2021年證券從業(yè)資格考試模擬試題一、考試背景與模擬試題價值證券從業(yè)資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)的“敲門磚”，分為《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩個科目，均采用機(jī)考、選擇題型。模擬試題的訓(xùn)練，能幫助考生熟悉命題邏輯、鞏固核心知識點，尤其對高頻考點的把握至關(guān)重要。本套模擬題結(jié)合2021年考綱要求與命題趨勢，精選典型題目并附詳細(xì)解析，助力考生高效備考。二、《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題（部分）（一）單項選擇題1.以下屬于貨幣市場工具的是（）。A.股票B.企業(yè)債券C.商業(yè)票據(jù)D.長期國債解析：貨幣市場工具是期限在1年以內(nèi)的金融工具，具有流動性高、風(fēng)險低的特點。商業(yè)票據(jù)的期限通常不超過270天，屬于貨幣市場工具；股票無固定期限，企業(yè)債券、長期國債期限多在1年以上，屬于資本市場工具。答案：C。2.證券發(fā)行中，承銷商以自己的資金購買發(fā)行人全部證券，再向投資者發(fā)售的方式稱為（）。A.代銷B.包銷C.余額包銷D.助銷解析：包銷是承銷商承諾全額認(rèn)購發(fā)行人證券，若未售完則由承銷商自行持有；代銷是承銷商僅代理銷售，未售部分退還發(fā)行人；余額包銷是承銷商先代銷，未售部分由其認(rèn)購。本題中“以自己的資金購買全部證券”符合包銷定義。答案：B。（二）組合型選擇題（每題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求的組合）3.關(guān)于我國多層次資本市場，下列說法正確的有（）。①主板市場主要服務(wù)于成熟企業(yè)②創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于創(chuàng)新型、成長型中小企業(yè)③科創(chuàng)板試點注冊制，重點支持硬科技企業(yè)④區(qū)域性股權(quán)市場是場外市場的重要組成部分A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④解析：我國多層次資本市場中，主板（含中小板）服務(wù)成熟企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板服務(wù)創(chuàng)新成長型中小企業(yè)，科創(chuàng)板以注冊制試點支持“硬科技”企業(yè)，區(qū)域性股權(quán)市場屬于場外市場（OTC）范疇。四個說法均正確。答案：D。三、《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（部分）（一）單項選擇題1.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過（）的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A.客戶本人B.證券公司C.第三方存管銀行D.客戶指定的獨立解析：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求為客戶單獨開立專用證券賬戶，該賬戶由客戶指定且獨立于證券公司自有及其他客戶賬戶，確保資產(chǎn)獨立運作。答案：D。2.根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得（）。①買賣相關(guān)證券②建議他人買賣相關(guān)證券③泄露內(nèi)幕信息④從事與內(nèi)幕信息無關(guān)的證券交易A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④解析：內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，禁止買賣、建議他人買賣相關(guān)證券，也不得泄露內(nèi)幕信息；從事無關(guān)交易不受限制。因此①②③屬于禁止行為。答案：A。（二）組合型選擇題3.下列屬于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有（）。①組織制定合規(guī)管理規(guī)章制度②監(jiān)督合規(guī)管理落實情況③對違法違規(guī)行為承擔(dān)刑事責(zé)任④向董事會、監(jiān)事會報告合規(guī)情況A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織制定合規(guī)制度、監(jiān)督落實、向董監(jiān)高報告合規(guī)情況，但刑事責(zé)任由違法主體自身承擔(dān)，合規(guī)負(fù)責(zé)人不承擔(dān)刑事責(zé)任（除非自身參與違法）。因此①②④正確。答案：B。四、備考建議與核心考點梳理（一）考點聚焦1.《金融市場基礎(chǔ)知識》：重點關(guān)注金融市場分類（貨幣/資本/衍生品市場）、證券發(fā)行承銷、多層次資本市場（主板/創(chuàng)業(yè)板/科創(chuàng)板/北交所差異）、基金與衍生品基礎(chǔ)等。2.《證券市場基本法律法規(guī)》：聚焦證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范（經(jīng)紀(jì)、資管、自營等）、證券違法違規(guī)責(zé)任、投資者保護(hù)、合規(guī)管理等模塊。（二）復(fù)習(xí)策略1.模塊化學(xué)習(xí)：將教材按“市場架構(gòu)-業(yè)務(wù)規(guī)則-監(jiān)管要求”等邏輯拆分，逐一突破。2.真題+模擬題結(jié)合：真題掌握命題規(guī)律，模擬題拓展考點覆蓋，尤其關(guān)注組合型選擇題的邏輯推理。3.法規(guī)時效性：2021年《證券法》修訂內(nèi)容（如注冊制、信息披露、投資者保護(hù)）是高頻考點，需重點研讀。五、答案速查（便于自測）《金融市場基礎(chǔ)知識》1.C；2.B；3.D《證券市場基本法律法規(guī)》1.D；2.A；3.B提示：模擬