市生態(tài)環(huán)保局交易監(jiān)管實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條（制定目的）為規(guī)范本市生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易活動(dòng)，維護(hù)交易市場秩序，保障交易主體合法權(quán)益，推動(dòng)資源環(huán)境要素優(yōu)化配置，促進(jìn)綠色低碳發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《排污許可管理?xiàng)l例》《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》等法律法規(guī)及國家、省關(guān)于生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易的政策要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條（適用范圍）本細(xì)則適用于本市行政區(qū)域內(nèi)開展的生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易活動(dòng)及其監(jiān)督管理。本細(xì)則所稱生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易，是指以排污權(quán)、碳排放權(quán)、用能權(quán)、水權(quán)等環(huán)境資源權(quán)益為標(biāo)的，通過市場化方式進(jìn)行的有償轉(zhuǎn)讓或置換行為。第三條（基本原則）生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易監(jiān)管遵循以下原則：（一）依法監(jiān)管。嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定，規(guī)范交易行為，明確監(jiān)管邊界；（二）公開透明。交易信息、流程、結(jié)果向社會(huì)公開，保障公眾知情權(quán)、參與權(quán)；（三）公平公正。平等對待各類交易主體，防范市場壟斷與利益輸送；（四）風(fēng)險(xiǎn)防控。建立交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置機(jī)制，維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行；（五）服務(wù)發(fā)展。通過市場化手段優(yōu)化資源配置，助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型。第二章監(jiān)管主體與職責(zé)第四條（監(jiān)管主體）市生態(tài)環(huán)境局是本市生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易的主管部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌交易監(jiān)管工作；各區(qū)（縣）生態(tài)環(huán)境分局在市生態(tài)環(huán)境局指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)交易活動(dòng)的日常監(jiān)管。第五條（部門職責(zé)分工）（一）市生態(tài)環(huán)境局綜合處：負(fù)責(zé)交易監(jiān)管政策統(tǒng)籌、跨部門協(xié)調(diào)及交易數(shù)據(jù)匯總分析；（二）市生態(tài)環(huán)境局總量處：負(fù)責(zé)排污權(quán)、用能權(quán)交易標(biāo)的核定、分配及交易合規(guī)性審查；（三）市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)對氣候變化處：負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易配額分配、履約管理及碳市場運(yùn)行監(jiān)督；（四）市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法支隊(duì)：負(fù)責(zé)對交易中涉及的環(huán)境違法行為開展調(diào)查取證，實(shí)施行政處罰；（五）各區(qū)（縣）生態(tài)環(huán)境分局：負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)交易主體資格初審、交易行為日常巡查及履約情況跟蹤。第六條（協(xié)同機(jī)制）市生態(tài)環(huán)境局聯(lián)合發(fā)展改革、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、稅務(wù)等部門建立交易監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度，定期通報(bào)交易市場動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決跨部門監(jiān)管問題，形成監(jiān)管合力。第三章交易活動(dòng)規(guī)范第七條（交易主體準(zhǔn)入）參與生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易的主體應(yīng)為在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊登記、具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位或其他組織（以下統(tǒng)稱“交易主體”），且需滿足以下條件：（一）排污權(quán)交易主體：已取得排污許可證，近一年內(nèi)無重大環(huán)境違法行為；（二）碳排放權(quán)交易主體：屬于國家或地方重點(diǎn)排放單位名錄內(nèi)企業(yè)，按時(shí)完成上年度碳排放報(bào)告與核查；（三）用能權(quán)、水權(quán)交易主體：已納入能源消費(fèi)或用水總量控制管理，近一年內(nèi)未超指標(biāo)使用資源。第八條（交易標(biāo)的管理）交易標(biāo)的須為合法取得的環(huán)境權(quán)益，具體要求如下：（一）排污權(quán)：以排污許可證載明的許可排放量為限，可交易的排污權(quán)類型包括化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等主要污染物；（二）碳排放權(quán)：以省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門核定的年度碳排放配額為限，可交易的配額包括初始分配配額、核證自愿減排量（CCER）等；（三）用能權(quán)、水權(quán)：以政府下達(dá)的年度能源消費(fèi)總量、用水總量控制指標(biāo)為限，可交易的指標(biāo)需扣除已使用部分。第九條（交易平臺(tái)選擇）交易應(yīng)通過經(jīng)國家或省級(jí)備案的環(huán)境權(quán)益交易平臺(tái)進(jìn)行。交易平臺(tái)需具備信息發(fā)布、交易撮合、資金結(jié)算、數(shù)據(jù)存證等功能，并向生態(tài)環(huán)境部門開放數(shù)據(jù)接口，實(shí)時(shí)報(bào)送交易信息。第十條（交易流程規(guī)范）交易活動(dòng)按以下流程實(shí)施：（一）信息發(fā)布：交易主體通過交易平臺(tái)發(fā)布交易意向（包括標(biāo)的類型、數(shù)量、價(jià)格等），或由平臺(tái)公開發(fā)布待交易標(biāo)的信息；（二）意向登記：有交易需求的主體向平臺(tái)提交資格證明、權(quán)屬證明等材料，平臺(tái)初審后反饋登記結(jié)果；（三）交易簽約：雙方達(dá)成一致后，通過平臺(tái)簽訂書面交易合同，明確標(biāo)的、價(jià)格、支付方式、履約期限等內(nèi)容；（四）資金結(jié)算：交易資金通過平臺(tái)專用賬戶結(jié)算，平臺(tái)需在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)；（五）履約交割：交易主體在資金結(jié)算后10個(gè)工作日內(nèi)，向生態(tài)環(huán)境部門申請辦理權(quán)益變更登記，生態(tài)環(huán)境部門自收到申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)完成審核并更新權(quán)屬信息。第十一條（信息披露要求）交易平臺(tái)應(yīng)在交易完成后3個(gè)工作日內(nèi)，通過官方網(wǎng)站或指定渠道公開交易標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、交易雙方等信息（涉及商業(yè)秘密的除外），接受社會(huì)監(jiān)督。第四章監(jiān)督管理機(jī)制第十二條（日常監(jiān)管措施）生態(tài)環(huán)境部門通過以下方式實(shí)施日常監(jiān)管：（一）定期檢查：每季度對交易平臺(tái)運(yùn)行情況、交易主體履約情況開展抽查，抽查比例不低于交易主體總數(shù)的20%；（二）專項(xiàng)督查：針對交易市場異常波動(dòng)、群眾舉報(bào)集中問題開展專項(xiàng)督查，每年不少于2次；（三）數(shù)據(jù)監(jiān)測：通過交易平臺(tái)數(shù)據(jù)接口實(shí)時(shí)采集交易信息，建立交易數(shù)量、價(jià)格、頻率等指標(biāo)監(jiān)測模型，預(yù)警異常交易行為。第十三條（信用管理）建立生態(tài)環(huán)境權(quán)益交易信用檔案，記錄交易主體以下行為：（一）守信行為：按時(shí)履約、主動(dòng)公開交易信息、協(xié)助監(jiān)管等；（二）失信行為：提供虛假材料、操縱市場價(jià)格、未履行信息披露義務(wù)、惡意違約等。信用檔案納入本市公共信用信息平臺(tái)，對守信主體在項(xiàng)目審批、資金補(bǔ)助等方面給予優(yōu)先支持；對失信主體實(shí)施限制交易資格、公開曝光等懲戒措施，情節(jié)嚴(yán)重的，依法納入“黑名單”管理。第十四條（風(fēng)險(xiǎn)防控）生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)合金融監(jiān)管部門建立交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，重點(diǎn)防范以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）價(jià)格異常波動(dòng)：當(dāng)某類權(quán)益交易價(jià)格單日漲跌幅超過前30日均價(jià)20%時(shí)，啟動(dòng)價(jià)格異常預(yù)警，約談交易平臺(tái)及相關(guān)主體；（二）虛假交易：對同一主體頻繁買賣同一標(biāo)的、無實(shí)際履約行為的交易，認(rèn)定為虛假交易并予以糾正；（三）內(nèi)幕交易：嚴(yán)禁交易平臺(tái)、監(jiān)管人員泄露未公開交易信息，違者依法追究責(zé)任。第五章違規(guī)行為處理第十五條（違規(guī)行為認(rèn)定）交易主體、交易平臺(tái)有下列行為之一的，認(rèn)定為違規(guī)：（一）提供虛假權(quán)屬證明、資格證明等材料獲取交易資格；（二）操縱市場價(jià)格，通過自買自賣、串通交易等方式干擾市場秩序；（三）未按規(guī)定披露交易信息或披露虛假信息；（四）交易資金未通過平臺(tái)專用賬戶結(jié)算，規(guī)避監(jiān)管；（五）交易完成后未及時(shí)辦理權(quán)益變更登記，導(dǎo)致權(quán)屬不清；（六）其他違反法律法規(guī)或本細(xì)則的行為。第十六條（處理措施）對違規(guī)行為，按以下方式處理：（一）對交易主體：由生態(tài)環(huán)境部門責(zé)令改正，處1萬元以上5萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其1年至3年交易資格；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；（二）對交易平臺(tái)：由生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)合市場監(jiān)管部門責(zé)令整改，處5萬元以上20萬元以下罰款；整改期間暫停新交易業(yè)務(wù)；多次違規(guī)或整改不力的，取消其交易平臺(tái)備案資格；（三）對監(jiān)管人員：濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法