合同條款審查與風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)化模板一、模板概述與適用價(jià)值本模板旨在為企業(yè)法務(wù)、合規(guī)人員、業(yè)務(wù)部門(mén)及相關(guān)合作方提供一套標(biāo)準(zhǔn)化的合同條款審查與風(fēng)險(xiǎn)控制工具，通過(guò)系統(tǒng)化流程梳理、結(jié)構(gòu)化內(nèi)容框架及量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，幫助使用者全面識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化條款表述，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效降低交易糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。適用場(chǎng)景：企業(yè)日常業(yè)務(wù)合同（如買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、租賃合同等）的常規(guī)審查；重大合作項(xiàng)目（如并購(gòu)、合資、長(zhǎng)期供應(yīng)鏈合作）的核心條款專(zhuān)項(xiàng)審查；涉及跨境業(yè)務(wù)、特殊行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療、數(shù)據(jù)安全）的合規(guī)性審查；合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)排查及爭(zhēng)議解決條款的優(yōu)化。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查前準(zhǔn)備：明確目標(biāo)與范圍操作要點(diǎn)：確定審查類(lèi)型：根據(jù)合同重要性（如金額、合作周期、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）明確審查深度（常規(guī)審查/專(zhuān)項(xiàng)審查/全面審查）；收集基礎(chǔ)資料：獲取合同文本、交易背景說(shuō)明（如合作意向書(shū)、會(huì)議紀(jì)要）、雙方主體資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、特許經(jīng)營(yíng)許可證等）、歷史合作記錄（如有）；梳理審查清單：結(jié)合合同類(lèi)型（如買(mǎi)賣(mài)合同重點(diǎn)關(guān)注交付、驗(yàn)收條款，服務(wù)合同重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條款）制定核心審查要點(diǎn)清單（見(jiàn)下文“核心工具模板”）。示例：審查一份千萬(wàn)級(jí)設(shè)備采購(gòu)合同時(shí)需重點(diǎn)收集供應(yīng)商的生產(chǎn)資質(zhì)、設(shè)備認(rèn)證文件、過(guò)往供貨履約記錄，并明確審查范圍包括標(biāo)的物質(zhì)量、交付期限、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等核心條款。（二）合同基礎(chǔ)信息核對(duì)：保證“主體-標(biāo)的-背景”一致操作要點(diǎn)：主體信息審查：核對(duì)合同簽約主體名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)一致，避免“假章”“假人”“主體不適格”風(fēng)險(xiǎn)；標(biāo)的條款明確性：檢查合同標(biāo)的（貨物、服務(wù)、項(xiàng)目）描述是否具體（如設(shè)備型號(hào)、服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目范圍），避免模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“類(lèi)似服務(wù)”）；交易背景匹配性：結(jié)合合作意向書(shū)、招投標(biāo)文件等，核對(duì)合同內(nèi)容是否與前期溝通一致，是否存在“陰陽(yáng)合同”風(fēng)險(xiǎn)（如私下約定與書(shū)面條款沖突）。風(fēng)險(xiǎn)提示：若簽約主體為分公司，需確認(rèn)總公司是否授權(quán)；若涉及特許經(jīng)營(yíng)，需核查對(duì)方是否持有有效特許經(jīng)營(yíng)許可證。（三）逐條款深度審查：從“合法性-合理性-可執(zhí)行性”三維度拆解操作要點(diǎn)：按合同結(jié)構(gòu)（主體、標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、保密等）逐條審查，重點(diǎn)關(guān)注以下模塊：1.主體條款：保證簽約資格與履約能力審查內(nèi)容：主體是否為法人/其他組織或完全民事行為能力人；經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)；是否需審批/備案（如境外主體、國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)伙L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：無(wú)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)、超越權(quán)限簽約（如未經(jīng)公司蓋章的代表人簽字）、掛靠/聯(lián)營(yíng)主體責(zé)任不清。2.標(biāo)的條款：明確權(quán)屬與質(zhì)量要求審查內(nèi)容：標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)款/報(bào)酬是否具體；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/約定標(biāo)準(zhǔn)）是否明確；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)成果、商標(biāo)）是否清晰；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：標(biāo)的描述導(dǎo)致歧義（如“一級(jí)品”未定義標(biāo)準(zhǔn)）、價(jià)款含稅/不含稅未明確、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬未約定引發(fā)后續(xù)糾紛。3.權(quán)利義務(wù)條款：平衡雙方責(zé)任審查內(nèi)容：雙方核心權(quán)利（如付款請(qǐng)求權(quán)、驗(yàn)收權(quán)）與義務(wù)（如交付義務(wù)、服務(wù)義務(wù)）是否對(duì)等；履行期限、地點(diǎn)、方式是否明確；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：?jiǎn)畏郊又丶悍截?zé)任（如“買(mǎi)方需無(wú)條件接受賣(mài)方交付的貨物”）、義務(wù)履行條件模糊（如“驗(yàn)收合格后付款”未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。4.履行條款：保證可操作與風(fēng)險(xiǎn)可控審查內(nèi)容：交付/服務(wù)期限是否合理（如“收到訂單后30日內(nèi)交付”需明確“工作日/自然日”）；驗(yàn)收流程（如初驗(yàn)、終驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)）是否清晰；付款方式（如分期付款的節(jié)點(diǎn)比例）、賬戶(hù)信息是否準(zhǔn)確；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：履行期限過(guò)短導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未量化（如“無(wú)明顯瑕疵”）、付款節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度不匹配。5.違約責(zé)任條款：明確責(zé)任邊界與救濟(jì)措施審查內(nèi)容：違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）是否全面；違約金計(jì)算方式是否合理（不超過(guò)實(shí)際損失的30%）；違約責(zé)任是否可承擔(dān)（如“合同總額200%的違約金”可能被認(rèn)定過(guò)高）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：違約責(zé)任不對(duì)等（如僅約束買(mǎi)方付款，未約束賣(mài)方交付）、違約金缺乏計(jì)算依據(jù)、未約定爭(zhēng)議解決前的繼續(xù)履行義務(wù)。6.爭(zhēng)議解決條款：降低糾紛解決成本審查內(nèi)容：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確；管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否具體（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”需明確到“市區(qū)”）；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：約定“由雙方協(xié)商解決”無(wú)實(shí)質(zhì)約束力、仲裁機(jī)構(gòu)未明確（如“提交仲裁”未寫(xiě)明具體仲裁委員會(huì)）、管轄地不利于己方。7.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：保護(hù)核心利益審查內(nèi)容：保密范圍（如技術(shù)資料、客戶(hù)信息）、保密期限（如合同終止后3年）、違約責(zé)任是否明確；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如委托開(kāi)發(fā)成果的歸屬）是否清晰，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：保密范圍過(guò)寬（如“所有合作信息”）、保密期限過(guò)長(zhǎng)（超過(guò)法定限制）、未約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)。（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)操作要點(diǎn)：根據(jù)“發(fā)生概率×影響程度”對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：發(fā)生概率高（>70%）、影響程度大（如導(dǎo)致重大財(cái)產(chǎn)損失、刑事責(zé)任、合同無(wú)效），需立即修改條款或終止合作；中風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：發(fā)生概率中等（30%-70%）、影響程度中等（如導(dǎo)致履約延遲、額外成本支出），需協(xié)商修改條款并加強(qiáng)監(jiān)控；低風(fēng)險(xiǎn)（綠色）：發(fā)生概率低（<30%）、影響程度?。ㄈ巛p微違約、不影響合同核心目的），可提示關(guān)注或接受。示例：若合同約定“賣(mài)方逾期交付每日按合同總額0.5%支付違約金”，計(jì)算違約金上限可能超過(guò)實(shí)際損失的30%，屬于中風(fēng)險(xiǎn)，需調(diào)整為“每日不超過(guò)0.3%且總額不超過(guò)合同總額10%”。（五）修改建議輸出與反饋：形成閉環(huán)管理操作要點(diǎn)：編制審查意見(jiàn)表：針對(duì)每條風(fēng)險(xiǎn)條款，明確“問(wèn)題描述-修改依據(jù)-修改建議”（如“原條款‘驗(yàn)收合格后付款’未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，建議修改為‘買(mǎi)方應(yīng)在收到貨物后15日內(nèi)完成驗(yàn)收，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件3，逾期未驗(yàn)收視為合格’”）；溝通協(xié)商：與業(yè)務(wù)部門(mén)、對(duì)方就修改意見(jiàn)進(jìn)行溝通，解釋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改必要性，爭(zhēng)取達(dá)成一致；更新合同文本：根據(jù)協(xié)商結(jié)果修訂合同，保證修改內(nèi)容前后邏輯一致，避免新增風(fēng)險(xiǎn)；審查記錄存檔：保存審查意見(jiàn)表、溝通記錄、修訂版合同等資料，便于后續(xù)追溯或復(fù)盤(pán)。三、核心工具模板清單模板1：合同基礎(chǔ)信息審查表項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（√/×）備注（如需補(bǔ)充資料）合同名稱(chēng)是否與交易內(nèi)容一致合同編號(hào)是否符合企業(yè)編號(hào)規(guī)則簽約主體甲方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼乙方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼簽訂日期是否與實(shí)際簽約時(shí)間一致合同類(lèi)型是否明確（如買(mǎi)賣(mài)/服務(wù)/承攬）交易金額大小寫(xiě)是否一致，含稅/不含稅履行期限起止時(shí)間是否明確附件清單是否完整（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）模板2：條款審查明細(xì)表?xiàng)l款編號(hào)條款內(nèi)容審查要點(diǎn)問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)修改建議第3.1條乙方應(yīng)在甲方支付預(yù)付款后30日內(nèi)交付貨物交付期限是否明確（工作日/自然日）未明確是否包含節(jié)假日中風(fēng)險(xiǎn)修改為“30個(gè)工作日內(nèi)”第5.2條驗(yàn)收合格后10日內(nèi)付清尾款驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確未約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程高風(fēng)險(xiǎn)增加“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件3，流程為……”第7.1條任何一方違約，應(yīng)賠償對(duì)方直接損失違約責(zé)任是否全面未約定間接損失及違約金中風(fēng)險(xiǎn)增加“包括間接損失，違約金為……”模板3：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型具體風(fēng)險(xiǎn)描述發(fā)生概率（高/中/低）影響程度（大/中/?。╋L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/黃/綠）應(yīng)對(duì)措施主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)乙方未取得特種設(shè)備生產(chǎn)許可證高大紅終止合作，要求提供有效資質(zhì)履行期限風(fēng)險(xiǎn)交付期限過(guò)短，無(wú)法按時(shí)完成中中黃協(xié)商延長(zhǎng)15個(gè)工作日爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)約定管轄法院不明確低小綠補(bǔ)充為“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”模板4：修改建議匯總表?xiàng)l款編號(hào)原條款內(nèi)容修改后條款內(nèi)容修改依據(jù)責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)間第5.2條驗(yàn)收合格后10日內(nèi)付清尾款買(mǎi)方應(yīng)在收到貨物后15日內(nèi)完成驗(yàn)收（驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件3），驗(yàn)收合格后10日內(nèi)付清尾款；逾期未驗(yàn)收視為合格《民法典》第599條、交易慣例業(yè)務(wù)部*經(jīng)理2023–第7.1條任何一方違約，應(yīng)賠償對(duì)方直接損失任何一方違約，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部損失（包括直接損失、間接損失及合理費(fèi)用），違約金為合同總額的10%《民法典》第584條法務(wù)部*法務(wù)專(zhuān)員2023–四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)（一）主體資格審查：杜絕“無(wú)資質(zhì)簽約”核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)（如食品銷(xiāo)售需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》）；若簽約為自然人，需核查身份證信息及民事行為能力（如精神病人需法定代理人代簽）；涉及分/子公司簽約時(shí)，要求提供總公司授權(quán)書(shū)，并明確責(zé)任承擔(dān)主體（分公司責(zé)任由總公司承擔(dān)，子公司獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任）。（二）條款表述：避免“模糊”“歧義”禁用“大概”“盡量”“相關(guān)”等模糊詞匯，需量化或明確范圍（如“30日內(nèi)”改為“30個(gè)工作日”，“相關(guān)產(chǎn)品”改為“合同附件1列明的產(chǎn)品”）；專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)需定義（如“不可抗力”明確為“地震、洪水等雙方約定的不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況”）；多音字、多義詞需修正（如“定金”與“訂金”的法律效力不同，“定金”適用定金罰則，“訂金”僅作預(yù)付款）。（三）違約責(zé)任：平衡“約束”與“公平”違約金不宜過(guò)高（超過(guò)實(shí)際損失的30%可能被法院調(diào)減），過(guò)低則缺乏約束力（建議約定日萬(wàn)分之三至五的違約金）；明定違約責(zé)任承擔(dān)方式（如繼續(xù)履行、賠償損失、解除合同），避免“違約即解除”的絕對(duì)化條款；約定違約金的調(diào)整機(jī)制（如“因不可抗力導(dǎo)致的違約，可減免違約金”）。（四）爭(zhēng)議解決：降低“維權(quán)成本”優(yōu)先選擇己方所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)（如甲方在北京市海淀區(qū)，約定“由北京市海淀區(qū)人民法院管轄”）；仲裁需明確具體仲裁委員會(huì)（如“北京仲裁委員會(huì)”），避免“提交仲裁”的籠統(tǒng)表述；不建議約定“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成再提交訴訟/仲裁”，因“協(xié)商不成”無(wú)客觀標(biāo)準(zhǔn)，易導(dǎo)致條款無(wú)效。（五）合同附件：保證“與主合同一致”附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)充協(xié)議）需在主合同中列明名稱(chēng)及份數(shù)，避免“附件另行擬定”的模糊約定；審查附件內(nèi)容與主合同條款是否沖突（如主合同約定“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)標(biāo)”，附件約定“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為企標(biāo)”需修正）；附件簽字蓋章頁(yè)需與主合同同步簽署，保證法律效力。（六）審查記錄：實(shí)現(xiàn)“可追溯管理”所有審查過(guò)程（包括溝通記錄、修改意見(jiàn)、最終版本）需書(shū)面化存檔，保存期限不少于合同履行期滿后3年；涉及重大合同（如金額超千萬(wàn)、合作超5年），建議召開(kāi)審查會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)要，由參會(huì)人員簽字確認(rèn)；定期復(fù)盤(pán)審查案