2025年內(nèi)審員題庫(kù)含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以下哪項(xiàng)不屬于“資源”的范疇？A.生產(chǎn)設(shè)備B.員工技能培訓(xùn)C.客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查數(shù)據(jù)D.辦公場(chǎng)所照明系統(tǒng)答案：C（解析：ISO9001:2015第7章“資源”包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境、監(jiān)視和測(cè)量資源、組織的知識(shí)，客戶(hù)滿(mǎn)意度數(shù)據(jù)屬于績(jī)效評(píng)價(jià)輸出，非資源范疇）2.環(huán)境管理體系（ISO14001:2015）中“合規(guī)義務(wù)”的定義是？A.組織必須遵守的所有法律法規(guī)B.組織自愿選擇遵守的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C.組織需遵守的法律法規(guī)及其他應(yīng)履行的要求D.政府部門(mén)發(fā)布的強(qiáng)制性技術(shù)規(guī)范答案：C（解析：ISO14001:2015條款3.12定義“合規(guī)義務(wù)”為組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須或自愿選擇遵守的其他要求）3.職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001:2018）中，“危險(xiǎn)源”是指？A.可能導(dǎo)致傷害或健康損害的根源或狀態(tài)B.已發(fā)生的安全事故原因C.員工操作不規(guī)范的行為D.生產(chǎn)設(shè)備的老化程度答案：A（解析：ISO45001:2018條款3.6定義“危險(xiǎn)源”為可能導(dǎo)致傷害或健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合）4.內(nèi)部審核的“末次會(huì)議”通常由誰(shuí)主持？A.受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人B.審核組長(zhǎng)C.最高管理者D.質(zhì)量部經(jīng)理答案：B（解析：內(nèi)部審核流程中，末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向受審核方反饋審核結(jié)論）5.以下哪項(xiàng)不符合“不符合項(xiàng)”的判定原則？A.以客觀(guān)證據(jù)為基礎(chǔ)B.引用具體的標(biāo)準(zhǔn)條款C.推測(cè)可能存在的潛在問(wèn)題D.描述事實(shí)時(shí)注明時(shí)間、地點(diǎn)、人員答案：C（解析：不符合項(xiàng)判定需基于客觀(guān)證據(jù)，禁止推測(cè)性描述）6.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中，“過(guò)程方法”的核心是？A.識(shí)別所有過(guò)程并管理其相互作用B.僅關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程的控制C.對(duì)每個(gè)過(guò)程設(shè)置相同的績(jī)效指標(biāo)D.減少過(guò)程數(shù)量以提高效率答案：A（解析：ISO9001:2015引言中強(qiáng)調(diào)過(guò)程方法需理解和管理相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程體系）7.環(huán)境管理體系審核中，“重要環(huán)境因素”的確定應(yīng)考慮？A.環(huán)境影響的規(guī)模、持續(xù)時(shí)間和嚴(yán)重程度B.員工對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注度C.行業(yè)平均環(huán)境績(jī)效水平D.客戶(hù)對(duì)環(huán)保的口頭要求答案：A（解析：ISO14001:2015條款6.1.2要求基于環(huán)境影響的嚴(yán)重性、發(fā)生概率等確定重要環(huán)境因素）8.職業(yè)健康安全管理體系中，“事件”與“事故”的區(qū)別是？A.事件未造成傷害，事故造成傷害B.事件是潛在問(wèn)題，事故是已發(fā)生問(wèn)題C.事件僅指設(shè)備故障，事故指人員傷害D.無(wú)本質(zhì)區(qū)別，可互換使用答案：A（解析：ISO45001:2018條款3.10定義“事件”為可能或已導(dǎo)致傷害和健康損害的情況，“事故”是導(dǎo)致傷害和健康損害的事件）9.內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)包含的關(guān)鍵信息不包括？A.審核目的、范圍B.審核組成員及分工C.受審核部門(mén)的作息時(shí)間D.審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件答案：C（解析：審核計(jì)劃需明確目的、范圍、依據(jù)、成員分工、時(shí)間安排等，受審核部門(mén)作息時(shí)間非必要信息）10.以下哪項(xiàng)屬于“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”？A.某批次產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄缺失3份B.關(guān)鍵工序操作人員未持證上崗C.環(huán)境管理體系未識(shí)別主要廢氣排放源D.培訓(xùn)記錄中1名員工的簽到時(shí)間填寫(xiě)錯(cuò)誤答案：C（解析：嚴(yán)重不符合項(xiàng)指體系系統(tǒng)性失效或關(guān)鍵要求未滿(mǎn)足，未識(shí)別主要環(huán)境因素屬于體系運(yùn)行的重大缺陷）二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，錯(cuò)選、漏選均不得分）1.內(nèi)部審核的主要目的包括（）A.驗(yàn)證管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性B.發(fā)現(xiàn)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)C.代替管理評(píng)審D.確認(rèn)受審核部門(mén)的績(jī)效排名答案：AB（解析：內(nèi)部審核目的是評(píng)價(jià)符合性和有效性，為改進(jìn)提供依據(jù)；管理評(píng)審由最高管理者實(shí)施，不可替代；不涉及部門(mén)排名）2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“領(lǐng)導(dǎo)作用”的要求包括（）A.確保質(zhì)量方針與組織戰(zhàn)略一致B.分配質(zhì)量管理體系的職責(zé)和權(quán)限C.定期評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況D.親自參與產(chǎn)品檢驗(yàn)工作答案：ABC（解析：領(lǐng)導(dǎo)作用包括制定方針、分配職責(zé)、評(píng)審目標(biāo)等；親自參與檢驗(yàn)非領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)）3.環(huán)境管理體系審核中，需收集的客觀(guān)證據(jù)可能包括（）A.廢水排放監(jiān)測(cè)報(bào)告B.員工環(huán)保培訓(xùn)簽到表C.危險(xiǎn)廢棄物處置合同D.管理層關(guān)于環(huán)保的會(huì)議紀(jì)要答案：ABCD（解析：客觀(guān)證據(jù)包括記錄、文件、現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察等，以上均為體系運(yùn)行的支持性證據(jù)）4.職業(yè)健康安全管理體系中，“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”的選擇順序應(yīng)為（）A.消除危險(xiǎn)源B.工程控制措施C.管理控制措施D.個(gè)體防護(hù)裝備答案：ABCD（解析：風(fēng)險(xiǎn)控制遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-個(gè)體防護(hù)”的層級(jí)順序）5.內(nèi)部審核員應(yīng)具備的能力包括（）A.理解管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求B.掌握審核技巧（如提問(wèn)、觀(guān)察）C.熟悉受審核部門(mén)的業(yè)務(wù)流程D.對(duì)不符合項(xiàng)提出具體的糾正措施答案：ABC（解析：審核員需具備標(biāo)準(zhǔn)理解、審核技巧和業(yè)務(wù)知識(shí)；糾正措施由責(zé)任部門(mén)制定，審核員不直接提出）三、判斷題（每題2分，共10分，正確填“√”，錯(cuò)誤填“×”）1.內(nèi)部審核可以?xún)H關(guān)注體系文件的符合性，無(wú)需驗(yàn)證實(shí)際運(yùn)行情況。（）答案：×（解析：內(nèi)部審核需驗(yàn)證“文件規(guī)定”與“實(shí)際執(zhí)行”的一致性）2.ISO14001:2015要求組織必須取得環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證。（）答案：×（解析：環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證非強(qiáng)制要求，體系關(guān)注合規(guī)性和持續(xù)改進(jìn)）3.職業(yè)健康安全管理體系中，員工參與和協(xié)商是可選要求。（）答案：×（解析：ISO45001:2018條款5.4明確要求員工參與體系的策劃、實(shí)施和改進(jìn)）4.不符合項(xiàng)的“糾正”與“糾正措施”是同一概念。（）答案：×（解析：糾正指消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（如返工），糾正措施指消除不合格的原因以防止再發(fā)生）5.內(nèi)部審核報(bào)告需經(jīng)審核組長(zhǎng)和受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人共同批準(zhǔn)。（）答案：√（解析：審核報(bào)告需審核組長(zhǎng)確認(rèn)，通常需受審核方確認(rèn)事實(shí)部分）四、簡(jiǎn)答題（每題6分，共30分）1.簡(jiǎn)述內(nèi)部審核的基本流程。答案：內(nèi)部審核基本流程包括：①審核啟動(dòng)（確定目的、范圍、依據(jù)，組建審核組）；②文件評(píng)審（確認(rèn)體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性）；③現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備（編制審核計(jì)劃、檢查表）；④現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施（首次會(huì)議、收集證據(jù)、形成不符合項(xiàng)）；⑤審核結(jié)果匯總（末次會(huì)議、溝通結(jié)論）；⑥編制審核報(bào)告；⑦跟蹤驗(yàn)證（糾正措施的實(shí)施與效果確認(rèn)）。2.列舉ISO9001:2015“過(guò)程方法”的三個(gè)關(guān)鍵要素。答案：①識(shí)別組織的所有過(guò)程（包括輸入、輸出、活動(dòng)、資源）；②確定過(guò)程之間的相互作用和順序；③基于風(fēng)險(xiǎn)的思維管理過(guò)程（識(shí)別過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并采取措施）；④監(jiān)視、測(cè)量和分析過(guò)程績(jī)效；⑤持續(xù)改進(jìn)過(guò)程有效性（任選三個(gè)）。3.環(huán)境管理體系中，如何確定“重要環(huán)境因素”？答案：確定重要環(huán)境因素需：①識(shí)別組織的環(huán)境因素（如廢水、廢氣、固廢排放等）；②評(píng)價(jià)各環(huán)境因素的環(huán)境影響（考慮規(guī)模、嚴(yán)重程度、發(fā)生頻率、法規(guī)符合性等）；③使用定性或定量方法（如打分法、矩陣法）進(jìn)行排序；④將對(duì)環(huán)境有重大影響或可能違反法規(guī)的因素確定為重要環(huán)境因素；⑤定期評(píng)審更新。4.職業(yè)健康安全管理體系審核中，如何驗(yàn)證“運(yùn)行控制”的有效性？答案：驗(yàn)證運(yùn)行控制有效性需：①檢查是否針對(duì)危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)制定了控制措施（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）；②觀(guān)察現(xiàn)場(chǎng)操作是否符合文件要求（如設(shè)備防護(hù)裝置是否啟用、員工是否佩戴防護(hù)用品）；③查閱記錄（如設(shè)備維護(hù)記錄、安全檢查記錄）確認(rèn)控制措施的實(shí)施情況；④訪(fǎng)談員工是否理解并執(zhí)行控制要求；⑤確認(rèn)控制措施是否有效降低了風(fēng)險(xiǎn)（如事故率是否下降）。5.內(nèi)部審核中，如何收集有效的客觀(guān)證據(jù)？答案：收集客觀(guān)證據(jù)的方法包括：①查閱文件和記錄（如質(zhì)量記錄、培訓(xùn)記錄、監(jiān)測(cè)報(bào)告）；②現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察（如生產(chǎn)過(guò)程、設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境控制）；③與員工訪(fǎng)談（提問(wèn)操作要求、職責(zé)理解）；④實(shí)際測(cè)量（如產(chǎn)品尺寸、環(huán)境參數(shù)）；⑤注意證據(jù)的可追溯性（注明時(shí)間、地點(diǎn)、人員）；⑥避免主觀(guān)判斷，僅記錄事實(shí)。五、案例分析題（每題12.5分，共25分）案例1：某制造企業(yè)進(jìn)行ISO9001內(nèi)部審核時(shí)，審核員在機(jī)加工車(chē)間發(fā)現(xiàn)：①編號(hào)為WI-005的《數(shù)控車(chē)床操作規(guī)范》發(fā)布日期為2020年3月，現(xiàn)場(chǎng)使用的版本為2018年5月；②操作人員張某未提供2024年度的設(shè)備操作培訓(xùn)記錄；③一臺(tái)關(guān)鍵設(shè)備的日常點(diǎn)檢表中，3月15日至3月20日的“運(yùn)行溫度”欄均填寫(xiě)“正?！?，但無(wú)具體數(shù)值記錄。問(wèn)題：請(qǐng)指出上述場(chǎng)景中的不符合項(xiàng)，分別對(duì)應(yīng)ISO9001:2015的哪個(gè)條款，并說(shuō)明理由。答案：（1）不符合項(xiàng)1：現(xiàn)場(chǎng)使用的《數(shù)控車(chē)床操作規(guī)范》為過(guò)期版本（2018年5月），有效版本應(yīng)為2020年3月。對(duì)應(yīng)條款：ISO9001:20157.5.3.2“組織應(yīng)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本”。理由：文件控制未確保使用場(chǎng)所的文件為最新有效版本。（2）不符合項(xiàng)2：操作人員張某2024年度設(shè)備操作培訓(xùn)記錄缺失。對(duì)應(yīng)條款：ISO9001:20157.2“組織應(yīng)確保從事影響質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性工作的人員具備相應(yīng)的能力”。理由：未提供培訓(xùn)記錄，無(wú)法證明人員能力滿(mǎn)足要求。（3）不符合項(xiàng)3：關(guān)鍵設(shè)備日常點(diǎn)檢表中“運(yùn)行溫度”僅填寫(xiě)“正?！保瑹o(wú)具體數(shù)值記錄。對(duì)應(yīng)條款：ISO9001:20157.5.1“組織的質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括所需的記錄”；或8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制應(yīng)包括監(jiān)視和測(cè)量的要求”。理由：記錄未提供足夠的信息（具體數(shù)值），無(wú)法驗(yàn)證設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)是否符合要求。案例2：某化工企業(yè)進(jìn)行ISO14001內(nèi)部審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)：①危險(xiǎn)廢棄物（廢溶劑）儲(chǔ)存間未設(shè)置“禁止煙火”標(biāo)識(shí)；②2024年第二季度廢水排放監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示，COD濃度為550mg/L（企業(yè)環(huán)評(píng)批復(fù)標(biāo)準(zhǔn)為≤500mg/L）；③環(huán)境管理體系手冊(cè)中未明確“危險(xiǎn)廢棄物處置方”的選擇和評(píng)價(jià)要求。問(wèn)題：請(qǐng)判斷上述不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重），并說(shuō)明理由。答案：（1）不符合項(xiàng)1：危險(xiǎn)廢棄物儲(chǔ)存間未設(shè)置“禁止煙火”標(biāo)識(shí)。嚴(yán)重程度：一般不符合項(xiàng)。理由：屬于現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)管理的個(gè)別缺失，未導(dǎo)致重大環(huán)境影響或