1、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員嚴(yán)禁從事（）。

A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行

C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

【）.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

2、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用重要表目前（）。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供征詢服務(wù)

C.直接買賣證券

D.私自變化委托人日勺意愿

3、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）o

A.提供波及詳細(xì)證券投資品種日勺投資分析意見,或者預(yù)測(cè)詳細(xì)證券投資品種日勺價(jià)格走勢(shì)

B.提供詳細(xì)證券投資品種選擇提議

C.提供詳細(xì)證券投資品種內(nèi)買賣時(shí)機(jī)提議

I）.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者提議

4、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際狀況不符歐），可以向（）投訴,證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)指定專門部門

負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采用對(duì)應(yīng)措施。

A.證券企業(yè)

B.公安機(jī)關(guān)

C.證券業(yè)自律組織

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5、證券企業(yè)只能接受其（）日勺期貨企業(yè)的委托從事簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

6、證券企業(yè)參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)遵法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)有關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵照（）

原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

A.公開

B.平等

C.自愿

D.誠(chéng)實(shí)信用

7、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有員任向客戶提供及時(shí)、精確的信息和

征詢服務(wù)，這些征詢服務(wù)包括（）。

A.企業(yè)和行業(yè)H勺研究匯報(bào)

B.上市企業(yè)的詳細(xì)資料

C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情匯報(bào)

D.經(jīng)濟(jì)前景II勺預(yù)測(cè)分析和展望研究

8、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)口勺，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部

程序向（）匯報(bào)。

A.高級(jí)管理人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

9、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.誠(chéng)信記錄

C.還款能力

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

10、商品期貨中的重要品種可以分為（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.金屬期貨

C.能源期貨

D.外匯期貨

11、下列有關(guān)基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，對(duì)的日勺是（）。

A.私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金

B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

D.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的規(guī)定

12、上市企業(yè)并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。

A.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文獻(xiàn)或有關(guān)憑證、單據(jù)的

B.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

C.運(yùn)用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)日勺

D.發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的

17、下列有關(guān)企業(yè)設(shè)置方式的說(shuō)法中，對(duì)的的有（）。

A.發(fā)起設(shè)置只合用于有限責(zé)任企業(yè),不合用于股份有限企業(yè)

B.發(fā)起設(shè)置既合用于有限責(zé)任企業(yè),也合用于股份有限企業(yè)

C.募集設(shè)置只合用于股份有限企業(yè)，不合用于有限責(zé)任企業(yè)

D.募集設(shè)置既合用于股份有限企'也，也合用于有限責(zé)任企業(yè)

18、以股權(quán)行使的條件為原則劃分,可以將股東權(quán)分為（）o

A.共益權(quán)

B.自益權(quán)

C.單獨(dú)股東權(quán)

D.少數(shù)股東權(quán)

19、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（）,

應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意。

A.證券業(yè)從業(yè)資格考試措施

B.考試大綱

C.執(zhí)業(yè)證書管理措施

D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

20、發(fā)生信息披露違法行為日勺，根據(jù)規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、

監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)日勺主管人員或者其他直接負(fù)責(zé)人員承擔(dān)行

政責(zé)任。

A.精確

B.完整

C.及時(shí)

D.真實(shí)

21、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措

施的是（）。

A.發(fā)行人、上市企業(yè)日勺堇事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.證券企業(yè)的控股股東

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)日勺人員

D.證券企業(yè)的董事

22、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證

券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定H勺，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采用責(zé)令改正、

監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開闡明、認(rèn)定為不合適人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A.發(fā)行人

B.證券企業(yè)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.投資者

23、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活均日勺是

（）。

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文嚴(yán)禁買賣口勺證券

C.接受或贈(zèng)送禮品、回扣、賠償或酬勞等

D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益時(shí)承諾

24、證券企業(yè)可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.其他證券企業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

25、根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》日勺規(guī)定,股東會(huì)行使的職權(quán)有（）。

A.修改企業(yè)章程

B.決定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C.審議同意董事會(huì)的匯報(bào)

D.對(duì)發(fā)行企業(yè)債券作出決策

26、下列選項(xiàng)中，屬于證券企業(yè)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。

A.建立健全客戶合適性管理制度，為客戶提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)

B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶口勺糾紛

27、財(cái)務(wù)顧問可通過(guò)（）等方式，結(jié)合上市企業(yè)定期匯報(bào)日勺披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

A.平常溝通

B.定期回訪

C事前調(diào)查

D.事后追究

28、下列有關(guān)私自公開或者變相公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，對(duì)同I勺有（）。

A.對(duì)私自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)置的企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門

會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，私自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%如卜的）罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，私自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加

算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%如下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下的

罰款

29、證券企業(yè)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)II勺重要法律法規(guī)包括（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理措施》

C.《證券企業(yè)內(nèi)部控制指導(dǎo)》

D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

30、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。

A.將