EPC總承包招投標(biāo)流程工作大綱EPC（設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工）總承包模式通過(guò)整合項(xiàng)目全周期資源，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)的高效協(xié)同與風(fēng)險(xiǎn)管控。招投標(biāo)作為EPC項(xiàng)目啟動(dòng)的核心環(huán)節(jié)，其流程的規(guī)范性、專業(yè)性直接影響項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量與成本控制。本文從實(shí)戰(zhàn)視角梳理EPC總承包招投標(biāo)全流程工作要點(diǎn)，為建設(shè)單位、承包方及咨詢機(jī)構(gòu)提供體系化操作指引。一、前期籌備階段：夯實(shí)項(xiàng)目啟動(dòng)基礎(chǔ)（一）項(xiàng)目合規(guī)性與資源核查項(xiàng)目立項(xiàng)需完成可行性研究批復(fù)、項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案等手續(xù)，同步落實(shí)建設(shè)用地規(guī)劃許可證、環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)等合規(guī)文件。資金端需確認(rèn)建設(shè)資金來(lái)源（如自籌、銀行貸款、PPP模式等）及到位計(jì)劃，確保具備《招標(biāo)投標(biāo)法》要求的“資金已落實(shí)”招標(biāo)條件。（二）招標(biāo)策劃：明確規(guī)則與邊界1.范圍界定：結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)（如工業(yè)廠房、市政工程、能源項(xiàng)目），清晰劃分設(shè)計(jì)（含初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)）、采購(gòu)（設(shè)備/材料選型、供應(yīng)商管理）、施工（含安裝、調(diào)試）的工作界面，避免后期責(zé)任推諉。2.方式選擇：公開(kāi)招標(biāo)需在“中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)”等指定媒介發(fā)布公告；邀請(qǐng)招標(biāo)需從符合資質(zhì)的企業(yè)中選取≥3家發(fā)出邀請(qǐng)，且需說(shuō)明“邀請(qǐng)理由”（如技術(shù)復(fù)雜、潛在投標(biāo)人少）。3.標(biāo)段劃分：大型項(xiàng)目可按專業(yè)（如工藝包設(shè)計(jì)+施工、公用工程EPC）或區(qū)域拆分標(biāo)段，平衡競(jìng)爭(zhēng)度與管理復(fù)雜度；小型項(xiàng)目宜采用整體發(fā)包，減少協(xié)調(diào)成本。4.計(jì)價(jià)與評(píng)標(biāo)：優(yōu)先采用固定總價(jià)合同（風(fēng)險(xiǎn)包干），或結(jié)合調(diào)價(jià)機(jī)制（如主材漲跌超±5%調(diào)整）；評(píng)標(biāo)辦法推薦“綜合評(píng)分法”（技術(shù)70%+商務(wù)30%），突出設(shè)計(jì)方案、供應(yīng)鏈整合能力的權(quán)重。（三）團(tuán)隊(duì)組建：多專業(yè)協(xié)同作戰(zhàn)組建涵蓋設(shè)計(jì)管理（審核技術(shù)方案）、造價(jià)咨詢（把控成本）、法務(wù)合規(guī)（審核合同條款）、工程管理（評(píng)估施工組織）的招標(biāo)團(tuán)隊(duì)，明確“誰(shuí)編制文件、誰(shuí)答疑、誰(shuí)參與評(píng)標(biāo)”的職責(zé)鏈條，避免流程脫節(jié)。二、招標(biāo)實(shí)施階段：構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則（一）招標(biāo)文件編制：技術(shù)與商務(wù)的平衡術(shù)1.技術(shù)條款：設(shè)計(jì)要求需明確設(shè)計(jì)深度（如施工圖需滿足施工招標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)需求）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)標(biāo)/行標(biāo)/國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）、優(yōu)化責(zé)任（承包人需對(duì)設(shè)計(jì)合理性、經(jīng)濟(jì)性負(fù)責(zé)）。采購(gòu)條款需約定設(shè)備/材料的品牌范圍（推薦3-5家同檔次品牌）、進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如第三方檢測(cè)、廠家駐場(chǎng)）、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)（如漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、交貨延遲責(zé)任）。施工條款需細(xì)化工期節(jié)點(diǎn)（含設(shè)計(jì)周期、采購(gòu)周期、施工里程碑）、質(zhì)量目標(biāo)（如魯班獎(jiǎng)、國(guó)優(yōu)獎(jiǎng)要求）、安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)（如智慧工地、綠色施工）。2.商務(wù)條款：付款方式建議采用“里程碑付款”（如設(shè)計(jì)完成付20%、主要設(shè)備到場(chǎng)付30%、竣工驗(yàn)收付30%、質(zhì)保期滿付20%），降低資金沉淀風(fēng)險(xiǎn)。違約條款需量化（如工期每延誤1天扣合同價(jià)0.05%）、爭(zhēng)議解決優(yōu)先選擇“仲裁”（效率高于訴訟），并明確適用法律（如國(guó)內(nèi)項(xiàng)目適用中國(guó)法律）。3.附件支撐：提供初步設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單（如采用清單計(jì)價(jià)）、技術(shù)規(guī)范（如管道焊接工藝、設(shè)備安裝精度），確保投標(biāo)人報(bào)價(jià)依據(jù)充分。（二）文件審核與備案內(nèi)部需通過(guò)跨部門會(huì)簽（設(shè)計(jì)、造價(jià)、法務(wù)、財(cái)務(wù)聯(lián)合審核），重點(diǎn)核查“技術(shù)要求是否超常規(guī)”“付款節(jié)奏是否合理”“資質(zhì)要求是否排斥潛在投標(biāo)人”；外部需按《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》向當(dāng)?shù)匕l(fā)改委或住建部門備案，備案后原則上不得修改實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。（三）招標(biāo)公告/邀請(qǐng)書(shū)發(fā)布公開(kāi)招標(biāo)公告需包含“項(xiàng)目概況、投標(biāo)人資格（如工程設(shè)計(jì)甲級(jí)+施工總承包一級(jí)）、文件獲取方式（線上平臺(tái)/現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取）、投標(biāo)截止時(shí)間”等核心信息；邀請(qǐng)招標(biāo)需向企業(yè)發(fā)送“項(xiàng)目邀請(qǐng)函+招標(biāo)文件”，同步電話確認(rèn)收件情況，避免因信息傳遞失誤導(dǎo)致投標(biāo)遺漏。三、投標(biāo)響應(yīng)階段：承包人的能力答卷（一）資格預(yù)審（可選環(huán)節(jié)）若采用資格預(yù)審，需編制《資格預(yù)審文件》，明確審查要點(diǎn)：企業(yè)資質(zhì)：EPC項(xiàng)目需同時(shí)具備設(shè)計(jì)資質(zhì)（如化工石化醫(yī)藥行業(yè)甲級(jí)）和施工資質(zhì)（如石油化工工程總承包一級(jí)），或組成聯(lián)合體（聯(lián)合體需明確牽頭方，且各方資質(zhì)滿足對(duì)應(yīng)工作要求）。業(yè)績(jī)要求：近3年完成過(guò)類似規(guī)模、類似工藝的EPC項(xiàng)目（需提供合同關(guān)鍵頁(yè)、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）。財(cái)務(wù)狀況：提供近2年審計(jì)報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債率≤85%、流動(dòng)比率≥1，證明抗風(fēng)險(xiǎn)能力。通過(guò)資格預(yù)審的企業(yè)將獲得投標(biāo)邀請(qǐng)，未通過(guò)者需書(shū)面告知原因（如業(yè)績(jī)不匹配、財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)）。（二）招標(biāo)文件答疑與澄清投標(biāo)人需在“提問(wèn)截止時(shí)間”前（如投標(biāo)截止15日前）以書(shū)面形式提出疑問(wèn)（如“設(shè)計(jì)接口如何劃分”“設(shè)備品牌是否可替換”），招標(biāo)人需在3日內(nèi)以《答疑紀(jì)要》形式回復(fù)，且該紀(jì)要對(duì)所有投標(biāo)人具有約束力（需同步上傳至招標(biāo)平臺(tái)）。（三）投標(biāo)文件編制：技術(shù)+商務(wù)的雙重驗(yàn)證1.技術(shù)標(biāo)核心邏輯：設(shè)計(jì)方案需體現(xiàn)“優(yōu)化價(jià)值”（如采用BIM技術(shù)減少碰撞、優(yōu)化工藝流程降低能耗）、“合規(guī)性”（滿足消防、環(huán)保規(guī)范）、“可施工性”（設(shè)計(jì)與施工方案無(wú)縫銜接）。采購(gòu)方案需展示“供應(yīng)鏈優(yōu)勢(shì)”（如與知名廠家戰(zhàn)略合作、備庫(kù)計(jì)劃）、“成本控制”（如主材集中采購(gòu)降價(jià)5%的方案）。施工方案需突出“工期保障”（如采用裝配式施工縮短20%工期）、“質(zhì)量管控”（如QC小組活動(dòng)、樣板引路制度）。2.商務(wù)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控：報(bào)價(jià)需進(jìn)行全成本測(cè)算（設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)備采購(gòu)價(jià)、施工成本、管理費(fèi)、利潤(rùn)、風(fēng)險(xiǎn)金），避免低價(jià)搶標(biāo)后通過(guò)變更索賠獲利。合同條款響應(yīng)需制作“偏離表”（如對(duì)“付款節(jié)點(diǎn)”有異議，需說(shuō)明替代方案及理由），無(wú)偏離則明確“完全響應(yīng)”。3.文件封裝與遞交：按要求分冊(cè)裝訂（技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)、資格標(biāo)），封面標(biāo)注“正本/副本”，騎縫章、法人章、公章齊全；投標(biāo)截止前送達(dá)指定地點(diǎn)，逾期或密封不合格將被拒收。（四）投標(biāo)保證金繳納金額不超過(guò)項(xiàng)目估算價(jià)的2%（如項(xiàng)目估算10億元，保證金≤2000萬(wàn)元），可采用銀行保函（優(yōu)先，不占用現(xiàn)金流）或電匯，需在投標(biāo)文件中附“繳納憑證”，否則視為無(wú)效投標(biāo)。四、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)階段：專業(yè)評(píng)審定優(yōu)劣（一）開(kāi)標(biāo)會(huì)議：公開(kāi)透明的起點(diǎn)開(kāi)標(biāo)時(shí)間與投標(biāo)截止時(shí)間一致，地點(diǎn)為招標(biāo)文件指定場(chǎng)所。招標(biāo)人需當(dāng)眾拆封投標(biāo)文件，宣布“投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量承諾”等信息，同時(shí)記錄“遲到投標(biāo)、密封破損”等異常情況，邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察或公證人員見(jiàn)證。（二）評(píng)標(biāo)委員會(huì)組建由招標(biāo)人代表（≤1/3）和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家（≥2/3）組成，專家需從“省級(jí)綜合評(píng)標(biāo)專家?guī)臁彪S機(jī)抽取，且與投標(biāo)人無(wú)利害關(guān)系（如近3年無(wú)合作、無(wú)股權(quán)關(guān)聯(lián)）。委員會(huì)人數(shù)為5人以上單數(shù)，主任由專家推選或招標(biāo)人指定。（三）評(píng)標(biāo)實(shí)施：分層級(jí)、多維度評(píng)審1.初步評(píng)審：形式評(píng)審：檢查投標(biāo)文件簽字蓋章、封裝是否符合要求，保證金是否繳納。資格評(píng)審：核對(duì)企業(yè)資質(zhì)、人員資格（如項(xiàng)目經(jīng)理需具備一級(jí)建造師+高級(jí)職稱）、業(yè)績(jī)證明是否真實(shí)有效。響應(yīng)性評(píng)審：審查投標(biāo)報(bào)價(jià)是否唯一（多方案報(bào)價(jià)將廢標(biāo)）、工期是否滿足、質(zhì)量目標(biāo)是否響應(yīng)。2.詳細(xì)評(píng)審：技術(shù)評(píng)審（權(quán)重50%-70%）：重點(diǎn)評(píng)估“設(shè)計(jì)方案創(chuàng)新性”（如是否采用模塊化設(shè)計(jì)）、“采購(gòu)方案可靠性”（如關(guān)鍵設(shè)備備用方案）、“施工方案可行性”（如深基坑支護(hù)方案）。商務(wù)評(píng)審（權(quán)重30%-50%）：分析“報(bào)價(jià)合理性”（與標(biāo)底或行業(yè)均值對(duì)比）、“條款響應(yīng)度”（偏離項(xiàng)對(duì)項(xiàng)目的影響）、“企業(yè)實(shí)力”（財(cái)務(wù)指標(biāo)、履約信用）。3.澄清與說(shuō)明：評(píng)標(biāo)委員會(huì)可要求投標(biāo)人對(duì)“技術(shù)方案矛盾點(diǎn)”“報(bào)價(jià)異常項(xiàng)”進(jìn)行書(shū)面澄清（如“為何某設(shè)備報(bào)價(jià)遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)”），投標(biāo)人需在12小時(shí)內(nèi)回復(fù)，且澄清內(nèi)容不得改變投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。（四）評(píng)標(biāo)報(bào)告：結(jié)論與建議委員會(huì)需出具《評(píng)標(biāo)報(bào)告》，內(nèi)容包括“評(píng)審過(guò)程、廢標(biāo)原因、得分排序（或經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)排序）、中標(biāo)候選人推薦”（推薦1-3名，排序第一為首選），報(bào)告需全體成員簽字確認(rèn)，否則無(wú)效。五、定標(biāo)及合同履約階段：從中標(biāo)到履約的閉環(huán)（一）中標(biāo)候選人公示在“中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)”等媒介公示，公示期≥3日，內(nèi)容包括“候選人名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、得分、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”等，接受社會(huì)監(jiān)督（如收到舉報(bào)，需核查后回復(fù)）。（二）確定中標(biāo)人招標(biāo)人根據(jù)《評(píng)標(biāo)報(bào)告》和公示情況，確定中標(biāo)人（無(wú)異議則選排序第一者），向其發(fā)出《中標(biāo)通知書(shū)》，同時(shí)書(shū)面通知未中標(biāo)人（需說(shuō)明未中標(biāo)原因，如“技術(shù)方案得分較低”）。（三）合同談判與簽訂中標(biāo)人需在30日內(nèi)與招標(biāo)人簽訂合同，談判需基于“招標(biāo)文件+投標(biāo)文件”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容（不得修改工期、質(zhì)量、價(jià)款等核心條款），僅可細(xì)化“技術(shù)細(xì)節(jié)”（如設(shè)備安裝精度）、“付款節(jié)點(diǎn)”（如增加進(jìn)度款支付比例）。合同需采用住建部《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（GF-____），并按要求備案。（四）履約保證金繳納中標(biāo)人需按合同約定繳納履約保證金（一般為合同價(jià)的5%-10%），可采用銀行保函（有效期至缺陷責(zé)任期屆滿）或現(xiàn)金，確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中按約履行義務(wù)。（五）招投標(biāo)資料歸檔整理“招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、合同、答疑紀(jì)要”等資料，按《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T____）要求存檔，保存期限≥15年，以備審計(jì)、稽查或糾紛處理時(shí)調(diào)取。六、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)建議1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：避免“化整為零規(guī)避招標(biāo)”（如將EPC拆分為設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工單獨(dú)發(fā)包，若單項(xiàng)合同估算價(jià)超招標(biāo)限額仍需招標(biāo)），需嚴(yán)格執(zhí)行《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：招標(biāo)文件需明確“設(shè)計(jì)責(zé)任邊界”（如地質(zhì)勘察失誤導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更的責(zé)任歸屬），避免后期因設(shè)計(jì)缺陷引發(fā)糾紛。3.報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)人需進(jìn)行“全周期成本測(cè)算”（含設(shè)計(jì)優(yōu)化、采購(gòu)降價(jià)、施工降本空間），招標(biāo)人需設(shè)置“最高投標(biāo)