銀行理財顧問資產(chǎn)配置與增值能力績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案個性化匹配度35%80%根據(jù)客戶風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)及流動性需求，方案與客戶實際情況匹配度越高得分越高，滿分為100%，低于80%每低5%扣2分產(chǎn)品組合合理性90%根據(jù)市場狀況及客戶需求，產(chǎn)品配置分散度、風(fēng)險收益匹配度越高得分越高，滿分為100%，低于90%每低5%扣2分合規(guī)性及風(fēng)險提示完整性100%方案符合監(jiān)管要求，風(fēng)險揭示完整準(zhǔn)確得滿分，存在遺漏或錯誤每項扣5分方案更新迭代及時性85%根據(jù)市場變化及時調(diào)整方案，每次及時更新得2分，延遲更新或未更新不得分，滿分為10分（5次機(jī)會）客戶回訪反饋90%客戶滿意度調(diào)查得分，90%以上得滿分，80%-89%得80%，低于80%每低5%扣2分客戶資產(chǎn)增值效果客戶整體資產(chǎn)年化收益率30%高于市場平均水平10%對比同業(yè)市場基準(zhǔn)，年化收益率超出基準(zhǔn)10%得滿分，超出5%-9.9%得80%，0%-4.9%得60%，低于0%不得分客戶資產(chǎn)波動率控制低于市場平均水平20%對比同業(yè)市場基準(zhǔn)，波動率低于基準(zhǔn)20%得滿分，低于15%-19.9%得80%，0%-14.9%得60%，高于0%不得分大額資產(chǎn)配置比例80%以上客戶配置中高風(fēng)險產(chǎn)品統(tǒng)計客戶配置中高風(fēng)險產(chǎn)品比例，80%以上得滿分，70%-79%得80%，60%-69%得60%，低于60%不得分資產(chǎn)保值能力市場下行周期客戶資產(chǎn)損失率低于5%統(tǒng)計市場大幅下跌時客戶資產(chǎn)損失比例，低于5%得滿分，5%-7%得80%，8%-10%得60%，高于10%不得分客戶留存率年度客戶留存率不低于85%統(tǒng)計年度客戶流失比例，85%以上得滿分，80%-84.9%得80%，75%-79.9%得60%，低于75%不得分客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)客戶滿意度評分20%90分以上客戶定期滿意度調(diào)查得分，90分以上得滿分，85-89分得80%，80-84分得60%，低于80分不得分主動服務(wù)次數(shù)每月至少4次統(tǒng)計每月主動觸達(dá)客戶次數(shù)，每月4次及以上得滿分，3次得80%，2次得60%，1次或0次不得分客戶投訴率低于1%統(tǒng)計年度客戶投訴比例，低于1%得滿分，1%-3%得80%，4%-6%得60%，高于6%不得分客戶轉(zhuǎn)介紹率10%以上統(tǒng)計通過老客戶帶來的新客戶比例，10%以上得滿分，8%-9.9%得80%，5%-7.9%得60%，低于5%不得分服務(wù)響應(yīng)及時性95%以上響應(yīng)在2小時內(nèi)統(tǒng)計服務(wù)請求響應(yīng)速度，95%以上在2小時內(nèi)響應(yīng)得滿分，90%-94.9%得80%，85%-89.9%得60%，低于85%不得分業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)性新增客戶數(shù)量15%年度新增客戶不少于50人統(tǒng)計年度新增客戶數(shù)，達(dá)到50人得滿分，40-49人得80%，30-39人得60%，低于30人不得分產(chǎn)品銷售合規(guī)率100%統(tǒng)計銷售過程中違規(guī)行為次數(shù)，0次得滿分，1次扣5分，2次及以上不得分培訓(xùn)參與度100%參與年度培訓(xùn)統(tǒng)計年度合規(guī)培訓(xùn)參與情況，100%參與得滿分，90%-99%得80%，80%-89%得60%，低于80%不得分銷售業(yè)績達(dá)成率超出團(tuán)隊平均水平20%對比團(tuán)隊銷售目標(biāo)達(dá)成比例，超出20%得滿分，超出10%-19.9%得80%，0%-9.9%得60%，低于0%不得分客戶檔案完整度100%完整統(tǒng)計客戶檔案資料完整性，100%完整得滿分，95%-99%得80%，90%-94%得60%，低于90%不得分本考核表用于評估銀行理財顧問在資產(chǎn)配置方案質(zhì)量、客戶資產(chǎn)增值效果、客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)、業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)性四個維度的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)逐項評估，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和?？己酥芷跒樽匀荒辏瑱?quán)重分配已考慮崗位核心職責(zé)優(yōu)先級。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：