第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE投資行業(yè)專業(yè)保障承諾函范文3篇投資行業(yè)專業(yè)保障承諾函篇1承諾方類型：□企業(yè)□個(gè)人□其他__________鑒于投資行業(yè)專業(yè)性與服務(wù)質(zhì)量的特殊重要性，承諾方本著誠(chéng)信、合規(guī)、專業(yè)的原則，就相關(guān)事項(xiàng)鄭重作出如下承諾：1.承諾事項(xiàng)承諾方在投資行業(yè)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，保證所有業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。承諾方承諾提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括但不限于投資產(chǎn)品信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、收益預(yù)測(cè)等，并對(duì)信息的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。承諾方承諾以客戶利益為先，不得利用專業(yè)知識(shí)或信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益，不得從事任何損害客戶利益的行為。承諾方承諾建立健全內(nèi)部管理制度，保證業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制有效，防范利益沖突，保障客戶資產(chǎn)安全。承諾方承諾對(duì)員工進(jìn)行持續(xù)的專業(yè)培訓(xùn)與職業(yè)道德教育，提升員工專業(yè)素養(yǎng)與服務(wù)水平，保證服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶期望。2.實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)承諾方承諾制定并執(zhí)行詳細(xì)的服務(wù)流程與操作規(guī)范，保證所有服務(wù)環(huán)節(jié)有章可循、有據(jù)可依。承諾方承諾對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證產(chǎn)品符合相關(guān)監(jiān)管要求與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。承諾方承諾建立完善的客戶服務(wù)體系，包括但不限于投資咨詢、產(chǎn)品介紹、風(fēng)險(xiǎn)提示、投訴處理等，保證客戶能夠獲得及時(shí)、有效的服務(wù)。承諾方承諾定期對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估與改進(jìn)，不斷提升服務(wù)水平與客戶滿意度。承諾方承諾對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的記錄與保存，保證數(shù)據(jù)安全、完整、可追溯。承諾方承諾在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，保護(hù)客戶信息與商業(yè)秘密不被泄露。3.考核承諾方承諾主動(dòng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的與檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)監(jiān)管工作，及時(shí)整改發(fā)覺的問(wèn)題。承諾方承諾建立內(nèi)部機(jī)制，設(shè)立專門的部門或崗位，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常與檢查。承諾方承諾定期開展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制、服務(wù)質(zhì)量等方面進(jìn)行全面評(píng)估。承諾方承諾將合規(guī)經(jīng)營(yíng)與服務(wù)質(zhì)量作為重要考核指標(biāo)，__________項(xiàng)指標(biāo)納入年度考核，對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行公示與反饋，保證持續(xù)改進(jìn)。承諾方承諾對(duì)違反承諾事項(xiàng)的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括但不限于內(nèi)部處分、解聘、追究法律責(zé)任等，保證承諾得到有效落實(shí)。4.生效變更本承諾函自承諾方簽署之日起生效，具有法律約束力。承諾方承諾在承諾函有效期內(nèi)，嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)，如有變更，需提前書面通知相關(guān)方，并經(jīng)相關(guān)方書面確認(rèn)。承諾方承諾根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及市場(chǎng)環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，保證持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。承諾方承諾在承諾函有效期內(nèi)，如因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行承諾，需及時(shí)書面通知相關(guān)方，并采取積極措施減少損失，盡快恢復(fù)履行承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資行業(yè)專業(yè)保障承諾函篇2本承諾書依據(jù)__________文件制定。1.基本原則1.1制定宗旨為維護(hù)投資市場(chǎng)秩序，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)投資行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，制定本承諾書。1.2適用主體本承諾書適用于所有在投資行業(yè)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員及相關(guān)負(fù)責(zé)人。適用主體包括但不限于投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、證券公司、基金管理人等。2.行為規(guī)范2.1嚴(yán)禁行為適用主體承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，嚴(yán)禁從事以下行為：（1）虛假宣傳：不得發(fā)布虛假或誤導(dǎo)性的投資信息，不得夸大投資收益或隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）利益沖突：不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得在投資決策中存在利益沖突；（3）內(nèi)幕交易：不得利用未公開信息進(jìn)行交易，不得泄露內(nèi)幕信息；（4）欺詐客戶：不得以欺詐手段誘導(dǎo)投資者進(jìn)行投資，不得挪用投資者資金；（5）違規(guī)操作：不得違反監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行投資操作，不得從事非法金融活動(dòng)。2.2應(yīng)盡義務(wù)適用主體承諾履行以下義務(wù)：（1）信息披露：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資信息，不得隱瞞或遺漏重要信息；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制：建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，保證投資操作符合風(fēng)險(xiǎn)管理要求；（3）客戶服務(wù)：提供專業(yè)、規(guī)范的客戶服務(wù)，保障投資者合法權(quán)益；（4）合規(guī)經(jīng)營(yíng)：嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。3.機(jī)制3.1監(jiān)管職責(zé)__________部門負(fù)責(zé)日常檢查。適用主體應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的工作，提供必要的資料和配合調(diào)查。3.2檢查方式監(jiān)管部門通過(guò)定期檢查、不定期抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)適用主體進(jìn)行檢查。適用主體應(yīng)保證檢查工作的順利進(jìn)行，不得拒絕或阻撓檢查。4.違約責(zé)任4.1違約情形適用主體有下列情形之一的，視為違約：（1）違反本承諾書規(guī)定的嚴(yán)禁行為；（2）未履行本承諾書規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)；（3）其他違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的行為。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管部門將依法采取暫停業(yè)務(wù)、吊銷牌照等措施。適用主體同時(shí)構(gòu)成犯罪的，將被移送司法機(jī)關(guān)處理。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，適用主體應(yīng)嚴(yán)格遵守承諾內(nèi)容。本承諾書一式兩份，適用主體及監(jiān)管部門各執(zhí)一份。本承諾書未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資行業(yè)專業(yè)保障承諾函篇3承諾書第一部分基本原則甲方：____________________乙方：____________________鑒于甲方在投資行業(yè)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，為維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，乙方在此作出如下基本原則性承諾：一、乙方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方有關(guān)投資行業(yè)的各項(xiàng)法律法規(guī)，保證所有業(yè)務(wù)活動(dòng)均在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。二、乙方承諾遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以專業(yè)、審慎的態(tài)度開展投資業(yè)務(wù)，杜絕欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。三、乙方承諾建立健全內(nèi)部管理制度，明確崗位職責(zé)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范、有序。四、乙方承諾定期對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，提升員工的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)。第二部分主要承諾事項(xiàng)一、乙方承諾在開展投資業(yè)務(wù)前，充分知曉甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好及投資經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)甲方的實(shí)際情況提供合適的投資建議。二、乙方承諾在投資過(guò)程中，充分披露投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)因素，保證甲方在充分知情的情況下做出投資決策。三、乙方承諾按照約定的投資策略和比例進(jìn)行投資，不得擅自變更投資方向或比例，如確需變更，應(yīng)事先征得甲方的同意。四、乙方承諾定期向甲方提供投資報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明投資產(chǎn)品的運(yùn)作情況、收益情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況。五、乙方承諾保護(hù)甲方的個(gè)人信息和投資秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。第三部分保障實(shí)施機(jī)制一、乙方承諾設(shè)立專門的合規(guī)部門，負(fù)責(zé)和檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性，保證業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。二、乙方承諾建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資業(yè)務(wù)進(jìn)行全程監(jiān)控，及時(shí)發(fā)覺和化解風(fēng)險(xiǎn)。三、乙方承諾設(shè)立客戶服務(wù)部門，負(fù)責(zé)處理甲方的咨詢、投訴和建議，及時(shí)解決甲方的問(wèn)題。四、乙方承諾定期對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，保證管理制度的科學(xué)性和有效性。五、乙方承諾對(duì)違反承諾事項(xiàng)的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。第四部分其他事項(xiàng)一、乙方承諾本單位保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100