2025年投資咨詢管理服務(wù)協(xié)議合同編號：[甲方簡稱]-[年份]-[編號，例如：ICMA-2025-001]簽約地點：[例如：北京市XX區(qū)]甲方（委托方）：[公司全稱]法定代表人/授權(quán)代表：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：乙方（受托方/咨詢方）：[公司全稱]法定代表人/授權(quán)代表：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：鑒于：1.甲方系依據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的實體/自然人，擁有合法的資金并需要進(jìn)行專業(yè)的投資咨詢與管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.乙方系依據(jù)中華人民共和國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的專業(yè)投資咨詢管理機構(gòu)/自然人，擁有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊、豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的市場聲譽，能夠提供專業(yè)的投資咨詢管理服務(wù)。3.甲方基于對乙方專業(yè)能力的信任，委托乙方為其提供投資咨詢管理服務(wù)；乙方同意接受甲方的委托，提供相關(guān)服務(wù)。甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用、公平公正的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供投資咨詢管理服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守：第一條服務(wù)內(nèi)容與方式1.1核心服務(wù)內(nèi)容：乙方同意根據(jù)本協(xié)議的約定及甲方的要求，為甲方提供以下投資咨詢管理服務(wù)：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)與市場分析：定期（如每周/每月/每季度）向甲方提供國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場動態(tài)、政策法規(guī)解讀及投資策略分析報告。（2）行業(yè)研究與投資機會挖掘：深入研究特定行業(yè)/領(lǐng)域的發(fā)展趨勢、市場前景、競爭格局，挖掘具有投資價值的標(biāo)的（如股票、債券、基金、衍生品、項目股權(quán)等，具體投資標(biāo)的范圍由雙方在本協(xié)議簽訂時書面確認(rèn)）。（3）投資組合建議與管理：基于甲方的風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)、資金規(guī)模及期限，為甲方量身定制投資組合方案，并根據(jù)市場變化和實際情況提供調(diào)整建議。若涉及具體投資指令執(zhí)行，需另行約定且明確乙方僅提供咨詢建議，不直接操作甲方資金賬戶（除非另有書面約定并明確權(quán)責(zé)）。（4）風(fēng)險評估與管理：對投資標(biāo)的及投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，識別潛在風(fēng)險，并提出風(fēng)險控制建議和應(yīng)對措施。（5）投資策略咨詢：針對特定的投資目標(biāo)（如資產(chǎn)配置、并購重組、股權(quán)投資、證券投資等）提供專業(yè)的策略咨詢和實施方案建議。（6）定制化研究報告：根據(jù)甲方的特定需求，提供深度定制化的行業(yè)研究報告、公司研究報告、投資價值分析報告等。（7）定期溝通與匯報：定期（如每月/每季度）與甲方召開溝通會議，匯報投資情況、市場分析及投資策略執(zhí)行情況，并解答甲方疑問。提供書面的月度/季度/年度投資總結(jié)報告。（8）其他約定服務(wù)：[可在此處列出其他雙方約定的具體服務(wù)內(nèi)容，例如：金融產(chǎn)品篩選與推薦、投資知識培訓(xùn)等]。1.2服務(wù)方式：（1）乙方主要通過書面報告（電子版及紙質(zhì)版，紙質(zhì)版可根據(jù)甲方要求提供）、電子郵件、電話、視頻會議、現(xiàn)場會議等方式向甲方提供服務(wù)。（2）甲方應(yīng)指定[姓名]（職務(wù)：[職務(wù)]）作為與乙方的主要聯(lián)系人，負(fù)責(zé)日常工作溝通、信息傳遞及意見反饋。如需更換聯(lián)系人，應(yīng)提前3個工作日書面通知乙方。（3）乙方應(yīng)指定[姓名]（職務(wù)：[職務(wù)]）作為與甲方的主要服務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織服務(wù)團(tuán)隊、確保服務(wù)質(zhì)量及與甲方的日常溝通。如需更換負(fù)責(zé)人，應(yīng)提前7個工作日書面通知甲方。第二條服務(wù)期限2.1本協(xié)議服務(wù)期限自2025年1月1日起至2025年12月31日止。2.2服務(wù)期滿前30日內(nèi)，如雙方均無書面提出終止本協(xié)議的意向，本協(xié)議可自動續(xù)展一年，續(xù)展次數(shù)不限，或雙方另行協(xié)商續(xù)簽事宜。任何一方希望終止本協(xié)議的，應(yīng)提前30日書面通知對方。第三條服務(wù)費用與支付方式3.1服務(wù)費用總額：甲方應(yīng)向乙方支付的投資咨詢管理服務(wù)費總額為人民幣[大寫金額]元整（￥[小寫金額]元）。3.2費用構(gòu)成：上述服務(wù)費用包含乙方為提供本協(xié)議約定服務(wù)所產(chǎn)生的一切費用（除非另有明確書面約定），但不包括甲方因進(jìn)行投資而發(fā)生的交易傭金、稅費、銀行手續(xù)費等其他直接投資成本。3.3支付方式：（1）本協(xié)議簽訂后[例如：5]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費的[例如：30%]，即人民幣[大寫金額]元整（￥[小寫金額]元），作為預(yù)付款。（2）服務(wù)期限每[例如：季度/半年]結(jié)束后[例如：10]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付該[例如：季度/半年]服務(wù)費的[例如：35%]，即人民幣[大寫金額]元整（￥[小寫金額]元）。年度服務(wù)費在服務(wù)期滿后[例如：10]個工作日內(nèi)結(jié)清。（3）乙方在收到甲方款項后，應(yīng)向甲方提供等額合法的[例如：增值稅專用/普通]發(fā)票。3.4支付賬戶：乙方指定收款賬戶信息如下：開戶名：開戶行：賬號：3.5逾期支付：甲方逾期支付服務(wù)費的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付款項的[例如：萬分之五]向乙方支付違約金。逾期超過30日的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，且甲方仍應(yīng)支付已發(fā)生服務(wù)的費用及相應(yīng)違約金。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）權(quán)利：a)有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、及時的投資咨詢管理服務(wù)。b)有權(quán)對乙方提供的報告、建議等提出質(zhì)詢，乙方應(yīng)予以合理解答。c)有權(quán)對乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估。d)在乙方提供的服務(wù)范圍內(nèi)，有權(quán)自主決定是否采納乙方的投資建議及具體投資行為。（2）義務(wù)：a)應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的與投資決策相關(guān)的背景資料、財務(wù)信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等必要信息，并對其提供信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。b)應(yīng)按照本協(xié)議約定及時足額向乙方支付服務(wù)費用。c)應(yīng)積極配合乙方的工作，為乙方提供必要的便利條件。d)不得要求乙方從事違法違規(guī)、損害社會公共利益或第三方合法權(quán)益的活動。e)對于乙方提供的保密信息，負(fù)有保密義務(wù)。f)因甲方提供虛假信息或決策失誤導(dǎo)致的投資損失，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)責(zé)任（除非乙方存在重大過錯或故意）。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）權(quán)利：a)有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費用。b)有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，并配合其工作。c)在甲方提供的信息不真實、不完整或存在重大風(fēng)險隱患時，有權(quán)拒絕提供相關(guān)服務(wù)或暫停服務(wù)。（2）義務(wù)：a)應(yīng)勤勉盡責(zé)，以專業(yè)審慎的態(tài)度為甲方提供投資咨詢管理服務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。b)應(yīng)基于獨立、客觀、公正的原則進(jìn)行研究分析，確保提供的報告、建議等具有專業(yè)性和合理性。c)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。d)應(yīng)對其在服務(wù)過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密、個人隱私及其他未公開信息承擔(dān)嚴(yán)格保密義務(wù)，非經(jīng)甲方書面同意或法律法規(guī)要求，不得向任何第三方泄露。本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后[例如：3]年內(nèi)持續(xù)有效。e)不得利用甲方名義或資源為自己或第三方謀取不正當(dāng)利益。f)應(yīng)定期向甲方匯報工作進(jìn)展情況，并按照約定提交各類報告。第五條保密條款5.1“保密信息”是指一方（“披露方”）在履行本協(xié)議過程中向另一方（“接收方”）披露的，或接收方因履行本協(xié)議而知悉的、披露方明確標(biāo)識為保密或依其性質(zhì)應(yīng)為保密的信息，以及本協(xié)議本身的內(nèi)容。包括但不限于：商業(yè)計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、技術(shù)資料、投資策略、研究報告、本協(xié)議條款及雙方在合作過程中知悉的對方不愿公開的其他信息。5.2接收方僅可將保密信息用于本協(xié)議約定的目的，并應(yīng)采取與保護(hù)自己同等重要的保密信息相同的措施（至少應(yīng)采取合理的謹(jǐn)慎措施）保護(hù)披露方的保密信息，防止保密信息被泄露、復(fù)制、使用或披露。5.3未經(jīng)披露方事先書面同意，接收方不得向任何第三方泄露保密信息，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。在此等情況下，接收方應(yīng)立即通知披露方，并在法律允許的范圍內(nèi)盡合理努力協(xié)助披露方保護(hù)該保密信息。5.4本條款在本協(xié)議終止后[例如：3]年內(nèi)持續(xù)有效。第六條知識產(chǎn)權(quán)6.1乙方在履行本協(xié)議過程中獨立開發(fā)的報告、分析材料、數(shù)據(jù)、模型、軟件等（以下簡稱“成果”），其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，但甲方在本協(xié)議范圍內(nèi)享有為委托目的而使用這些成果的非獨占性、不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。6.2甲方提供的所有資料、信息的知識產(chǎn)權(quán)仍歸甲方所有。6.3未經(jīng)對方書面許可，任何一方不得擅自使用、復(fù)制、傳播或向第三方提供對方的知識產(chǎn)權(quán)成果。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的任何約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。7.2乙方未按約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方限期整改。逾期未整改或整改后仍不符合要求的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，要求乙方退還已支付但未提供服務(wù)對應(yīng)的服務(wù)費，并支付相當(dāng)于服務(wù)費總額[例如：10%]的違約金。7.3甲方未按約定支付服務(wù)費的，應(yīng)按本協(xié)議3.5條承擔(dān)逾期付款違約金。逾期超過30日，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，甲方仍應(yīng)支付已發(fā)生服務(wù)的費用及違約金。7.4任何一方違反本協(xié)議第五條（保密條款）或第六條（知識產(chǎn)權(quán)）的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于服務(wù)費總額[例如：20%]的違約金，違約金不足以彌補對方損失的，還應(yīng)賠償直接損失。7.5因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。第八條不可抗力8.1“不可抗力”是指雙方在簽訂合同時不能預(yù)見、對其發(fā)生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整、政府行為、瘟疫、罷工等。8.2若發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無法履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)，受影響的一方應(yīng)立即通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力詳情及證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或終止本協(xié)議，因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外。8.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)立即協(xié)商恢復(fù)履行本協(xié)議的可能性。第九條爭議解決9.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。（或選擇：提交[仲裁委員會名稱，例如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。）第十條合同的變更、解除與終止10.1本協(xié)議的任何變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面補充協(xié)議。10.2除本協(xié)議另有約定外，任何一方單方解除本協(xié)議，應(yīng)提前30日書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任（如適用）。10.3出現(xiàn)以下情況，一方有權(quán)單方解除本協(xié)議，且不承擔(dān)違約責(zé)任：（1）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議主要目的無法實現(xiàn)；（2）另一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)書面催告后[例如：15]日內(nèi)仍未糾正的；（3）另一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序的。10.4本協(xié)議的終止不影響守約方向違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利，也不影響本協(xié)議中保密條款、知識產(chǎn)權(quán)條款、爭議解決條款等具有獨立性條款的效力。第十一條通知與送達(dá)11.1本協(xié)議項下的所有通知、文件往來及與本協(xié)議有關(guān)的爭議的法律文書，均應(yīng)按照本協(xié)議首頁所列的地址、聯(lián)系方式送達(dá)。11.2通知以專人遞送、掛號信、傳真或電子郵件方式發(fā)送，在下列日期視為送達(dá)：（1）專人遞送：實際送達(dá)之日；（2）掛號信：寄出后第3個工作日；（3）傳真：發(fā)送成功后（應(yīng)有發(fā)送成功確認(rèn)）；（4）電子郵件：發(fā)送成功后24小時內(nèi)。11.3任何一方變更通訊地址或聯(lián)系方式，應(yīng)提前7個工作日書面通知對方