性

C.選押交V方式的門主性

D.選推交易價(jià)格的臼主性

33.內(nèi)邨信息的知情人不包括<>.

A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

B.持有公司3%總份的股東

C.發(fā)行人掙股的公司

D.保薦人

34.下列關(guān)于證券n昔業(yè)務(wù)的說(shuō)法中?正確m是().

A.證分交城所會(huì)員的日營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必需運(yùn)書特地的股票賬戶和庚金寐戶

B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)掖季度tfi制庫(kù)存證券報(bào)表,并干規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送讓券交易所

C.證券公司為禁止內(nèi)琮交班而實(shí)麗的白律件理的主要指第之是加強(qiáng)監(jiān)背

I).不接受、不協(xié)作if?k會(huì)的拴爽、丙爽的證券公司將受到《刑法》的短罰

35.證券公司的()是臼背業(yè)務(wù)的域高決策機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)規(guī)模由其詢定。

A.她事會(huì)

B.?事會(huì)

C.理不會(huì)

D.股東大會(huì)

36.怔券公司探縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的：).從而造成證券價(jià)格異樣波動(dòng).

A.供求關(guān)樂(lè)

B.交易價(jià)格

C.市場(chǎng)機(jī)巾

D.交易Gt

37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理支配的.應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證柴會(huì)出只無(wú)異議書法或者檢出枇M限定之日個(gè)一月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作.并在一個(gè)工作日

內(nèi),完成設(shè)立工作并起先投資運(yùn)作.<)

A.1；5

B.3：15

C.2：30

D.6；60

38.關(guān)于if.券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托竹機(jī)構(gòu).以卜說(shuō)法錯(cuò)誤的是().

A.資產(chǎn)托府機(jī)構(gòu)行權(quán)郎時(shí)代詢柒合資產(chǎn)臂理支配的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作狀況

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核時(shí)集合資產(chǎn)計(jì)理支配資產(chǎn)的狀況

C,貨產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職言之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

I).資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投賁或占滿總指令

39.證券公訶從小定向貫產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與.客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)綻訂定向貧產(chǎn)管理合同,定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括()制定的合同必改

條款.

A.中國(guó)證必公

B.中國(guó)近壽業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

I).商務(wù)部

40.在笑合,產(chǎn)管理支配中，下列不須變客戶擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有().

A.按合同約定投當(dāng)投資風(fēng)階

B.不得非法匯合他人借金誓與票介使產(chǎn)管理支配

C.依據(jù)合同約定支付管理般*托管貌及其也救用

D.依榭合|可約定⑥與和退41.集合資產(chǎn)管加合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括().

A.乘合支配區(qū)期

B.集合支配終止和清妹

C.通的責(zé)任與爭(zhēng)議處理

D.客戶嫌產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

42.證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,充分褐水客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)恐不包括<>.

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理網(wǎng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

I）.潦消性風(fēng)險(xiǎn)

43.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列I嫡中,依產(chǎn)昨場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的地（><

A.因證羿公司資產(chǎn)濘理業(yè)務(wù)驚作人員違反賁產(chǎn)管理含同妁定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金最占托付人的利益?導(dǎo)致扣當(dāng)甯償費(fèi)任血造成的損失

B.史券公司在客戶資產(chǎn)笆理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)消喟或經(jīng)營(yíng)水平的注異等，好比對(duì)巾場(chǎng)變更把攫不潴.投儕決策或探作失i關(guān)使管理的客戶倭產(chǎn)受

到相笑

C.公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中,因不行預(yù)見(jiàn)和限制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)5,損

n.證券公司與客戶舞訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、妁定不明確，與客戶發(fā)生朝價(jià)而行敢的描失

■44.妁定咨戶從事融資融券交躬的臟語(yǔ)利率不低于中國(guó)人民根行規(guī)定的<）.

A.同期公融機(jī)構(gòu)活期存款茶準(zhǔn)丹率

B.同期初世機(jī)構(gòu)1年期存款可準(zhǔn)利率

C.同期金融機(jī)構(gòu)I年期優(yōu)效M準(zhǔn)利率

D.同期金融機(jī)構(gòu)貸款塔準(zhǔn)利率

45.缸辦公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證■分文％所的視定，亡何口（）向皿秀文協(xié)所報(bào)占當(dāng)口客戶貶攬他分文H的有關(guān)信,電.

A.收市后

B.開(kāi)盤后

C.11：30118

D.13:30W

46.客戶堆砂擔(dān)保比例不得低尸（）.

A.100%

B.130%

C.I3W；

D.180%

47.客戶征信訊皆時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款實(shí)力的諷伐內(nèi)容不包拈（）.

A.用作擔(dān)保乩的資金或證券資產(chǎn)狀況

B.近幾年的經(jīng)苜狀況

C反映償仙實(shí)力主要財(cái)務(wù)拓標(biāo)

D.變現(xiàn)實(shí)力的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

48.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押箕企業(yè)f（?問(wèn)病有《）個(gè)，

A.3

B.4

C.9

D.II

49.收押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作（）.

A,開(kāi)放式網(wǎng)的

B.買斷式網(wǎng)購(gòu)

C.封閉式回購(gòu)

I）.賣斷式回購(gòu)

50.買新式M購(gòu)應(yīng)遵循的欣則不包括＜).

A.公允

B.公開(kāi)

C.風(fēng)險(xiǎn)自如

D.門伸出軟介痰產(chǎn)管理”51.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，I可購(gòu)所得資金可以用于().

A.冏定材產(chǎn)投詼

氏股本投資

C.調(diào)劑資金的時(shí)余缺

D.期貨市場(chǎng)投資

52.在因債折算率.公布的方法上.上海證券交易所定于何季度()甘業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券韶種折口標(biāo)送券的比率.

A.第一個(gè)

B.中間一個(gè)

C.鈿數(shù)其次個(gè)

D.城終一個(gè)

53.目前,證券徵記結(jié)算公司()把結(jié)裒徑付金的利見(jiàn)向姑我替與人姑息一次.

A.每月

B.他季度

C.每羋年

D.每年

54.B股北件銀行必退須在T+3[1＜)之的向中E結(jié)顯公訶發(fā)送姑鯨文收指令?

A.9:00

B.11XX)

C.13:00

D.15:00

5S.全國(guó)梁行同債券市場(chǎng)網(wǎng)敝交/單位為＜).

A.元

B.百元

C.千元

D.萬(wàn)元

56.()是指投資方通過(guò)M金管理人及其指定的發(fā)件代理機(jī)構(gòu).以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu).

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)期

C網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

D.網(wǎng)上阻臺(tái)證券認(rèn)購(gòu)

57.結(jié)算頭寸用于應(yīng)f寸日常結(jié)算，其利息按：)規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員.

A.中國(guó)銀行

B.中國(guó)人民銀行

C.建設(shè)銀行

D.工窗銀行

58」:海市場(chǎng)BIR清燈過(guò)程中.如埴內(nèi)叁與人備付金寶戶余Ia不足以完成當(dāng)口交收而出現(xiàn)透支?中田站口上附分公司相用大按透支金皴的(

收取罰金.

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

59.關(guān)于清鰥與交收的聯(lián)系,下列說(shuō)法正確切是().

A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)石,先交收，后清算

B.從內(nèi)容上有.清算與交收部分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C.從處理方式來(lái)。,投資斤由證券交與所代為清算、交收

D.證券公司之間可以相互交收

60.關(guān)于上海證券交易所法人清舞模式中的貴金劃入.說(shuō)法不正確的是＜).

A.T+I日上午通過(guò)仃笠銀行憑證或指令向裂行提交劃出資金中請(qǐng)

B.資金劃撥銀行通過(guò)耒統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C.資盍劃撥銀行通過(guò)卜.海分行收到資金后借記上當(dāng)證券中心登記裕界公司銀行賬戶

D.上海怔券中心登記

:、多選摩，/40040分.”題】分.以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合JH目要求,超選.少選.年選均不得分)

61.下列有關(guān)公允原則的說(shuō)法中.正冊(cè)的有：).

A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)恃證分交翳的各方

B.等與各方應(yīng)當(dāng)抉得同等的機(jī)會(huì)

C,資金數(shù)址不同的交易主體應(yīng)享受公允的寺遇

I).參與各方應(yīng)依法剛好、我女、拓確、完整地F"社會(huì)公布今關(guān)信息

62.下列關(guān)于回的交易的表述中，諳誤的有：).

A.回一交易中,債券持有者是觸券方

B.俵券網(wǎng)購(gòu)之協(xié)先全獨(dú)立了俵券現(xiàn)貨交易

C.從性頃上看.回期交易.璃于資本市場(chǎng)

D.債券【，，1購(gòu)交班是在債券現(xiàn)貨交易的姑礎(chǔ)上流生出來(lái)的

63.證券交易所不解干脆或者間接從事的事項(xiàng)自().

A.以才利為口的的業(yè)務(wù)

B.新聞出版業(yè)

C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

D.為他人供應(yīng)擔(dān)保

64.在我出h海灌養(yǎng)交易所和深圳證券交/6.證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是().

A.獷定規(guī)模的廢本金或營(yíng)運(yùn)資金

B.具盯良好的信特和經(jīng)業(yè)業(yè)績(jī)

C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)M經(jīng)費(fèi)

D.短中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

65.我國(guó)證券交易所特殊會(huì)員享療的權(quán)利包桁().家源?exam前

A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B.列席i￡分交與所會(huì)員大會(huì)

C,向證券交賜所提出相關(guān)ifi義

D.接受證券殳班所供應(yīng)的相關(guān)服務(wù)

66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在配者可胞存在何咫的會(huì)員,可以依據(jù)須要實(shí)行的措施有()＜

A.口頭瞥示

B.書面警示

C.翌求整改

D.約見(jiàn)i炎話

6?.卜列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的設(shè)法中.正確的有＜).

A.都是現(xiàn)在定妁成交，將求交割

B.期寬交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)交

C.期貨殳勸和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交/獲得標(biāo)的物為II的

D.期貨交瑞的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)免價(jià)方式進(jìn)行交后

68.場(chǎng)外交易的絹織形式有（）.

A.店頭市場(chǎng)

B.其次市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

I）.第四市場(chǎng)

69.下列關(guān)于證券紅妃業(yè)務(wù)的表述中，正確由有＜＞。

A.在證券姓紀(jì)業(yè)務(wù)中?托付人的指令具有機(jī)成件

B.經(jīng)紀(jì)商可以依第狀況變更,自行變更托N人的托付價(jià)格

C.授妃商無(wú)故違反托付人指示并使其遇遇用失.應(yīng)也當(dāng)賠集資任

D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之必要嚴(yán)格依樹(shù)托付人的要求辦理托付事務(wù)

70.朱納限價(jià)托付方式要求始紀(jì)商必需楮助投僑者以（）.

A.很價(jià)突出迂券

B,高于限價(jià)比出證券

C.低于限價(jià)賣出證券

D.很價(jià)買入迂券結(jié)目:公司收到上海分行通知后,貸記證券公司資金交收賬戶劃71.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作埋程方面.運(yùn)界賬戶管理包拈（）

等內(nèi)容.

A.代理開(kāi)立H分媒戶

B.證券賬戶注冊(cè)資料變更

C.證券賬戶卡拄失補(bǔ)辦

D.非交船過(guò)戶

72.以下屬于證券經(jīng)妃商應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)竹（）.

A.提示客戶了解并所也從事許券投資?在的風(fēng)險(xiǎn)

B.堅(jiān)持了解客戶0則

C必￡忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D.堅(jiān)特為客戶保密的制度

73.上海if券交易所囿定收益平臺(tái)交協(xié)果納用方式仃（）.

A.市價(jià)交易

B.限價(jià)交奶

C.報(bào)價(jià)交易

D.詢價(jià)交易

74.依據(jù)現(xiàn)行制便規(guī)定?上好證券交奶所和深圳證券交易所對(duì)下列（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交/呆的異樣交易行為?予以4點(diǎn)監(jiān)

控，

A.n.瀕申報(bào),□申報(bào)價(jià)格明顯值禽申報(bào)時(shí)為證券市場(chǎng)或交價(jià)格

B.?段時(shí)IW內(nèi)進(jìn)行大奴且連續(xù)的交班

C.在同一價(jià)位或若相近價(jià)位大笊或者軟繁義行網(wǎng)於交易

D.在回轉(zhuǎn)交場(chǎng)中進(jìn)行塌住或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

7,投資者作為托付人?必露崔行的法律義務(wù)有（＞-

A.腆實(shí)填寫開(kāi)戶申請(qǐng)甘和托付牛、并接受沒(méi)紀(jì)商的審核

B.瞰存交易結(jié)算資金

C,正確選擇托付買賣價(jià)格,保證托付倍夠戊交.至少應(yīng)當(dāng)覦分成交

I）.托付指令一旦發(fā)出，在仃牧期聚內(nèi)，不過(guò)市場(chǎng)行精如何變更，只要受托人是按托付內(nèi)容代理美頁(yè)的，都必需無(wú)條件接受久功結(jié)果

76.下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交以實(shí)行其他特殊處理的情形的說(shuō)法.正嘀的有（）.

A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)建度的審計(jì)結(jié)果電示其股東權(quán)益為負(fù)

B.般近個(gè)公計(jì)年度的財(cái)務(wù)公計(jì)報(bào)告被注上公計(jì)幃出具保用6法的審計(jì)報(bào)告

C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市網(wǎng)Q警示.以際虧損情形消退.于是按規(guī)定申請(qǐng)撤琲退市風(fēng)冷警示并獲準(zhǔn).但共眼近?個(gè)會(huì)計(jì)年度的

審計(jì)結(jié)果顯示主昔業(yè)務(wù)未正常運(yùn)背,或扣除非常常性損益后的凈利洞為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)班、狀大事故部導(dǎo)致公司主要短竹設(shè)施被川毀，公司生產(chǎn)處營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)岐曲響，ffi料在3個(gè)月以內(nèi)不能以熾正常

77.依嶇《中國(guó)證券電記結(jié)笄有雙出任公司討羿賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定.中田結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)節(jié)理.為投資者開(kāi)立訐券賬戶的機(jī)構(gòu)

有（）.

A.中國(guó)結(jié)算公司上海，潦圳分公司

B.中國(guó)結(jié)算公司托付代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司

C.商業(yè)銀行和證券交城所

D.中國(guó)結(jié)算公司托付代理證券啜戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外B股姑舞會(huì)員

78.因法院判決緣由申請(qǐng)證券事交小過(guò)。登記.當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或干腌向結(jié)并公司葉請(qǐng)辦理.申請(qǐng)人應(yīng)提交下列（）材料.

A.法院判決歸

B.出讓人身份證及笈印件

C.受讓人身份證及復(fù)卬件

I）.證券賬戶卡

79.證券行業(yè)部在市食托忖時(shí),主要是市行行付單的（）.

A.今法件

B.合理性

C.一樣性

D.剛好性

80.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連皴競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的定晚則包括（）.

A.買入申報(bào)價(jià)格充r即時(shí)揭示的反抵賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)般示的報(bào)低賣出申報(bào)價(jià)格成交

B.買入申報(bào)價(jià)格iSfj唧時(shí)揭示的最低度山斗報(bào)價(jià)格時(shí)?以中間價(jià)成交

C.賣出中報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的出密買人書報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交

D.最高買人申報(bào)與81.關(guān)于固定收苴注券交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（〉.

A.交易商參與固定收益平臺(tái)交易訴?應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶

B.交城商在向定收益平臺(tái)中報(bào)賣出⑶定收益證券的雙lib不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交峙余就的150%

C.交導(dǎo)筒當(dāng)日買入的冏定收益證界次日方可突出

D.在限定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)存之物或行恁價(jià)申報(bào),申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.01元,申報(bào)數(shù)■單位為手a手為woo元面值）

82.證券公司嚴(yán)格內(nèi)部管理的詳細(xì)描施?般乜括<>.

A.各業(yè)務(wù)譯位和環(huán)力操作人她分別.分清IH近.各司其職.相互制約和鼠母

B.要對(duì)差情或糾給有一個(gè)良好的首理看法

C.健全各環(huán)”中的各項(xiàng)摩始記錄，遇力有然可長(zhǎng)，責(zé)任明確

D.明說(shuō)不錯(cuò)的處理方法用程Fh按訪任大小和差錯(cuò)數(shù)額明隔對(duì)成任人的處理惶則警

83.客戶發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令的方式包括（）.

A,存管銀行的電話銀行

B.存管銀行的柜面服務(wù)

C.多媒體自助終端

D.證券公司的電話托付

84.托付指令的M本?!靠包括（）.

A.證券賬號(hào)

B.證券品種

C.托付價(jià)格

I）.買賣方向

85.以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)BIK送tttll程支配的說(shuō)法，正嫡的有（）.

A.申請(qǐng)材料送交日為TT日前

B.站口公司核準(zhǔn)答功日為T-3日由

C.向證券交易所提交公告中諦日為T-I日前

D.最終交易日為T+6口

86.在ETF信息傳遞和鼓摒方面,深圳if分文旃所規(guī)定的中購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容行（）.

A.必需用現(xiàn)金昔代的各俎合近券種類及替代金嵌

B.最小申陽(yáng)、贖回地位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

C.前一交一日的基金份額凈值

D.前一交U日的現(xiàn)金彳粗

82推出股份掖價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（）.

A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用

B.便利投資者的股份轉(zhuǎn)讓

C.為投資者供應(yīng)高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的曳記和鋁燈服務(wù)

I，保障轉(zhuǎn)讓秩序

88.在權(quán)證交瑞中，禁止的事項(xiàng)色拈（）,

A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣H已發(fā)行的權(quán)證

B.標(biāo)的U：分發(fā)行人不得買賣標(biāo)的①分對(duì)應(yīng)的權(quán)證

C.禁止內(nèi)格信息知情人員利用內(nèi)夠信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲汨不正tft利戰(zhàn)

D.烤止住H人通過(guò)悚縱標(biāo)的i￡券價(jià)格影響及對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格

89.關(guān)于上海證券交肪所開(kāi)放式施金申購(gòu)、您網(wǎng)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的自（）.

A.上解證券交易所在每個(gè)交易13的撮合交“時(shí)間內(nèi).接受劉金份丞申購(gòu)、麟時(shí)的申報(bào)

B.申購(gòu),贖回時(shí)采納“金歙申購(gòu)、份粕戒M”原則,即以申的金瓶填報(bào)數(shù)量申請(qǐng).以贖回物?填報(bào)數(shù)Gt申請(qǐng)

C由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白,故約定始終切域行為“元”

D.在赧低申購(gòu)金涵的培哈匕累加申購(gòu)金板為100元或其整數(shù)倍,但假跖不能超過(guò)99999900元

9O.Mh競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括（）.

A.經(jīng)濟(jì)性

B.而效性

C.連續(xù)性

D.巾場(chǎng)性以低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以諼價(jià)格為成交價(jià)91.關(guān)于股索上M發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正通的行（

A.上海證券交易所申購(gòu)里位為500股.深圳證券交易所申購(gòu)弟位為KXX）股

B.-?般而齊?阿一證券去戶的多次申購(gòu)?fù)袝r(shí)只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)則除

C.?-6效中病年位配一個(gè)號(hào)，對(duì)全部有改申購(gòu)單位按價(jià)格凹凸依次連續(xù)限％

D.結(jié)舞卷與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在錄終交收時(shí)點(diǎn)仃足級(jí)資金用于新股申購(gòu)的資金交收

92.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資頷度內(nèi).可以投資于中國(guó)證必會(huì)枇準(zhǔn)的人民幣金融工具.包括<）.

A,在證券交易所拄牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投貴基金

D.在證券交易所拄牌交易的杈記

93.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng).應(yīng)實(shí)行的措施在（>.

A.世立自注業(yè)務(wù)逐日町市制度

B.健全白背北務(wù)風(fēng)險(xiǎn)低1I和公司察體損益狀況的聯(lián)動(dòng)分析與腔控機(jī)制

C.完善風(fēng)降腎拽“化指標(biāo)體系

I）.定期或不定期財(cái)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資沮合的市直變更及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)除監(jiān)控指標(biāo)的滸在影響進(jìn)行政將性分析和壓力測(cè)試

X.中國(guó)證監(jiān)公可聘諳具在從事if券業(yè)務(wù)資杼的<>對(duì)迂券公司從事還券自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況進(jìn)行檢核.

A.會(huì)計(jì)師本務(wù)所

B.審計(jì)事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券詢同公司

9,在證券自首業(yè)務(wù)管中,禁止內(nèi)考支躬打主要措施不包括（>-

A.加強(qiáng)自作作理

B.定期檢直

C.完件法制

D.嚴(yán)格把關(guān)

96.下列蟠于H背業(yè)務(wù)姓背風(fēng)毆的有（）.

A.因探帆市場(chǎng)行為使證券公司受到法神制裁而臥的的投失

B.由于投資決策或操作失誤而使臼行業(yè)務(wù)受到損失

C.因不行預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自詫“拘

I，由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

97.證券公司向外35報(bào)送的自甘業(yè)務(wù)信息報(bào)令包括（）.

A.自背業(yè)務(wù)賬戶

B.脩位狀況

C,自臂業(yè)務(wù)持股明細(xì)

D.fl營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

%.書設(shè)自營(yíng)賬戶的意義行（）.

A.先出了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

B.為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)W檢臺(tái)供應(yīng)了有利條件

C.對(duì)防范內(nèi)的交易等邊法行為的發(fā)生“也典作用

D.布利于提高自資業(yè)務(wù)的收益

8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)佻證<>相互獨(dú)立.單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算'分賬管理.

A.臬合僚產(chǎn)管理支配資產(chǎn)與其自仃資產(chǎn)

B.兆合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不向集合資產(chǎn)皆理支配的資產(chǎn)

D.娓合僚產(chǎn)管理支配內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

100.違反《證券公司監(jiān)體管理?xiàng)l例為的規(guī)定,布下列（）科形之?的.而今改正.賜干警告,沒(méi)收違法所得，并處以違法所褥I倍以上5

倍以下的罰款：沒(méi)有違法所得或并違法所招不足10萬(wàn)元的.處以10萬(wàn)兀以上60萬(wàn)元以下的罰款：情H產(chǎn)娘的.掖銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可.對(duì)干瓶依貨

的主管人員和其他干脆而任人員黝子警告，報(bào)第任職儕格或杳證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款.

A.證券公訶以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人供應(yīng)的資誠(chéng)表?yè)?dān)保

B.任何單位或者個(gè)人屈令.指使、第助、凄殳證券公司以K證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)供應(yīng)融資或存擔(dān)保

C.UE券公司、倭產(chǎn)托管機(jī)構(gòu).證券量記結(jié)拓機(jī)構(gòu)速反規(guī)定動(dòng)用客戶的托忖炭產(chǎn)

D.資產(chǎn)任甘機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用托付資產(chǎn)的申清，指令予以同意,執(zhí)行

三、推斷題（共60西.將小隗06分.共30分.正確的用A表小.錯(cuò)誤的陽(yáng)B表示.不選、錯(cuò)選、成棄均不得分）

101.從我國(guó)證券巾場(chǎng)HlW的實(shí)際狀況來(lái)看.信用交易主要以融券方式為主.（）

102.我國(guó)讓券市場(chǎng)的投資并僅指境內(nèi)的自然人和法人，<）

103.投資存開(kāi)立法羿賬戶后就可以干脆買賣證券.（）

104.證券交必所為交心雙方創(chuàng)建或供應(yīng)交易條件.沒(méi)仃對(duì)雙方進(jìn)行81瞽的義務(wù),也不?實(shí)地公開(kāi)?公正和剛好的信息披茨.（）

I05JSC證券公司正在申請(qǐng)成為I.祗證券交3所的會(huì)員.在申請(qǐng)過(guò)程中.它經(jīng)過(guò)中國(guó)證歡會(huì)特批拄的進(jìn)入上褥證券交妙所進(jìn)行交易.（）

I06.ABC證券公司是上海證券攵易所的全笈,它于2024年8月將其會(huì)員資格和交勘席位-并轉(zhuǎn)讓蛤XYZ證噌公司.<

107.指令更動(dòng)系統(tǒng)是?種競(jìng)價(jià)巾場(chǎng)，也稱為?做市兩市場(chǎng)。（）

108.投資者在資金賬戶中的存款可倒時(shí)提取，但不計(jì)利息.（）

109.股票窿戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券,壓金賽戶只可以買賣投淡葩金.（）

no.同一性市俗是指托付人、證件與托付牛之問(wèn)??祥性的市ft,包括托付人與所供應(yīng)的證件一祥及證件與托付的-樣兩方面.前并先托付早上

所知內(nèi)容應(yīng)與各類訐件?樣.如托付人姓名應(yīng)與身份證.證券賬戶、資金賬戶和M,托付單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件?樣等.<>

1”.杵發(fā)出托刊指令后、未成交之前,托付人有權(quán)變更或施精原求的托付指令.（）

112.大宗交腸的申報(bào)色拓意向申報(bào)和成交中Itt.（）

1I3JR東名冊(cè)受錄骯干上市后的證券存管業(yè)務(wù)之?.（）

114.客戶開(kāi)戶時(shí)中核i￡件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)質(zhì)屬于1￡分經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的探作風(fēng)除.<>

115.江券經(jīng)紀(jì)儲(chǔ)的線化廷困以證券交相所批隹的經(jīng)代內(nèi)容為跟，不接受客戶的全權(quán)交步托付.不勞客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證.

不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資弄,不法使客戶進(jìn)行不必要的證券實(shí)賣.（）

"6.股烹、基金、權(quán)i￡交易單爸申報(bào)出大數(shù)曾應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1000萬(wàn)股<份）,債券交易和債券質(zhì)押式H購(gòu)交易總室申報(bào)以大數(shù)域應(yīng)當(dāng)不H!過(guò)5萬(wàn)手，

?i券買斷式回購(gòu)交易朝帝中報(bào)以大致啾應(yīng)當(dāng)不起過(guò)1萬(wàn)手.（）

117.固定收益平臺(tái)交/中,實(shí)行詢價(jià)交同方式的.交班商可以而名或?qū)嵜绞街袌?bào).<>

118.昔業(yè)部運(yùn)用石形墉位人工報(bào)單的.場(chǎng)內(nèi)之境員可以接受客戶的干脆報(bào)用托1J.（）

“9.港分公司未依據(jù)規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的.責(zé)令改正?情節(jié)嚴(yán)收的,處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款,并對(duì)干蹌負(fù)走的茶事.高級(jí)管理

人員和其他干昵費(fèi)任人員.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款.（>

120.在缸分文幼所的支奶期何，假如發(fā)生異"檻況，如因不行抗力、麻外事收、技術(shù)牧降、喜文協(xié)所佬修爾例的其他狀況而停效部分或全都文

易不能進(jìn)行的.過(guò)匿會(huì)可以嫻定臨時(shí)錚巾或技術(shù)性悴和,（>

121.深圳證券交所規(guī)定.？［至有極勰義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日9:30復(fù)牌.（）

122.分紅混息的形式主要f1現(xiàn)金股利和存款投利兩種方式.（）

123.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跳幅限制.漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓H轉(zhuǎn)止價(jià)格的10%.（〉

124投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖M應(yīng)運(yùn)用深圳證券賬戶.通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu).贖刈應(yīng)運(yùn)用深圳開(kāi)放式基會(huì)賬戶.（）

125.上海if券交易所規(guī)定，每一巾灼附位為1000股，申購(gòu)效豉不少于1000股.超過(guò)1000股的必需是1000耿的整數(shù)倍，（>

126.代辦股份轉(zhuǎn)讓版務(wù)業(yè)務(wù),從M本特征看,可以在證券交易所掛版,也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易〃<）

127.證券公司從事介招業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面托付協(xié)議.托付科議應(yīng)當(dāng)我明M芳支付及用關(guān)費(fèi)川的分擔(dān)方式.

128.款股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承情商利用怔券交易所的交易系統(tǒng),通過(guò)投儕老上河戔價(jià)發(fā)田般生.（）

129.當(dāng)有效申購(gòu)總用小于或等于該次股案上網(wǎng)發(fā)行樂(lè)時(shí).投資者通過(guò)1￡號(hào)抽線,確定有效申購(gòu)中箋號(hào)碼.出一中線號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股.

（）

130.梟納M下發(fā)行方式發(fā)行融股時(shí)，是由il券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后依據(jù)殳防所電腦系統(tǒng)成文記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)記.<

131.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票.召開(kāi)股東大公的上市公司變提前45天刊徵公告.在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。（）

132.目前?銀行間市場(chǎng)的交班品種主要處他券?實(shí)行諭價(jià)交班方式進(jìn)行.（）

133.從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金必帚以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從1*1苕啜戶中調(diào)入詞出資金.（>

”4.內(nèi)密信息知情人本方未利用內(nèi)幕信息從事或讓議他人從事證券買賣,而只是泄密世被他人利用,仍寓于內(nèi)傳交易。<）

135.證券門營(yíng)業(yè)務(wù)投資沛川或者投資比例違反炫定的.對(duì)干施依責(zé)的主管人員和只他干脆費(fèi)任人力.娼予警告.并處以2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以

下的罰款.（）

136.證券口昔業(yè)務(wù)族