企業(yè)合同履行風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告模板一、自查報(bào)告目的與背景為系統(tǒng)識(shí)別合同履行過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范履約管理流程，保障合同權(quán)益合規(guī)落地，特開展本次合同履行風(fēng)險(xiǎn)自查。本模板旨在為企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)化自查框架，助力排查履約漏洞、優(yōu)化管理機(jī)制，降低法律與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。二、自查范圍（一）合同類型覆蓋日常經(jīng)營(yíng)類（買賣合同、服務(wù)外包合同、租賃合同）、勞動(dòng)用工類（勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議）、投融資類（合作協(xié)議、借款合同）及特殊業(yè)務(wù)類（知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議）等全品類合同。（二）時(shí)間范圍原則上覆蓋近1-2年內(nèi)簽訂且處于履行期（或履行完畢但存糾紛隱患）的合同；需重點(diǎn)排查特定周期（如重大項(xiàng)目、政策調(diào)整期）合同的，可針對(duì)性調(diào)整時(shí)間范圍。三、自查核心內(nèi)容（一）合同主體合規(guī)性核查1.對(duì)方主體資質(zhì)：核查相對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（如建筑資質(zhì)、行業(yè)許可）、授權(quán)文件的真實(shí)性與有效性，排查“超范圍經(jīng)營(yíng)”“資質(zhì)過期”等問題。2.主體信用狀況：通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等，排查對(duì)方是否存在失信被執(zhí)行人、重大法律訴訟、行政處罰等信用瑕疵。3.主體存續(xù)狀態(tài)：確認(rèn)對(duì)方是否正常存續(xù)（如企業(yè)是否注銷、吊銷，自然人是否具備履約能力）。（二）合同條款執(zhí)行情況1.付款與收款條款：核對(duì)合同約定的付款節(jié)點(diǎn)、金額、方式與實(shí)際履約記錄（銀行流水、發(fā)票）是否一致，排查“提前付款”“逾期付款”“收款主體不符”等情況。2.交付與驗(yàn)收條款：檢查貨物/服務(wù)交付的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量是否符合約定，驗(yàn)收流程（驗(yàn)收單簽署、異議提出期限）是否規(guī)范執(zhí)行。3.特殊條款履約：針對(duì)保密、競(jìng)業(yè)限制、違約責(zé)任條款，核查是否存在“涉密信息泄露”“違約行為未追責(zé)”等風(fēng)險(xiǎn)。（三）履約管理流程合規(guī)性1.內(nèi)部審批流程：追溯合同簽訂前的審批記錄（部門會(huì)簽、法務(wù)審核意見），確認(rèn)是否存在“越權(quán)審批”“流程缺失”。2.履約文檔管理：檢查履約憑證（送貨單、驗(yàn)收單、溝通函件）是否完整歸檔，排查“關(guān)鍵證據(jù)缺失”“文檔涂改”等問題。3.變更與解除管理：排查是否存在口頭變更、單方解除等違規(guī)操作，變更協(xié)議是否經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。（四）糾紛與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制1.糾紛隱患排查：梳理已發(fā)生的合同糾紛（貨款拖欠、質(zhì)量爭(zhēng)議），分析成因（條款模糊、履約監(jiān)控不足），評(píng)估未決糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)與損失金額。2.應(yīng)急機(jī)制有效性：核查企業(yè)是否建立“糾紛預(yù)警-響應(yīng)-處置”流程，法務(wù)、業(yè)務(wù)部門是否能協(xié)同應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)（對(duì)方失聯(lián)、政策突變）。四、自查方法與工具（一）文檔審查法查閱合同文本、履約憑證、內(nèi)部審批文件、溝通郵件等，逐項(xiàng)比對(duì)“約定條款”與“實(shí)際履約行為”的一致性。（二）訪談?wù){(diào)研法與業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)部門訪談，了解履約痛點(diǎn)（如“付款滯后導(dǎo)致對(duì)方停供”“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)雙方理解不一致”）。（三）流程穿行測(cè)試選取典型合同（金額大、風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目合同），模擬履約全流程（簽訂-驗(yàn)收-付款），驗(yàn)證流程制度的執(zhí)行有效性。（四）數(shù)據(jù)比對(duì)分析通過ERP系統(tǒng)、財(cái)務(wù)臺(tái)賬提取履約數(shù)據(jù)（付款時(shí)間、交付數(shù)量），與合同約定交叉比對(duì)，識(shí)別“異常履約行為”（如“超期付款占比超30%”）。五、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)典型場(chǎng)景參考（一）主體類風(fēng)險(xiǎn)案例：某企業(yè)與“空殼公司”簽訂設(shè)備采購合同，對(duì)方收款后失聯(lián)，因未核查對(duì)方實(shí)繳資本、辦公地址真實(shí)性，損失無法追回。自查提示：重點(diǎn)排查“新合作方”“高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)合作方”的主體資質(zhì)。（二）條款類風(fēng)險(xiǎn)案例：某服務(wù)合同約定“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以行業(yè)慣例為準(zhǔn)”，履約中雙方對(duì)“慣例”理解分歧，引發(fā)訴訟。自查提示：細(xì)化“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”“付款條件”等模糊條款，避免使用“合理期限”“行業(yè)慣例”等籠統(tǒng)表述。（三）流程類風(fēng)險(xiǎn)案例：某合同未經(jīng)法務(wù)審核即簽訂，履約中發(fā)現(xiàn)“違約金條款顯失公平”，因流程違規(guī)無法主張權(quán)益。自查提示：嚴(yán)格執(zhí)行“合同審批-法務(wù)審核-簽字用印”閉環(huán)流程。（四）外部類風(fēng)險(xiǎn)案例：某外貿(mào)合同因進(jìn)口國(guó)政策突變（加征關(guān)稅）導(dǎo)致履約成本劇增，企業(yè)因未約定“政策變更免責(zé)條款”，承擔(dān)全部損失。自查提示：針對(duì)政策敏感、跨境類合同，增設(shè)“不可抗力”“情勢(shì)變更”相關(guān)條款。六、自查報(bào)告撰寫框架（一）報(bào)告標(biāo)題格式：《XX企業(yè)XX年度（或XX項(xiàng)目）合同履行風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告》（二）前言部分說明自查背景（如“響應(yīng)合規(guī)管理要求”“排查XX項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)”）、范圍（時(shí)間、合同類型）、方法。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況1.風(fēng)險(xiǎn)分類統(tǒng)計(jì)：按“主體/條款/流程風(fēng)險(xiǎn)”等維度，列舉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（附案例、數(shù)據(jù)，如“3份合同付款節(jié)點(diǎn)模糊，涉及金額XX萬元”）。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：用“高/中/低”標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)，說明對(duì)企業(yè)的影響（如“高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致訴訟損失；中風(fēng)險(xiǎn)：影響合作關(guān)系”）。（四）整改建議與措施1.針對(duì)性整改：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出具體整改動(dòng)作（如“修訂合同模板，明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”“建立合作方信用黑名單制度”）。2.長(zhǎng)效機(jī)制優(yōu)化：從“合同全生命周期管理”角度，建議完善制度（如《合同履約管理辦法》）、升級(jí)工具（引入合同管理系統(tǒng)）、加強(qiáng)培訓(xùn)（開展“合同條款解讀”專項(xiàng)培訓(xùn)）。（五）結(jié)論與展望總結(jié)核心發(fā)現(xiàn)，說明整改計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)履約對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)安全的重要性”。七、整改落實(shí)與跟蹤1.責(zé)任分工：明確風(fēng)險(xiǎn)整改的責(zé)任部門（法務(wù)部牽頭條款優(yōu)化，財(cái)務(wù)部牽頭付款流程整改）、責(zé)任人及完成期限。2.跟蹤機(jī)制：每季度開展“整改回頭看”，通過“風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬銷號(hào)制”驗(yàn)證整改效果，避免“整改流于形式”。八、附則本模板可根據(jù)企業(yè)行業(yè)特性（建筑、科